ý | 根據1934年“證券交易法”第1813或15(D)節提交的截至2019年3月31日的季度報告 |
¨ | 根據1934年“證券交易法”第13節或第15(D)節提交的關於從“證券交易法”第13條或第15條(D)款規定的從“證券交易法”到“證券交易法”的過渡時期的過渡報告 |
聯合電氣公司 | 美國公司 | 美國伊利諾斯州公司 |
選委會 檔案號 | Exact name of registrant as specified in its charter;案 公司狀況; 地址和電話號碼 | IRS僱主 識別號碼 | ||
1-14756 | 美國公司 | 43-1723446 | ||
(密蘇裏公司) | ||||
1901 Chouteau大道 | ||||
密蘇裏州聖路易斯63103 | ||||
(314) 621-3222 | ||||
1-2967 | 聯合電氣公司 | 43-0559760 | ||
(密蘇裏公司) | ||||
1901 Chouteau大道 | ||||
密蘇裏州聖路易斯63103 | ||||
(314) 621-3222 | ||||
1-3672 | 美國伊利諾斯公司 | 37-0211380 | ||
(伊利諾伊公司) | ||||
10號行政車道 | ||||
伊利諾斯州科林斯維爾62234 | ||||
(618) 343-8150 |
註冊人 | 每一類的名稱 | ||
美國公司 | 普通股,每股面值0.01美元 |
美國公司 | 是 | ý | 否 | ¨ | ||||
聯合電氣公司 | 是 | ý | 否 | ¨ | ||||
美國伊利諾斯公司 | 是 | ý | 否 | ¨ |
美國公司 | 是 | ý | 否 | ¨ | ||||
聯合電氣公司 | 是 | ý | 否 | ¨ | ||||
美國伊利諾斯公司 | 是 | ý | 否 | ¨ |
大幅面加速 過濾器 | 加速 過濾器 | 非加速 過濾器 | 較小的報告 公司 | 新興增長 公司 | ||||||
美國公司 | ý | ¨ | ¨ | ¨ | ¨ | |||||
聯合電氣公司 | ¨ | ¨ | ý | ¨ | ¨ | |||||
美國伊利諾斯公司 | ¨ | ¨ | ý | ¨ | ¨ |
美國公司 | ¨ |
聯合電氣公司 | ¨ |
美國伊利諾斯公司 | ¨ |
美國公司 | 是 | ¨ | 否 | ý | ||||
聯合電氣公司 | 是 | ¨ | 否 | ý | ||||
美國伊利諾斯公司 | 是 | ¨ | 否 | ý |
美國公司 | 普通股,每股面值0.01美元-245 597 156歐元 | |
聯合電氣公司 | 普通股,每股面值5美元,由美國人持有 Corporation – 102,123,834 | |
美國伊利諾斯公司 | 美國人持有的無面值普通股 公司-25 452 373英鎊 |
頁 | ||
術語和縮略語彙編 | 1 | |
前瞻性陳述 | 1 | |
第一部分.財務信息 | ||
第1項。 | 財務報表(未經審計) | 3 |
美國公司 | 3 | |
綜合收益表和綜合收益表 | 3 | |
綜合資產負債表 | 4 | |
綜合現金流量表 | 5 | |
合併股東權益表 | 6 | |
美國密蘇裏州聯合電氣公司(d/b/a) | 7 | |
收益表 | 7 | |
資產負債表 | 8 | |
現金流量表 | 9 | |
股東權益表 | 10 | |
美國伊利諾斯州公司(d/b/a) | 11 | |
收益表 | 11 | |
資產負債表 | 12 | |
現金流量表 | 13 | |
股東權益表 | 14 | |
注1.重要會計政策摘要 | 15 | |
附註2.差餉及監管事宜 | 16 | |
注3.短期債務和流動性 | 18 | |
注4.長期債權和股權融資 | 19 | |
注5.其他收入,淨額 | 19 | |
注6.衍生金融工具 | 20 | |
注7.公允價值計量 | 22 | |
注8.關聯方交易 | 25 | |
注9.承付款和意外開支 | 26 | |
注10.卡拉維能源中心 | 29 | |
注11.退休福利 | 31 | |
注12.所得税 | 31 | |
注13.補充資料 | 34 | |
注14段信息 | 34 | |
第2項。 | 管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析 | 37 |
第3項。 | 市場風險的定量與定性披露 | 56 |
項目184. | 管制和程序 | 56 |
第二部分其他資料 | ||
第1項。 | 法律程序 | 57 |
項目1A | 危險因素 | 57 |
第2項。 | 未登記的股權證券銷售和收益的使用 | 57 |
項目六. | 陳列品 | 58 |
簽名 | 59 |
• | 監管、司法或立法行動,以及監管政策和費率確定方面的任何變化,例如可能因2015年2月向FERC提交的申訴案件而產生的變化,FERC在2018年11月提出的根據MISO税率確定允許的普通股本基礎回報的新方法,以及FERC於2019年3月發佈的調查通知,美國密蘇裏州的天然氣監管費率審查於2018年12月向司法部提交,MoOPC於2019年1月在美國密蘇裏州的RESRAM案中提出上訴,美國伊利諾斯州的2019年4月提交年度配電公式費率更新文件,以及未來改變監管回收機制的監管、司法或立法行動; |
• | 美國伊利諾伊州參與IEIMA和FEJA下基於績效的公式費率制定框架的影響,包括美國伊利諾伊州的普通股回報率與30年期美國國債收益率之間的直接關係,以及相關的財政承諾; |
• | 密蘇裏州參議院564號法案對美國密蘇裏州的影響,包括美國密蘇裏州選擇使用PISA和由此產生的客户費率上限; |
• | 改變聯邦、州或地方法律和其他政府行動的影響,包括貨幣、財政和能源政策; |
• | 聯邦、州或地方税法、法規、解釋或税率的變化、對TCJA的修正或技術修正的影響,以及對美國公司所採取的税務立場的挑戰(如果有的話); |
• | 技術進步對我們服務需求的影響,包括客户能源效率、能源儲存和私人發電來源的進步,這些技術在消費場所發電,並變得更具成本競爭力; |
• | 美國密蘇裏州的客户能源效率計劃的有效性,以及在MEEIA計劃下獲得的相關收入和績效激勵; |
• | 美國伊利諾斯州達到適用於其配電業務和FEJA電力客户能效目標的績效標準的能力,以及由此對其允許的股本回報率產生的影響; |
• | 我們有能力使總體支出(包括營運支出和資本支出)與我們的監管機構建立的框架保持一致,並及時收回這些成本,以求獲得我們允許的股本回報率; |
• | 燃料的成本和可得性,如用於發電的超低硫煤、天然氣和濃縮鈾;購買電力、零排放信用、可再生能源信用和天然氣分配的成本和可得性;及該等商品及信貸未來市場價格的水平及波動,包括吾等收回該等商品及信貸成本的能力及吾等客户對任何相關價格上漲的容忍度; |
• | 燃料供應中斷,我們的燃料供應商未能提供足夠數量或質量的燃料,或缺乏足夠的燃料庫存,包括美國密蘇裏州卡拉維能源中心的一家NRC許可供應商提供的核燃料組件; |
• | 密蘇裏州阿梅林能源中心產生的或滿足密蘇裏州阿梅林能源銷售所需的能源傳輸能力的成本和可得性; |
• | 我們的風險管理策略和我們對金融和衍生工具的使用的有效性; |
• | 能夠獲得足夠的保險,包括美國密蘇裏州卡拉維能源中心的保險,或者在沒有保險的情況下,能夠從我們的客户那裏收回未投保的損失; |
• | 網絡攻擊對我們或我們的供應商的影響,除其他外,可能導致失去對能源中心、電力和天然氣傳輸和分配系統的業務控制和/或丟失數據,例如客户、僱員、財務和操作系統信息; |
• | 業務和經濟狀況,包括其對利率的影響、應收餘額的收取以及對我們產品的需求; |
• | 資本市場中斷、美國公司信貸指標惡化,包括由於實施“貿易與投資法”,或可能對資本成本或可得性產生不利影響的其他事件,包括短期信貸和流動資金; |
• | 信用評級機構的行動及其影響; |
• | 我們的交易對手不能履行其在合同、信貸協議和金融工具方面的義務; |
• | 天氣狀況和其他自然現象對我們和我們的客户的影響,包括系統中斷的影響; |
• | 發電、輸電、配電資產的建設、安裝、運行和成本回收; |
• | 天然氣輸配系統和儲存設施運行中設備故障或故障的影響,如泄漏、爆炸和機械問題,以及對天然氣安全條例的遵守情況; |
• | 發電、輸電或配電設備或設施發生故障或故障,可能導致意外負債或計劃外停運的後果; |
• | 美國密蘇裏州卡拉維能源中心的運營情況,包括計劃內和計劃外停運,以及退役費用; |
• | 現行環境法和新的、更嚴格的或不斷變化的要求的影響,包括與CO有關的要求2建議廢除和取代“清潔能源計劃”,並可能採納和執行“負擔得起的清潔能源規則”、其他排放和排放、冷卻水入口結構、CCR和能源效率,這些可能限制或終止美國密蘇裏州某些能源中心的運營,增加我們的運營成本或投資要求,導致我們的資產出現減值,導致我們出售我們的資產,減少我們的客户對電力或天然氣的需求,或以其他方式產生負面的財務影響; |
• | 遵守密蘇裏州和伊利諾伊州的可再生能源要求和伊利諾斯州的零排放標準的影響; |
• | 密蘇裏州阿梅林獲得風能和其他可再生發電設施並及時收回投資成本和相關回報的能力,這受到獲得所有必要項目批准的能力的影響;與可再生能源有關的聯邦生產和投資税收抵免的可得性以及密蘇裏州阿梅林利用這些抵免的能力;風能和太陽能發電技術的成本;密蘇裏州與MISO或其他RTO及時取得互連協議的能力,包括這種互連的費用; |
• | 勞動爭議、勞動力減少、未來工資和僱員福利成本的變化,包括因貼現率、死亡率表、福利計劃資產回報和其他假設的變化而引起的變化; |
• | 客户、立法者或監管機構可能擁有或發展的對我們或我們的公用事業服務的負面意見的影響,這可能是由多種因素造成的,包括系統可靠性失敗、未能執行我們的投資計劃或未能保護敏感的客户信息、費率增加或媒體負面報道; |
• | 採用新的會計準則的影響; |
