美國

證券交易委員會

華盛頓特區.20549

表格8-K

當前報告

依據“條例”第13或15(D)條

1934年證券交易所法令

報告日期(最早報告事件的日期)：2019年5月20日

                    

如果表格8-K提交是為了同時履行註冊人根據以下任何一項規定承擔的提交義務，請選中以下相應框：

根據該法第12條第12款(B)項登記的證券：

(1)2019年4月2日，納斯達克股票市場向美國證券交易委員會(SEC)提交了一份表格25，要求將每股面值0.0001美元的Windstream控股公司普通股退市。(“普通股”)來自納斯達克全球精選市場。除名在表格25提交後10天生效。根據1934年“證券交易法”第12(B)條取消普通股登記的有效期為90天，或證券交易委員會在提交表格25後決定的較短期限。在根據1934年“證券交易法”第12(B)節取消普通股登記後，普通股應繼續根據1934年“證券交易法”第12(G)節進行登記。WinStream的普通股交易現在場外粉紅市場上進行，代碼為“WINMQ”。

通過複選標記指明註冊人是1933年“證券法”第405條(本章230.405條)或1934年“證券交易法”第12b-2條(本章第240.12b-2條)所界定的新興成長型公司。

如果是新興成長型公司，請通過複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“交易法”第13(A)條規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。艾爾

項目5.021.董事或某些官員的離職；董事的選舉；某些官員的任命；某些官員的補償安排。

(E)如前所述，2019年2月25日，Windstream Holdings，Inc.公司(“本公司”)及其所有附屬公司，包括Windstream Services，LLC(合稱“債務人”)，根據“美國破產法”第11章自願向美國紐約南區破產法院(“破產法院”)提出重組申請(“第11章案件”)。2019年5月15日，破產法院批准了該公司的關鍵員工激勵計劃(“KEIP”)，該命令的副本可通過電子方式在http://www.kccllc.net/windstream.上查閲。KEIP旨在根據公司業績向五名債務人的高級管理人員提供激勵報酬，並提供大約500萬美元的潛在門檻獎勵機會、如下所述的大約1，000萬美元的目標獎勵機會以及大約1，890萬美元的最高獎勵機會。

根據KEIP，根據計劃執行獎勵協議的每個人都有資格在2019年第二、第三和第四季度末獲得季度績效獎金，具體績效指標的實現程度取決於各個參與者的職能或業務單位。公司董事會薪酬委員會根據KEIP批准了下列2019年目標獎勵機會：總裁兼首席執行官Tony Thomas：5，130，000美元；首席財務官兼財務主管Robert E.Gunderman：1，900，000美元；執行副總裁兼總法律顧問和公司祕書Kristi Moody：781，250美元；企業和批發公司總裁萊恩·萊文(Layne Levine)：1，140，000美元；傑佛瑞·斯莫爾(Jeffery Small)，總裁-動力公司：1，080，000美元。

每項KEIP獎勵均須退還，而每名KEIP參與者所賺得款項的50%須受若干條件所規限的扣留期。此外，如果KEIP參與者自願無故終止其僱用，或因原因被終止，則KEIP獎勵或保留金額的任何剩餘未付部分將被沒收。如果KEIP參與者因正當理由或死亡或殘疾原因終止了KEIP參與者的僱用，則該KEIP參與者將有權按比例獲得KEIP付款的一部分，而該部分款項本可根據債務人僱用的KEIP參與者在績效期間內所佔的百分比在該績效期間內按比例分配給該KEIP參與者的，如果不是該KEIP參與者僱用了該KEIP參與者，則該KEIP參與者將有權按比例獲得該KEIP支付給他或她的部分KEIP付款。上述對KEIP的描述並不聲稱是完整的，受2019年關鍵員工激勵計劃全文的約束和限定，該計劃作為附件10.1附在本文後面，並通過引用納入其中。

項目7.01.第7.01條-條例FD披露

2019年5月15日，債務人向破產法院提交了2019年2月25日至2019年3月31日期間的每月經營報告(“每月經營報告”)。月度經營報告可在http://www.kccllc.net/windstream.上以電子方式查閲。

本報告第7.01項所載的有關表格8-K和附件99.1的資料現予提供，而就經修訂的1934年“證券交易法”(“交易法”)第1818節而言，這些資料不應被視為“存檔”，也不應被視為受該節規定的責任所約束，亦不得以提述方式將其視為已納入本公司根據經修訂的1933年證券法或交易法提交的任何文件，不論該等文件是在本文件日期之前或之後作出的，亦不論該等文件中是否有任何一般成立為法團的語言，但在該等文件中明確註明的範圍除外。本7.01項的提交不應被視為僅因FD規則而要求披露的任何信息的重要性的承認。(2)本條例第7.01條的提交不應被視為承認僅因第FD條的規定而須披露的任何信息的重要性。

關於財務運營數據的警告性聲明

本公司告誡投資者及潛在投資者不要過分依賴月度營運報告所載資料，而該等資料並非為就本公司或其任何附屬公司的任何證券作出投資決定而擬備。債務人編制每月經營報告的唯一目的是為了遵守適用於債務人第十一章案件的每月經營要求。每月業務報告所載的財務信息未經審計，範圍有限，因此沒有按照美利堅合眾國普遍接受的會計原則適用於財務報表的程序。任何人士均不應倚賴月度經營報告提供有關本公司及其任何債務人及非債務人附屬公司現時或未來財務狀況、事件或表現的資料，因為該月度經營報告所載經營結果並不一定顯示預期於任何其他期間或全年的經營結果，可能不一定反映未來業務、財務狀況和收支表的綜合結果。不能保證這些資料是完整的，每月的業務報告可能需要修訂。隨後的信息或發現可能導致月度運營報告發生重大變化，並可能存在錯誤或遺漏。儘管有任何此類發現、新信息、錯誤或遺漏，債務人不承擔更新月度運營報告的任何義務或承諾。

此外，本表格8-K和/或每月經營報告可能包括“1995年私人證券訴訟改革法”所指的“前瞻性陳述”。除歷史事實陳述外，本文件中所有涉及公司預期、相信、目標或未來將發生或可能發生的活動、事件或發展的陳述均為前瞻性陳述。由於公司截至2018年12月31日的10-K表格年度報告、截至3月31日的10-Q表格季度報告中不時提到的某些風險和不確定性，公司的實際結果可能與這些前瞻性陳述中的預期大不相同。2019年及其後向證券交易委員會提交的報告。其他因素包括但不限於與“債務人”第11章案件有關的因素。因此，公司告誡讀者不要依賴這些前瞻性陳述。本公司或代表本公司行事的人士所作的所有前瞻性陳述，全部由上述警誡陳述明確限定。所有此類表述僅在作出之日起生效，且除法律要求外，公司不承擔因新信息、未來事件或其他原因而公開更新或修訂任何前瞻性表述的義務。

 

 

 

簽名

根據1934年“證券交易法”的要求，登記人已正式要求下列簽字人代表他們簽署並正式授權簽署本報告。

日期：2019年5月20日