SecForm5
表格5 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區.20549 實益擁有權變動年度報表 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表格4或表格5的義務可繼續履行。 看見 指令1(B)。 | |||||||||||||||||
報告的表3控股。 | |||||||||||||||||
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報告的表格4交易記錄。 |
1。報案人的姓名或名稱及地址*
(街道)
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2。發行人名稱和交易符號 Aethlon醫療公司 [AEMD ] |
5。報告人與發行人的關係
(檢查所有適用項)
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3。截至
的發行人財政年度報表(月/日/年) 03/31/2019 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果修改,原始文件的日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體歸檔(檢查適用行)
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表一-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | |||||||||||||||
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1。安全標題(即時 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3。交易代碼(即時 8) | 4。已收購(A)或已處置(D)的證券(即期) 3,4和5) | 5。 在發行人財政年度結束時實益擁有的證券金額(Instr. 3和4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(即時 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||||||
數量 | (A)或(D) | 價格 | |||||||||||||
普通股 | 09/30/2018 | F4 | 5,105 | D(1) | $1.18 | 33,180 | D | ||||||||
普通股 | 12/31/2018 | F4 | 5,105 | D(1) | $1.3 | 28,075 | D | ||||||||
普通股 | 03/31/2019 | F4 | 5,105 | D(1) | $0.95 | 22,970 | D |
表二-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | ||||||||||||||
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1。衍生證券的名稱(即時 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A.視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4。交易代碼(即時 8) | 5。 已收購(A)或已處置(D)的衍生證券的數目(Instr. 3,4和5) | 6。可執行日期和到期日期 (月/日/年) | 7。衍生工具證券之名稱及金額(即時 3和4) | 8。衍生證券價格(即時 5) | 9。 在報告交易後實益擁有的衍生證券數目(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(即時 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
(A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股額或股數 |
對答覆的解釋: |
1。於18/14/6申報歸屬RSU時的股份預扣税款 |
備註: |
/s/Guy Cipriani | 05/13/2019 | |
*報告人簽字 | 日期 | |
提醒:為直接或間接擁有的每一類有價證券單獨報告。 | ||
*如果表格是由多個報告人提交的,則 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
*故意誤報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注意:請將此表格的三份副本存檔,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看見 過程指令6。 | ||
凡對本表格所載資料作出迴應的人士,除非表格顯示現時有效的OMB號碼,否則無須作出迴應。 |