• | 戰略舉措的影響,包括合併、收購和剝離; |
• | 法律和行政訴訟;以及 |
• | 破壞、戰爭、恐怖主義或其他故意破壞行為。 |
截至1931年3月31日的三個月, | |||||||
2019 | 2018 | ||||||
營業收入: | |||||||
電式 | $ | 1,182 | $ | 1,223 | |||
天然氣 | 374 | 362 | |||||
營業總收入 | 1,556 | 1,585 | |||||
運營費用: | |||||||
燃料,燃料 | 160 | 188 | |||||
外購電力 | 156 | 163 | |||||
購買天然氣轉售 | 161 | 171 | |||||
其他業務和維修 | 417 | 431 | |||||
折舊攤銷 | 248 | 234 | |||||
所得税以外的税種 | 126 | 125 | |||||
業務費用共計 | 1,268 | 1,312 | |||||
營業收入 | 288 | 273 | |||||
其他收入,淨額 | 29 | 23 | |||||
利息費用 | 97 | 101 | |||||
所得税前收入 | 220 | 195 | |||||
所得税 | 27 | 42 | |||||
淨收入 | 193 | 153 | |||||
減:可歸因於非控股權益的淨收入 | 2 | 2 | |||||
美國普通股股東應佔淨收益 | $ | 191 | $ | 151 | |||
淨收入 | $ | 193 | $ | 153 | |||
其他綜合收入(税後淨額) | |||||||
養卹金和其他退休後福利計劃活動,扣除所得税後的淨額分別為$-和$- | 1 | 1 | |||||
綜合收益 | 194 | 154 | |||||
減:可歸因於非控股權益的全面收入 | 2 | 2 | |||||
美國普通股股東的綜合收益 | $ | 192 | $ | 152 | |||
每普通股收益-基礎和稀釋 | $ | 0.78 | $ | 0.62 | |||
加權平均普通股 | 244.9 | 242.9 | |||||
加權平均普通股 | 246.4 | 244.4 |
March 31, 2019 | 2018年12月31日 | ||||||
資產 | |||||||
流動資產: | |||||||
現金及現金等價物 | $ | 8 | $ | 16 | |||
應收賬款-貿易(減去分別為19美元和18美元的可疑賬款備抵) | 517 | 463 | |||||
未開票收入 | 238 | 295 | |||||
雜項應收賬款 | 74 | 79 | |||||
盤存 | 402 | 483 | |||||
流動監管資產 | 113 | 134 | |||||
其他流動資產 | 70 | 63 | |||||
流動資產總額 | 1,422 | 1,533 | |||||
財產、廠房和設備,淨額 | 23,044 | 22,810 | |||||
投資和其他資產: | |||||||
核退役信託基金 | 754 | 684 | |||||
商譽 | 411 | 411 | |||||
管制資產 | 1,134 | 1,127 | |||||
其他資產 | 744 | 650 | |||||
投資和其他資產共計 | 3,043 | 2,872 | |||||
總資產 | $ | 27,509 | $ | 27,215 | |||
負債與權益 | |||||||
流動負債: | |||||||
長期債務的當期到期日 | $ | 336 | $ | 580 | |||
短期債務 | 799 | 597 | |||||
應付賬款和工資 | 522 | 817 | |||||
應計税款 | 81 | 53 | |||||
應計利息 | 81 | 93 | |||||
客户存款 | 111 | 116 | |||||
流動監管責任 | 161 | 149 | |||||
其他流動負債 | 301 | 282 | |||||
流動負債總額 | 2,392 | 2,687 | |||||
長期債務淨額 | 8,221 | 7,859 | |||||
遞延貸項和其他負債: | |||||||
累計遞延所得税淨額 | 2,666 | 2,623 | |||||
累計遞延投資税款抵免 | 42 | 43 | |||||
監管責任 | 4,731 | 4,637 | |||||
資產留存義務 | 630 | 627 | |||||
養卹金和其他退休後福利 | 558 | 558 | |||||
其他遞延貸項和負債 | 422 | 408 | |||||
遞延貸項和其他負債共計 | 9,049 | 8,896 | |||||
承付款和意外開支(附註2、9和10) | |||||||
美國公司股東權益: | |||||||
普通股,面值0.01美元,授權股票400.0股-流通股分別為245.6股和244.5股 | 2 | 2 | |||||
其他實收資本,主要是普通股溢價 | 5,625 | 5,627 | |||||
留存收益 | 2,099 | 2,024 | |||||
累計其他綜合損失 | (21 | ) | (22 | ) | |||
美國公司股東權益總額 | 7,705 | 7,631 | |||||
非控制權益 | 142 | 142 | |||||
總股本 | 7,847 | 7,773 | |||||
負債和股本總額 | $ | 27,509 | $ | 27,215 |
美國公司 | |||||||
綜合現金流量表 | |||||||
(未經審計)(百萬) | |||||||
截至1931年3月31日的三個月, | |||||||
2019 | 2018 | ||||||
業務活動現金流量: | |||||||
淨收入 | $ | 193 | $ | 153 | |||
調整淨收入與業務活動提供的現金淨額: | |||||||
折舊攤銷 | 245 | 230 | |||||
核燃料攤銷 | 23 | 24 | |||||
債券發行成本和溢價/折扣的攤銷 | 5 | 5 | |||||
遞延所得税和投資所得税抵免,淨額 | 32 | 26 | |||||
建造期間使用的股本基金備抵 | (6 | ) | (5 | ) | |||
股票補償成本 | 6 | 6 | |||||
其他 | (8 | ) | 2 | ||||
資產和負債的變化: | |||||||
應收款項 | 4 | (26 | ) | ||||
盤存 | 81 | 68 | |||||
應付賬款和工資 | (213 | ) | (249 | ) | |||
應計税款 | 28 | 49 | |||||
監管資產與負債 | 26 | 20 | |||||
資產、其他 | (14 | ) | 1 | ||||
負債、其他 | (11 | ) | (57 | ) | |||
養卹金和其他退休後福利 | (4 | ) | 11 | ||||
經營活動提供的淨現金 | 387 | 258 | |||||
投資活動的現金流量: | |||||||
資本支出 | (544 | ) | (579 | ) | |||
核燃料支出 | (21 | ) | (12 | ) | |||
購買證券-核退役信託基金 | (39 | ) | (38 | ) | |||
證券銷售和到期日-核退役信託基金 | 36 | 34 | |||||
其他 | 1 | (2 | ) | ||||
投資活動所用現金淨額 | (567 | ) | (597 | ) | |||
籌資活動的現金流量: | |||||||
普通股股利 | (116 | ) | (111 | ) | |||
支付給非控股股東的股息 | (2 | ) | (2 | ) | |||
短期債務淨額 | 202 | 475 | |||||
長期債務到期日 | (329 | ) | — | ||||
長期債務的發行 | 450 | — | |||||
普通股發行 | 19 | 17 | |||||
與股票薪酬相關的員工工資税 | (29 | ) | (19 | ) | |||
發債成本 | (4 | ) | — | ||||
籌資活動提供的現金淨額 | 191 | 360 | |||||
現金、現金等價物和限制性現金的淨變動 | 11 | 21 | |||||
年初現金、現金等價物和限制性現金 | 107 | 68 | |||||
期末現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 118 | $ | 89 | |||
非現金融資活動-發行普通股以獲得股票補償 | $ | 54 | $ | 35 |
美國公司 合併股東權益表 (未經審計)(百萬美元,每股金額除外) | |||||||
截至1931年3月31日的三個月, | |||||||
2019 | 2018 | ||||||
普通股 | $ | 2 | $ | 2 | |||
其他繳入資本: | |||||||
年初 | 5,627 | 5,540 | |||||
根據DRPlus和401(K)計劃發行的股票 | 19 | 17 | |||||
股票薪酬活動 | (21 | ) | (11 | ) | |||
其他實收資本,期末 | 5,625 | 5,546 | |||||
留存收益: | |||||||
年初 | 2,024 | 1,660 | |||||
美國普通股股東應佔淨收益 | 191 | 151 | |||||
分紅 | (116 | ) | (111 | ) | |||
其他 | — | (1 | ) | ||||
期末留存收益 | 2,099 | 1,699 | |||||
累計其他綜合收入(損失): | |||||||
年初遞延退休金費用 | (22 | ) | (18 | ) | |||
遞延退休金費用的變動 | 1 | 1 | |||||
遞延退休金費用,期末 | (21 | ) | (17 | ) | |||
期末累計其他綜合損失總額 | (21 | ) | (17 | ) | |||
美國公司股東權益總額 | $ | 7,705 | $ | 7,230 | |||
非控股權益: | |||||||
年初 | 142 | 142 | |||||
非控股權益持有人應佔淨收入 | 2 | 2 | |||||
支付給非控股股東的股息 | (2 | ) | (2 | ) | |||
非控股權益,期末 | 142 | 142 | |||||
總股本 | $ | 7,847 | $ | 7,372 | |||
年初發行的普通股 | 244.5 | 242.6 | |||||
根據DRPlus和401(K)計劃發行的股票 | 0.3 | 0.3 | |||||
為股票補償而發行的股票 | 0.8 | 0.7 | |||||
期末發行的普通股 | 245.6 | 243.6 | |||||
每股股息 | $ | 0.4750 | $ | 0.4575 |
截至1931年3月31日的三個月, | |||||||
2019 | 2018 | ||||||
營業收入: | |||||||
電式 | $ | 704 | $ | 741 | |||
天然氣 | 54 | 51 | |||||
營業總收入 | 758 | 792 | |||||
運營費用: | |||||||
燃料,燃料 | 160 | 188 | |||||
外購電力 | 51 | 42 | |||||
購買天然氣轉售 | 27 | 24 | |||||
其他業務和維修 | 224 | 232 | |||||
折舊攤銷 | 140 | 136 | |||||
所得税以外的税種 | 77 | 80 | |||||
業務費用共計 | 679 | 702 | |||||
營業收入 | 79 | 90 | |||||
其他收入,淨額 | 12 | 13 | |||||
利息費用 | 47 | 51 | |||||
所得税前收入 | 44 | 52 | |||||
所得税 | 4 | 13 | |||||
淨收入 | 40 | 39 | |||||
優先股利 | 1 | 1 | |||||
可供共同股東使用的淨收入 | $ | 39 | $ | 38 |
March 31, 2019 | 2018年12月31日 | ||||||
資產 | |||||||
流動資產: | |||||||
現金及現金等價物 | $ | — | $ | — | |||
應收賬款-貿易(減去分別為7美元和7美元的可疑賬款備抵) | 189 | 223 | |||||
應收賬款-附屬公司 | 20 | 14 | |||||
未開票收入 | 128 | 155 | |||||
雜項應收賬款 | 40 | 42 | |||||
盤存 | 329 | 358 | |||||
流動監管資產 | 13 | 14 | |||||
其他流動資產 | 32 | 26 | |||||
流動資產總額 | 751 | 832 | |||||
財產、廠房和設備,淨額 | 12,159 | 12,103 | |||||
投資和其他資產: | |||||||
核退役信託基金 | 754 | 684 | |||||
管制資產 | 351 | 366 | |||||
其他資產 | 356 | 306 | |||||
投資和其他資產共計 | 1,461 | 1,356 | |||||
總資產 | $ | 14,371 | $ | 14,291 | |||
負債與股東權益 | |||||||
流動負債: | |||||||
長期債務的當期到期日 | $ | 336 | $ | 580 | |||
短期債務 | 55 | 55 | |||||
應付賬款和工資 | 224 | 428 | |||||
應付賬款-附屬公司 | 69 | 69 | |||||
應計税款 | 62 | 27 | |||||
應計利息 | 47 | 52 | |||||
流動監管責任 | 64 | 68 | |||||
其他流動負債 | 128 | 123 | |||||
流動負債總額 | 985 | 1,402 | |||||
長期債務淨額 | 3,780 | 3,418 | |||||
遞延貸項和其他負債: | |||||||
累計遞延所得税淨額 | 1,536 | 1,534 | |||||
累計遞延投資税款抵免 | 41 | 42 | |||||
監管責任 | 2,868 | 2,799 | |||||
資產留存義務 | 626 | 623 | |||||
養卹金和其他退休後福利 | 227 | 228 | |||||
其他遞延貸項和負債 | 40 | 16 | |||||
遞延貸項和其他負債共計 | 5,338 | 5,242 | |||||
承付款和意外開支(附註2、8、9和10) | |||||||
股東權益: | |||||||
普通股,面值5美元,授權150.0股-102.1股流通股 | 511 | 511 | |||||
其他實收資本,主要是普通股溢價 | 1,903 | 1,903 | |||||
優先股 | 80 | 80 | |||||
留存收益 | 1,774 | 1,735 | |||||
股東權益總額 | 4,268 | 4,229 | |||||
負債和股東權益總額 | $ | 14,371 | $ | 14,291 |
截至1931年3月31日的三個月, | |||||||
2019 | 2018 | ||||||
業務活動現金流量: | |||||||
淨收入 | $ | 40 | $ | 39 | |||
調整淨收入與業務活動提供的現金淨額: | |||||||
折舊攤銷 | 138 | 132 | |||||
核燃料攤銷 | 23 | 24 | |||||
債券發行成本和溢價/折扣的攤銷 | 2 | 2 | |||||
遞延所得税和投資所得税抵免,淨額 | (1 | ) | (1 | ) | |||
建造期間使用的股本基金備抵 | (4 | ) | (4 | ) | |||
其他 | 2 | 4 | |||||
資產和負債的變化: | |||||||
應收款項 | 56 | 4 | |||||
盤存 | 29 | 5 | |||||
應付賬款和工資 | (167 | ) | (192 | ) | |||
應計税款 | 44 | 36 | |||||
監管資產與負債 | 11 | 38 | |||||
資產、其他 | (16 | ) | (5 | ) | |||
負債、其他 | (4 | ) | (10 | ) | |||
養卹金和其他退休後福利 | (1 | ) | 4 | ||||
經營活動提供的淨現金 | 152 | 76 | |||||
投資活動的現金流量: | |||||||
資本支出 | (240 | ) | (249 | ) | |||
核燃料支出 | (21 | ) | (12 | ) | |||
購買證券-核退役信託基金 | (39 | ) | (38 | ) | |||
證券銷售和到期日-核退役信託基金 | 36 | 34 | |||||
投資活動所用現金淨額 | (264 | ) | (265 | ) | |||
籌資活動的現金流量: | |||||||
普通股股利 | — | (50 | ) | ||||
優先股利 | (1 | ) | (1 | ) | |||
短期債務淨額 | — | 243 | |||||
長期債務到期日 | (329 | ) | — | ||||
長期債務的發行 | 450 | — | |||||
發債成本 | (4 | ) | — | ||||
籌資活動提供的現金淨額 | 116 | 192 | |||||
現金、現金等價物和限制性現金的淨變動 | 4 | 3 | |||||
年初現金、現金等價物和限制性現金 | 8 | 7 | |||||
期末現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 12 | $ | 10 |
美國密蘇裏州聯合電氣公司(d/b/a) 股東權益表 (未經審計)(百萬) | |||||||
截至1931年3月31日的三個月, | |||||||
2019 | 2018 | ||||||
普通股 | $ | 511 | $ | 511 | |||
其他實收資本 | 1,903 | 1,858 | |||||
優先股 | 80 | 80 | |||||
留存收益: | |||||||
年初 | 1,735 | 1,632 | |||||
淨收入 | 40 | 39 | |||||
普通股股利 | — | (50 | ) | ||||
優先股利 | (1 | ) | (1 | ) | |||
期末留存收益 | 1,774 | 1,620 | |||||
股東權益總額 | $ | 4,268 | $ | 4,069 |
截至1931年3月31日的三個月, | |||||||
2019 | 2018 | ||||||
營業收入: | |||||||
電式 | $ | 442 | $ | 449 | |||
天然氣 | 320 | 311 | |||||
營業總收入 | 762 | 760 | |||||
運營費用: | |||||||
外購電力 | 105 | 124 | |||||
購買天然氣轉售 | 134 | 147 | |||||
其他業務和維修 | 191 | 199 | |||||
折舊攤銷 | 101 | 90 | |||||
所得税以外的税種 | 45 | 41 | |||||
業務費用共計 | 576 | 601 | |||||
營業收入 | 186 | 159 | |||||
其他收入,淨額 | 11 | 6 | |||||
利息費用 | 37 | 37 | |||||
所得税前收入 | 160 | 128 | |||||
所得税 | 39 | 32 | |||||
淨收入 | 121 | 96 | |||||
優先股利 | 1 | 1 | |||||
可供共同股東使用的淨收入 | $ | 120 | $ | 95 |
March 31, 2019 | 2018年12月31日 | ||||||
資產 | |||||||
流動資產: | |||||||
現金及現金等價物 | $ | — | $ | — | |||
應收賬款-貿易(減去分別為12美元和11美元的可疑賬款備抵) | 315 | 224 | |||||
應收賬款-附屬公司 | 18 | 21 | |||||
未開票收入 | 110 | 140 | |||||
雜項應收賬款 | 34 | 40 | |||||
盤存 | 73 | 125 | |||||
流動監管資產 | 92 | 110 | |||||
其他流動資產 | 15 | 16 | |||||
流動資產總額 | 657 | 676 | |||||
財產、廠房和設備,淨額 | 9,347 | 9,198 | |||||
投資和其他資產: | |||||||
商譽 | 411 | 411 | |||||
管制資產 | 776 | 759 | |||||
其他資產 | 303 | 275 | |||||
投資和其他資產共計 | 1,490 | 1,445 | |||||
總資產 | $ | 11,494 | $ | 11,319 | |||
負債與股東權益 | |||||||
流動負債: | |||||||
短期債務 | $ | 126 | $ | 72 | |||
應付賬款和工資 | 242 | 302 | |||||
應付賬款-附屬公司 | 63 | 58 | |||||
應計税款 | 19 | 23 | |||||
應計利息 | 27 | 31 | |||||
客户存款 | 73 | 76 | |||||
當前環境補救 | 45 | 42 | |||||
流動監管責任 | 79 | 62 | |||||
其他流動負債 | 129 | 130 | |||||
流動負債總額 | 803 | 796 | |||||
長期債務淨額 | 3,296 | 3,296 | |||||
遞延貸項和其他負債: | |||||||
累計遞延所得税淨額 | 1,151 | 1,119 | |||||
監管責任 | 1,765 | 1,741 | |||||
養卹金和其他退休後福利 | 281 | 280 | |||||
環境補救 | 101 | 109 | |||||
其他遞延貸項和負債 | 203 | 204 | |||||
遞延貸項和其他負債共計 | 3,501 | 3,453 | |||||
承付款和意外開支(附註2、8和9) | |||||||
股東權益: | |||||||
普通股,無面值,經核準的45.0股-25.5股流通股 | — | — | |||||
其他實收資本 | 2,173 | 2,173 | |||||
優先股 | 62 | 62 | |||||
留存收益 | 1,659 | 1,539 | |||||
股東權益總額 | 3,894 | 3,774 | |||||
負債和股東權益總額 | $ | 11,494 | $ | 11,319 |
截至1931年3月31日的三個月, | |||||||
2019 | 2018 | ||||||
業務活動現金流量: | |||||||
淨收入 | $ | 121 | $ | 96 | |||
調整淨收入與業務活動提供的現金淨額: | |||||||
折舊攤銷 | 100 | 90 | |||||
債券發行成本和溢價/折扣的攤銷 | 3 | 3 | |||||
遞延所得税和投資所得税抵免,淨額 | 24 | 9 | |||||
其他 | (1 | ) | (2 | ) | |||
資產和負債的變化: | |||||||
應收款項 | (56 | ) | (34 | ) | |||
盤存 | 52 | 63 | |||||
應付賬款和工資 | (34 | ) | (52 | ) | |||
應計税款 | 12 | 1 | |||||
監管資產與負債 | 18 | (16 | ) | ||||
資產、其他 | 3 | 2 | |||||
負債、其他 | (12 | ) | (36 | ) | |||
養卹金和其他退休後福利 | (3 | ) | 6 | ||||
經營活動提供的淨現金 | 227 | 130 | |||||
投資活動的現金流量: | |||||||
資本支出 | (267 | ) | (300 | ) | |||
投資活動所用現金淨額 | (267 | ) | (300 | ) | |||
籌資活動的現金流量: | |||||||
優先股利 | (1 | ) | (1 | ) | |||
短期債務淨額 | 54 | 162 | |||||
母公司出資 | — | 20 | |||||
籌資活動提供的現金淨額 | 53 | 181 | |||||
現金、現金等價物和限制性現金的淨變動 | 13 | 11 | |||||
年初現金、現金等價物和限制性現金 | 80 | 41 | |||||
期末現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 93 | $ | 52 |
美國伊利諾斯州公司(d/b/a) 股東權益表 (未經審計)(百萬) | |||||||
截至1931年3月31日的三個月, | |||||||
2019 | 2018 | ||||||
普通股 | $ | — | $ | — | |||
其他繳入資本: | |||||||
年初 | 2,173 | 2,013 | |||||
母公司出資 | — | 20 | |||||
其他實收資本,期末 | 2,173 | 2,033 | |||||
優先股 | 62 | 62 | |||||
留存收益: | |||||||
年初 | 1,539 | 1,235 | |||||
淨收入 | 121 | 96 | |||||
優先股利 | (1 | ) | (1 | ) | |||
期末留存收益 | 1,659 | 1,330 | |||||
股東權益總額 | $ | 3,894 | $ | 3,425 |
• | 美國密蘇裏州聯合電氣公司(Union Electric Company)在密蘇裏州經營一家受費率監管的發電、輸電和配電業務,以及一家受費率監管的天然氣配送業務。 |
• | 美國伊利諾斯州公司,作為美國伊利諾伊州,經營利率管制的電力傳輸,電力分配,和天然氣分配業務在伊利諾伊州。 |
• | ATXI經營FERC速率調節的電力傳輸業務。ATXI於2018年2月啟動了斯波河項目,並正在開發另外兩個獲得MISO批准的電力傳輸項目,即伊利諾伊河項目和馬克吐温項目。 |
March 31, 2019 | 2018年12月31日 | ||||||
美國人(父母) | $ | 618 | $ | 470 | |||
美國密蘇裏州 | 55 | 55 | |||||
美國伊利諾斯州 | 126 | 72 | |||||
美國合併 | $ | 799 | $ | 597 |
美國 (父) | 美國 密蘇裏 | 美國 伊利諾伊州 | 美國 固形 | |||||||||||
2019 | ||||||||||||||
按面值發行的每日平均商業票據 | $ | 480 | $ | 246 | $ | 89 | $ | 815 | ||||||
加權平均利率 | 2.87 | % | 2.84 | % | 2.76 | % | 2.85 | % | ||||||
按票面價值計算的商業票據高峯期(a) | $ | 618 | $ | 549 | $ | 130 | $ | 1,113 | ||||||
峯值利率 | 3.10 | % | 2.97 | % | 2.90 | % | 3.10 | % | ||||||
2018 | ||||||||||||||
按面值發行的每日平均商業票據 | $ | 378 | $ | 213 | $ | 137 | $ | 728 | ||||||
加權平均利率 | 1.90 | % | 1.88 | % | 1.96 | % | 1.90 | % | ||||||
按票面價值計算的商業票據高峯期(a) | $ | 454 | $ | 282 | $ | 238 | $ | 960 | ||||||
峯值利率 | 2.35 | % | 2.40 | % | 2.55 | % | 2.55 | % |
(a) | 發行未償還商業票據高峯的時間因公司而異。因此,單個公司的峯值金額之和可能不等於該期間美國合併峯值商業票據的發行量。 |
三個月 | ||||||||
2019 | 2018 | |||||||
美國人: |
三個月 | ||||||||
2019 | 2018 | |||||||
建造期間使用的股本基金備抵 | $ | 6 | $ | 5 | ||||
工業發展收入債券利息收入 | 6 | 6 | ||||||
其他利息收入 | 2 | 2 | ||||||
定期淨收益的非服務費用組成部分(a) | 22 | 16 | ||||||
雜項收入 | 2 | 1 | ||||||
捐贈 | (6 | ) | (5 | ) | ||||
雜項費用 | (3 | ) | (2 | ) | ||||
其他收入共計,淨額 | $ | 29 | $ | 23 | ||||
密蘇裏州: | ||||||||
建造期間使用的股本基金備抵 | $ | 4 | $ | 4 | ||||
工業發展收入債券利息收入 | 6 | 6 | ||||||
定期淨收益的非服務費用組成部分(a) | 4 | 5 | ||||||
雜項收入 | 1 | 1 | ||||||
捐贈 | (2 | ) | (1 | ) | ||||
雜項費用 | (1 | ) | (2 | ) | ||||
其他收入共計,淨額 | $ | 12 | $ | 13 | ||||
美國伊利諾斯州: | ||||||||
建造期間使用的股本基金備抵 | $ | 2 | $ | 1 | ||||
利息收入 | 2 | 2 | ||||||
定期淨收益的非服務費用組成部分 | 12 | 7 | ||||||
雜項收入 | 1 | — | ||||||
捐贈 | (4 | ) | (4 | ) | ||||
雜項費用 | (2 | ) | — | |||||
其他收入共計,淨額 | $ | 11 | $ | 6 |
(a) | 在截至2021年3月31日、2019年3月31日和2018年3月31日的三個月中,定期淨收益的非服務成本部分分別被700萬美元和400萬美元的遞延部分抵消,原因是針對“公認會計原則”下美國密蘇裏州發生的此類成本水平與費率中包含的此類成本水平之間的差異建立了監管跟蹤機制。 |
• | 承諾項下的購銷價格與現行商品價格相比較時,本公司買賣合同約定的承付款未實現的增值或折舊; |
• | 天然氣庫存的市場價值不同於庫存商品的成本;以及 |
• | 購買這些商品的實際現金支出與預期現金支出不同。 |
數量(百萬) | ||||||||||||
2019 | 2018 | |||||||||||
商品 | 美國密蘇裏州 | 美國伊利諾斯州 | 美國 | 美國密蘇裏州 | 美國伊利諾斯州 | 美國 | ||||||
燃料油(加侖)(a) | 65 | — | 65 | 66 | — | 66 | ||||||
天然氣(單位:mmbtu) | 18 | 156 | 174 | 19 | 154 | 173 | ||||||
電力(兆瓦) | 2 | 8 | 10 | 1 | 8 | 9 |
(a) | 由超低硫柴油產品組成。 |
March 31, 2019 | 2018年12月31日 | ||||||||||||||||||||||||
資產負債表位置 | 美國 密蘇裏 | 美國 伊利諾伊州 | 美國 | 美國 密蘇裏 | 美國 伊利諾伊州 | 美國 | |||||||||||||||||||
燃料油 | 其他流動資產 | $ | 5 | $ | — | $ | 5 | $ | 3 | $ | — | $ | 3 | ||||||||||||
其他資產 | 4 | — | 4 | 5 | — | 5 | |||||||||||||||||||
天然氣 | 其他流動資產 | — | 3 | 3 | — | 1 | 1 | ||||||||||||||||||
其他資產 | — | 3 | 3 | — | 2 | 2 | |||||||||||||||||||
權力 | 其他流動資產 | 1 | — | 1 | 4 | — | 4 | ||||||||||||||||||
其他資產 | 1 | — | 1 | — | — | — | |||||||||||||||||||
總資產 | $ | 11 | $ | 6 | $ | 17 | $ | 12 | $ | 3 | $ | 15 | |||||||||||||
燃料油 | 其他流動負債 | $ | 3 | $ | — | $ | 3 | $ | 4 | $ | — | $ | 4 | ||||||||||||
其他遞延貸項和負債 | 4 | — | 4 | 9 | — | 9 | |||||||||||||||||||
天然氣 | 其他流動負債 | 2 | 6 | 8 | 4 | 8 | 12 | ||||||||||||||||||
其他遞延貸項和負債 | 1 | 4 | 5 | 1 | 6 | 7 | |||||||||||||||||||
權力 | 其他流動負債 | 2 | 14 | 16 | 4 | 14 | 18 | ||||||||||||||||||
其他遞延貸項和負債 | — | 170 | 170 | — | 169 | 169 | |||||||||||||||||||
負債共計 | $ | 12 | $ | 194 | $ | 206 | $ | 22 | $ | 197 | $ | 219 |
合計公平市價 衍生負債(a) | 現金 抵押品已過帳 | 潛在投資總額(續) 需要額外的抵押品(b) | |||||||||
美國密蘇裏州 | $ | 64 | $ | 4 | $ | 58 | |||||
美國伊利諾斯州 | 39 | — | 29 | ||||||||
美國 | $ | 103 | $ | 4 | $ | 87 |
(a) | 在考慮主淨額結算安排或類似協議幷包括NPN和其他權責發生制合同敞口之前。 |
(b) | 由於對某些對手方的抵押品要求是基於主淨額結算安排或類似的協議,因此,需要過帳的額外抵押品總額是在考慮了這些安排的影響後確定的。 |
March 31, 2019 | 2018年12月31日 | |||||||||||||||||||||||||||
第1級 | 第2級 | 第3級 | 共計 | 第1級 | 第2級 | 第3級 | 共計 | |||||||||||||||||||||
資產: | ||||||||||||||||||||||||||||
美國 | ||||||||||||||||||||||||||||
衍生資產-商品合約(a): | ||||||||||||||||||||||||||||
燃料油 | $ | 2 | $ | — | $ | 7 | $ | 9 | $ | 1 | $ | — | $ | 7 | $ | 8 | ||||||||||||
天然氣 | — | 3 | 3 | 6 | — | 2 | 1 | 3 | ||||||||||||||||||||
權力 | — | — | 2 | 2 | — | 1 | 3 | 4 | ||||||||||||||||||||
衍生資產總額-商品合約 | $ | 2 | $ | 3 | $ | 12 | $ | 17 | $ | 1 | $ | 3 | $ | 11 | $ | 15 | ||||||||||||
核退役信託基金: | ||||||||||||||||||||||||||||
股本證券: | ||||||||||||||||||||||||||||
美國大額資本 | $ | 488 | $ | — | $ | — | $ | 488 | $ | 427 | $ | — | $ | — | $ | 427 | ||||||||||||
債務證券: | ||||||||||||||||||||||||||||
美國財政部和機構債券 | — | 151 | — | 151 | — | 148 | — | 148 | ||||||||||||||||||||
公司債券 | — | 76 | — | 76 | — | 72 | — | 72 | ||||||||||||||||||||
其他 | — | 33 | — | 33 | — | 32 | — | 32 | ||||||||||||||||||||
核退役信託基金共計 | $ | 488 | $ | 260 | $ | — | $ | 748 | (b) | $ | 427 | $ | 252 | $ | — | $ | 679 | (b) | ||||||||||
美國共計 | $ | 490 | $ | 263 | $ | 12 | $ | 765 | $ | 428 | $ | 255 | $ | 11 | $ | 694 | ||||||||||||
美國密蘇裏州 | ||||||||||||||||||||||||||||
衍生資產-商品合約(a): | ||||||||||||||||||||||||||||
燃料油 | $ | 2 | $ | — | $ | 7 | $ | 9 | $ | 1 | $ | — | $ | 7 | $ | 8 | ||||||||||||
權力 | — | — | 2 | 2 | — | 1 | 3 | 4 | ||||||||||||||||||||
衍生資產總額-商品合約 | $ | 2 | $ | — | $ | 9 | $ | 11 | $ | 1 | $ | 1 | $ | 10 | $ | 12 | ||||||||||||
核退役信託基金: | ||||||||||||||||||||||||||||
股本證券: | ||||||||||||||||||||||||||||
美國大額資本 | $ | 488 | $ | — | $ | — | $ | 488 | $ | 427 | $ | — | $ | — | $ | 427 | ||||||||||||
債務證券: | ||||||||||||||||||||||||||||
美國財政部和機構債券 | — | 151 | — | 151 | — | 148 | — | 148 | ||||||||||||||||||||
公司債券 | — | 76 | — | 76 | — | 72 | — | 72 | ||||||||||||||||||||
其他 | — | 33 | — | 33 | — | 32 | — | 32 | ||||||||||||||||||||
核退役信託基金共計 | $ | 488 | $ | 260 | $ | — | $ | 748 | (b) | $ | 427 | $ | 252 | $ | — | $ | 679 | (b) | ||||||||||
密蘇裏州美國共計 | $ | 490 | $ | 260 | $ | 9 | $ | 759 | $ | 428 | $ | 253 | $ | 10 | $ | 691 | ||||||||||||
美國伊利諾斯州 | ||||||||||||||||||||||||||||
衍生資產-商品合約(a): | ||||||||||||||||||||||||||||
天然氣 | $ | — | $ | 3 | $ | 3 | $ | 6 | $ | — | $ | 2 | $ | 1 | $ | 3 | ||||||||||||
負債: | ||||||||||||||||||||||||||||
美國 | ||||||||||||||||||||||||||||
衍生負債-商品合約(a): | ||||||||||||||||||||||||||||
燃料油 | $ | 1 | $ | — | $ | 6 | $ | 7 | $ | 2 | $ | — | $ | 11 | $ | 13 | ||||||||||||
天然氣 | — | 10 | 3 | 13 | — | 15 | 4 | 19 | ||||||||||||||||||||
權力 | — | — | 186 | 186 | — | 1 | 186 | 187 | ||||||||||||||||||||
美國共計 | $ | 1 | $ | 10 | $ | 195 | $ | 206 | $ | 2 | $ | 16 | $ | 201 | $ | 219 | ||||||||||||
美國密蘇裏州 | ||||||||||||||||||||||||||||
衍生負債-商品合約(a): | ||||||||||||||||||||||||||||
燃料油 | $ | 1 | $ | — | $ | 6 | $ | 7 | $ | 2 | $ | — | $ | 11 | $ | 13 | ||||||||||||
天然氣 | — | 3 | — | 3 | — | 5 | — | 5 | ||||||||||||||||||||
權力 | — | — | 2 | 2 | — | 1 | 3 | 4 | ||||||||||||||||||||
密蘇裏州美國共計 | $ | 1 | $ | 3 | $ | 8 | $ | 12 | $ | 2 | $ | 6 | $ | 14 | $ | 22 | ||||||||||||
美國伊利諾斯州 | ||||||||||||||||||||||||||||
衍生負債-商品合約(a): | ||||||||||||||||||||||||||||
天然氣 | $ | — | $ | 7 | $ | 3 | $ | 10 | $ | — | $ | 10 | $ | 4 | $ | 14 | ||||||||||||
權力 | — | — | 184 | 184 | — | — | 183 | 183 | ||||||||||||||||||||
伊利諾伊州美洲人總數 | $ | — | $ | 7 | $ | 187 | $ | 194 | $ | — | $ | 10 | $ | 187 | $ | 197 |
(a) | 衍生資產和負債餘額是在扣除註冊人和交易對手信用考慮因素後提出的。 |
(b) | 餘額不包括2019年3月31日和2018年12月31日分別為600萬美元和500萬美元的現金及現金等價物、應收賬款、應付款和應計收入淨額。 |
2019 | 2018 | |||||||||||||||||||
美國 密蘇裏 | 美國 伊利諾伊州 | 美國 | 美國密蘇裏州 | 美國伊利諾斯州 | 美國 | |||||||||||||||
1月期初餘額1 | $ | — | $ | (183 | ) | $ | (183 | ) | $ | 7 | $ | (195 | ) | $ | (188 | ) | ||||
列入監管資產/負債的已實現和未實現損失 | — | (4 | ) | (4 | ) | (2 | ) | 1 | (1 | ) | ||||||||||
安置點 | — | 3 | 3 | (1 | ) | 3 | 2 | |||||||||||||
截至3月31日的期末結餘31 | $ | — | $ | (184 | ) | $ | (184 | ) | $ | 4 | $ | (191 | ) | $ | (187 | ) | ||||
與截至3月31日持有的資產/負債有關的未實現損失的變化31 | $ | — | $ | (4 | ) | $ | (4 | ) | $ | (1 | ) | $ | 1 | $ | — |
公允價值(a) | 加權平均 | ||||||||
商品 | 資產 | 負債 | 估價方法 | 不可觀測輸入 | 量程 | ||||
2019 | 權力(b) | $ | 2 | $ | (186) | 貼現現金流量 | 平均遠期峯值和非峯值價格-平均遠期/掉期(美元/兆瓦小時)(c) | 24 – 38 | 28 |
節點基數($/MWh)(c) | (9) – 0 | (2) | |||||||
基本能量生產模型 | 估計未來天然氣價格($/mmbtu)(c) | 3 – 4 | 3 | ||||||
2018 | 權力(b) | $ | 3 | $ | (186) | 貼現現金流量 | 平均遠期峯值和非峯值定價©-遠期/掉期(美元/兆瓦小時)(c) | 23 – 39 | 28 |
節點基數($/MWh)(c) | (9) – 0 | (2) | |||||||
基本能量生產模型 | 估計未來天然氣價格($/mmbtu)(c) | 3 – 4 | 3 |
(a) | 衍生資產和負債餘額是在扣除註冊人和交易對手信用考慮因素後提出的。 |
(b) | 對於到2022年的高峯和非高峯需求,電力估值使用按月評估的可視第三方定價。2022年以後的估值基本上是按月模擬高峯和非高峯需求的定價。 |
(c) | 一般而言,這種單獨的投入的顯著增加(減少)將導致公允價值計量的顯著提高(降低)。 |
March 31, 2019 | |||||||||||||||||||
攜載 金額 | 公允價值 | ||||||||||||||||||
第1級 | 第2級 | 第3級 | 共計 | ||||||||||||||||
美國人: | |||||||||||||||||||
現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 118 | $ | 118 | $ | — | $ | — | $ | 118 | |||||||||
對持有至到期債務證券的投資(a) | 270 | — | 270 | — | 270 | ||||||||||||||
短期債務 | 799 | — | 799 | — | 799 | ||||||||||||||
長期債務(包括流動部分)(a) | 8,557 | (b) | — | 8,623 | 447 | (c) | 9,070 | ||||||||||||
密蘇裏州: | |||||||||||||||||||
現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 12 | $ | 12 | $ | — | $ | — | $ | 12 | |||||||||
對持有至到期債務證券的投資(a) | 270 | — | 270 | — | 270 | ||||||||||||||
短期債務 | 55 | — | 55 | — | 55 | ||||||||||||||
長期債務(包括流動部分)(a) | 4,116 | (b) | — | 4,404 | — | 4,404 | |||||||||||||
美國伊利諾斯州: | |||||||||||||||||||
現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 93 | $ | 93 | $ | — | $ | — | $ | 93 | |||||||||
短期債務 | 126 | — | 126 | — | 126 | ||||||||||||||
長期債務(包括流動部分) | 3,296 | (b) | — | 3,515 | — | 3,515 | |||||||||||||
2018年12月31日 | |||||||||||||||||||
美國人: | |||||||||||||||||||
現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 107 | $ | 107 | $ | — | $ | — | $ | 107 | |||||||||
對持有至到期債務證券的投資(a) | 270 | — | 270 | — | 270 | ||||||||||||||
短期債務 | 597 | — | 597 | — | 597 | ||||||||||||||
長期債務(包括流動部分)(a) | 8,439 | (b) | — | 8,240 | 429 | (c) | 8,669 | ||||||||||||
密蘇裏州: | |||||||||||||||||||
現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 8 | $ | 8 | $ | — | $ | — | $ | 8 | |||||||||
對持有至到期債務證券的投資(a) | 270 | — | 270 | — | 270 | ||||||||||||||
短期債務 | 55 | — | 55 | — | 55 | ||||||||||||||
長期債務(包括流動部分)(a) | 3,998 | (b) | — | 4,156 | — | 4,156 | |||||||||||||
美國伊利諾斯州: | |||||||||||||||||||
現金、現金等價物和限制性現金 | $ | 80 | $ | 80 | $ | — | $ | — | $ | 80 | |||||||||
短期債務 | 72 | — | 72 | — | 72 | ||||||||||||||
長期債務(包括流動部分) | 3,296 | (b) | — | 3,391 | — | 3,391 |
(a) | ameren和ameren密蘇裏州對工業發展收入債券進行了投資,這些債券被歸類為持有到期日,並記錄在“其他資產”中,這些債券相當於Peno Creek和Audran CT能源中心的融資義務。截至2019年3月31日和2018年12月31日,工業發展收入債券投資和財政債務的賬面價值均接近公允價值。 |
(b) | 截至2019年3月31日,未攤銷的債券發行成本(未計入公允價值計量)分別為6,200萬美元、2,500萬美元和3,200萬美元,而美國、密蘇裏州和伊利諾伊州的未攤銷債券發行成本分別為2,200萬美元和3,200萬美元。截至2018年12月31日,未攤銷的債券發行成本(未計入公允價值計量)分別為5800萬美元、2200萬美元和3100萬美元,而美國、密蘇裏州和伊利諾伊州的未攤銷債務分別為3100萬美元。 |
(c) | 第3級公允價值金額由ATXI的高級無擔保票據組成。 |
三個月 | ||||||||
協議書 | 收益表 行項目 | 美國 密蘇裏 | 美國 伊利諾伊州 | |||||
美國密蘇裏州供電公司 | 營業收入 | 2019 | $ | (b) | $ | (a) | ||
與美國伊利諾斯州的協議 | 2018 | 3 | (a) | |||||
密蘇裏州和伊利諾伊州 | 營業收入 | 2019 | 7 | 1 | ||||
租金和設施服務 | 2018 | 5 | 1 | |||||
密蘇裏州和伊利諾伊州 | 營業收入 | 2019 | (b) | (b) | ||||
雜項支助事務 | 2018 | (b) | (b) | |||||
營業總收入 | 2019 | $ | 7 | $ | 1 | |||
2018 | 8 | 1 | ||||||
美國伊利諾斯州供電公司 | 購買的電源 | 2019 | $ | (a) | $ | (b) | ||
與美國密蘇裏州的協議 | 2018 | (a) | 3 | |||||
美國伊利諾斯州傳輸 | 購買的電源 | 2019 | (a) | (b) | ||||
ATXI服務 | 2018 | (a) | (b) | |||||
購買的總功率 | 2019 | $ | (a) | $ | (b) | |||
2018 | (a) | 3 | ||||||
密蘇裏州和伊利諾伊州 | 其他業務和維修 | 2019 | $ | (b) | $ | 1 | ||
租金和設施服務 | 2018 | (b) | 2 | |||||
美國人服務支助服務 | 其他業務和維修 | 2019 | 32 | 30 | ||||
協議書 | 2018 | 33 | 30 | |||||
其他業務和維修共計 | 2019 | $ | 32 | $ | 31 | |||
2018 | 33 | 32 | ||||||
資金池借款(預付款) | 利息/其他收入,淨額 | 2019 | $ | — | $ | — | ||
2018 | (b) | (b) |
(a) | 不適用。 |
(b) | 不到100萬美元。 |
煤,煤 | 天然 氣態(a) | 核子 燃料,燃料 | 購得 權力(b)(c) | 甲烷 氣態 | 其他 | 共計 | |||||||||||||||||||||
美國人: | |||||||||||||||||||||||||||
2019 | $ | 279 | $ | 154 | $ | 25 | $ | 88 | (d) | $ | 2 | $ | 52 | $ | 600 | ||||||||||||
2020 | 160 | 158 | 43 | 54 | 3 | 42 | 460 | ||||||||||||||||||||
2021 | 121 | 85 | 58 | 10 | 3 | 30 | 307 | ||||||||||||||||||||
2022 | 72 | 32 | 13 | — | 3 | 26 | 146 | ||||||||||||||||||||
2023 | — | 8 | 41 | — | 3 | 29 | 81 | ||||||||||||||||||||
此後 | — | 34 | 29 | — | 27 | 71 | 161 | ||||||||||||||||||||
共計 | $ | 632 | $ | 471 | $ | 209 | $ | 152 | $ | 41 | $ | 250 | $ | 1,755 | |||||||||||||
密蘇裏州: | |||||||||||||||||||||||||||
2019 | $ | 279 | $ | 33 | $ | 25 | $ | — | $ | 2 | $ | 39 | $ | 378 | |||||||||||||
2020 | 160 | 34 | 43 | — | 3 | 29 | 269 | ||||||||||||||||||||
2021 | 121 | 16 | 58 | — | 3 | 25 | 223 | ||||||||||||||||||||
2022 | 72 | 5 | 13 | — | 3 | 26 | 119 | ||||||||||||||||||||
2023 | — | 5 | 41 | — | 3 | 29 | 78 | ||||||||||||||||||||
此後 | — | 13 | 29 | — | 27 | 55 | 124 | ||||||||||||||||||||
共計 | $ | 632 | $ | 106 | $ | 209 | $ | — | $ | 41 | $ | 203 | $ | 1,191 | |||||||||||||
美國伊利諾斯州: | |||||||||||||||||||||||||||
2019 | $ | — | $ | 121 | $ | — | $ | 88 | (d) | $ | — | $ | 5 | $ | 214 | ||||||||||||
2020 | — | 124 | — | 54 | — | 4 | 182 | ||||||||||||||||||||
2021 | — | 69 | — | 10 | — | — | 79 | ||||||||||||||||||||
2022 | — | 27 | — | — | — | — | 27 | ||||||||||||||||||||
2023 | — | 3 | — | — | — | — | 3 | ||||||||||||||||||||
此後 | — | 21 | — | — | — | — | 21 | ||||||||||||||||||||
共計 | $ | — | $ | 365 | $ | — | $ | 152 | $ | — | $ | 9 | $ | 526 |
(a) | 包括用於生成和分配的金額。 |
(b) | 由於付款金額的或有性質,為美國人和美國人伊利諾伊州購買的電力金額不包括到2034年與各種可再生能源供應商達成的可再生能源信貸協議。 |
(c) | 為美國人和密蘇裏州阿梅倫人購買的電力不包括與風電場運營商簽訂的102兆瓦電力購買協議,該協議將於2024年到期,原因是支付金額具有偶然性。 |
(d) | 2018年1月,按照FEJA的要求,美國伊利諾伊州簽署了10年期協議,以獲得零排放信用額。每年5月,投資促進機構將在下一個規劃年度開始前公佈年度零排放信貸承諾額。上述金額反映了美國伊利諾伊州承諾在2019年5月之前獲得約1000萬美元的零排放信用額度。 |
覆蓋的類型和來源 | 最大覆蓋率 | 最高分攤比率 對於單個事件 | ||||||
公共責任和核工人責任: | ||||||||
美國核保險公司 | $ | 450 | $ | — | ||||
池參與 | 13,623 | (a) | 138 | (b) | ||||
$ | 14,073 | (c) | $ | 138 | ||||
財產損失: | ||||||||
尼爾和伊瑪尼 | $ | 3,200 | (d) | $ | 28 | (e) | ||
更換電源: | ||||||||
尼爾 | $ | 490 | (f) | $ | 7 | (e) |
(a) | 通過強制參與行業範圍的回顧保費評估計劃提供。可獲得的最大覆蓋範圍取決於參與該計劃的美國商業反應堆的數量。 |
(b) | 根據普賴斯-安德森法案追溯性保費。這要追溯評估在任何持牌美國商業反應堆發生事故時超過4.5億美元的承保損失,每年應支付2 100萬美元。 |
(c) | 根據經修正的1954年“原子能法”的普賴斯-安德森賠償責任條款對每一事件的賠償責任限額。考慮到通貨膨脹的影響和許可反應堆數量的變化,這一限額可能會發生變化。 |
(d) | 尼爾為輻射事件提供27億美元的財產損害、穩定、去污和過早退役保險,為非輻射事件提供23億美元的財產損害保險。Emani為輻射和非輻射事件提供4.9億美元的財產損害保險。 |
(e) | 如果尼爾的損失超過尼爾的累積資金,所有尼爾保險的工廠都可以接受評估。 |
(f) | 在發生長時間意外停機時提供更換電源成本保險。52個星期的每週補償金不超過450萬美元,從停電的頭12個星期開始,另加至少71個星期的每週最高補償金360萬美元,共計不超過4.9億美元的保單限額。非輻射事件僅限於3.28億美元。 |
養卹金福利 | 退休後福利 | ||||||||||||||
三個月 | 三個月 | ||||||||||||||
2019 | 2018 | 2019 | 2018 | ||||||||||||
服務成本(a) | $ | 22 | $ | 25 | $ | 4 | $ | 5 | |||||||
非服務成本組成部分: | |||||||||||||||
利息成本 | 47 | 42 | 11 | 11 | |||||||||||
計劃資產的預期收益 | (69 | ) | (69 | ) | (19 | ) | (19 | ) | |||||||
攤銷: | |||||||||||||||
先前服務福利 | — | — | (1 | ) | (1 | ) | |||||||||
精算損失(收益) | 6 | 16 | (4 | ) | — | ||||||||||
非服務費用構成部分共計(b) | $ | (16 | ) | $ | (11 | ) | $ | (13 | ) | $ | (9 | ) | |||
定期收益淨成本(收入) | $ | 6 | $ | 14 | $ | (9 | ) | $ | (4 | ) |
(a) | 扣除資本化後的服務成本反映在美國航空公司損益表上的“運營費用表-其他運營和維護”中。 |
(b) | 非服務費用部分反映在阿梅林損益表的“其他收入,淨額”中。其他資料見附註5(其他收入,淨額)。 |
養卹金福利 | 退休後福利 | ||||||||||||||
三個月 | 三個月 | ||||||||||||||
2019 | 2018 | 2019 | 2018 | ||||||||||||
美國密蘇裏州(a) | $ | 1 | $ | 5 | $ | (2 | ) | $ | — | ||||||
美國伊利諾斯州 | 5 | 9 | (7 | ) | (4 | ) | |||||||||
美國(a) | $ | 6 | $ | 14 | $ | (9 | ) | $ | (4 | ) |
(a) | 不包括監管跟蹤機制對“公認會計原則”下美國密蘇裏州發生的養老金和退休後福利成本之間的差異的影響,也不包括費率中包含的此類成本水平的影響。 |
美國 | 美國密蘇裏州 | 美國伊利諾斯州 | |||||||||
三個月 | 2019 | 2018 | 2019 | 2018 | 2019 | 2018 | |||||
聯邦法定公司所得税税率: | 21% | 21% | 21% | 21% | 21% | 21% | |||||
增加(減少)自: | |||||||||||
超額遞延税項的攤銷 | (7) | (2) | (a) | (12) | — | (a) | (3) | (3) | |||
其他折舊差額 | — | — | — | 1 | — | — | |||||
遞延投資税抵免攤銷 | (1) | (1) | (1) | (1) | — | — | |||||
州税 | 6 | 7 | 4 | 4 | 7 | 7 | |||||
股票薪酬 | (7) | (3) | — | — | — | — | |||||
其他 | — | — | (3) | — | — | — | |||||
有效所得税率 | 12% | 22% | 9% | 25% | 25% | 25% |
(a) | 根據司法部2018年7月的一項命令,密蘇裏州阿梅林從2018年8月開始攤銷超額遞延税款。 |
March 31, 2019 | 2018年12月31日 | |||||||||||||||||||||||
美國 | 美國 密蘇裏 | 美國 伊利諾伊州 | 美國 | 美國 密蘇裏 | 美國 伊利諾伊州 | |||||||||||||||||||
現金及現金等價物 | $ | 8 | $ | — | $ | — | $ | 16 | $ | — | $ | — | ||||||||||||
“其他流動資產”中的限制性現金 | 16 | 5 | 6 | 13 | 4 | 6 | ||||||||||||||||||
“其他資產”中的限制性現金 | 87 | — | 87 | 74 | — | 74 | ||||||||||||||||||
“核退役信託基金”中的限制性現金 | 7 | 7 | — | 4 | 4 | — | ||||||||||||||||||
現金、現金等價物和限制現金共計 | $ | 118 | $ | 12 | $ | 93 | $ | 107 | $ | 8 | $ | 80 |
美國 | 美國密蘇裏州 | ||||||
其他資產 | $ | 36 | $ | 34 | |||
其他流動負債 | 7 | 6 | |||||
其他遞延貸項和負債 | 29 | 28 | |||||
加權平均剩餘經營租賃期 | 6年 | 6年 | |||||
加權平均貼現率(a) | 3.6 | % | 3.6 | % |
(a) | 由於我們的大部分租賃協議不提供隱含利率,我們使用基於生效日期現有信息的增量借款利率來確定租賃付款的現值。當很容易確定時,我們使用隱含的速率。 |
美國 | 美國密蘇裏州 | ||||||
2019 | $ | 6 | $ | 5 | |||
2020 | 7 | 7 | |||||
2021 | 7 | 6 | |||||
2022 | 6 | 5 | |||||
2023 | 5 | 5 | |||||
此後 | 10 | 10 | |||||
租賃付款總額 | 41 | 38 | |||||
少算利息 | 5 | 4 | |||||
共計(a) | $ | 36 | $ | 34 |
(a) | 根據先前權威會計指引截至2018年12月31日的營運租賃負債剩餘到期日金額,與截至2019年3月31日的金額實質上一致。某些融資安排的到期日,包括Peno Creek和Audran Energy Center的長期協議,不再需要披露為與租賃相關的到期日。關於融資安排的進一步資料,見第XIII部分第8項下的附註第5款-長期債務和股權融資,表格為18610-K。 |
March 31, 2019 | March 31, 2018 | ||||||||||||||||||
美國 | 美國 密蘇裏 | 美國 伊利諾伊州 | 美國 | 美國 密蘇裏 | 美國 伊利諾伊州 | ||||||||||||||
應計資本支出 | $ | 208 | $ | 92 | $ | 106 | $ | 202 | $ | 73 | $ | 114 | |||||||
核退役信託基金已實現和未實現淨收益(損失) | 64 | 64 | — | (11 | ) | (11 | ) | — |
美國 密蘇裏 | 美國 伊利諾伊州(a) | 美國 | ||||||||||
2018年12月31日結餘 | $ | 646 | (a) | $ | 4 | (b) | $ | 650 | (a) | |||
清償債務 | (3 | ) | — | (3 | ) | |||||||
吸積 | 6 | (c) | — | 6 | (c) | |||||||
2019年3月31日結餘 | $ | 649 | (a) | $ | 4 | (b) | $ | 653 | (a) |
(a) | 餘額包括2018年12月31日和2019年3月31日資產負債表中的“其他流動負債”2 300萬美元。 |
(b) | 包括在資產負債表上的“其他遞延貸項和負債”中。 |
(c) | 可歸因於密蘇裏州阿梅林的增值費用被記錄為監管責任的減少。 |
績效共享單位 | 受限股票單位 | ||||||||||||
共享單位 | 加權平均每股公允價值 | 庫存單位 | 每股加權平均公允價值 | ||||||||||
截至2019年1月1日未歸屬(a) | 682,811 | $ | 56.58 | 155,253 | $ | 57.38 | |||||||
授與 | 288,956 | 67.42 | (b) | 124,925 | 65.23 | ||||||||
沒收 | (2,228 | ) | 65.06 | (833 | ) | 63.16 | |||||||
既得與未分配(c) | (65,458 | ) | 62.04 | (14,047 | ) | 61.77 | |||||||
既得分配 | (176,923 | ) | 44.13 | — | — | ||||||||
2019年3月31日未歸屬(d) | 727,158 | $ | 63.40 | 265,298 | $ | 60.64 |
(a) | 不包括619,783個既得和未分配的業績分享單位和26,557個既得和未分配的限制性股票單位。 |
(b) | 用於計算所授予績效股票單位公允價值的Monte Carlo模擬模型的重要輸入包括,美國證券交易所2018年12月31日的普通股收盤價為65.23美元,美國證券交易所普通股的波動率為17%,同業集團的波動率範圍為15%至25%,三年期無風險利率為2.46%。 |
(c) | 既得單位和未分配單位是由於某些僱員達到退休資格而授予但尚未發放的獎勵。對於既得和未分配的業績股票單位,為符合退休資格的僱員發行的股票數量將根據三年業績期間的實際業績而有所不同。 |
(d) | 不包括333 466個既得和未分配的業績分享單位和40 604個既得和未分配的限制性股票單位。 |
三個月 | ||||||||
2019 | 2018 | |||||||
美國密蘇裏州 | $ | 31 | $ | 34 | ||||
美國伊利諾斯州 | 39 | 35 | (a) | |||||
美國 | $ | 70 | $ | 69 | (a) |
(a) | 數額已從以前報告的數額調整,以反映截至2018年3月31日的三個月的額外消費税。 |
三個月 | 美國 密蘇裏 | 美國伊利諾斯州電力分配公司 | 美國伊利諾斯州天然氣 | 阿梅林傳輸 | 其他 | 段間 沖銷 | 美國 | |||||||||||||||||||||
2019 | ||||||||||||||||||||||||||||
外部收入 | $ | 751 | $ | 386 | $ | 320 | $ | 99 | $ | — | $ | — | $ | 1,556 | ||||||||||||||
部門間收入 | 7 | 1 | — | 15 | — | (23 | ) | — | ||||||||||||||||||||
美國普通股股東應佔淨收益 | 39 | 36 | 57 | 44 | (a) | 15 | — | 191 | ||||||||||||||||||||
資本支出 | 240 | 124 | 51 | 121 | 10 | (2 | ) | 544 | ||||||||||||||||||||
2018 | ||||||||||||||||||||||||||||
外部收入 | $ | 784 | $ | 399 | $ | 311 | $ | 91 | $ | — | $ | — | $ | 1,585 | ||||||||||||||
部門間收入 | 8 | 1 | — | 13 | — | (22 | ) | — | ||||||||||||||||||||
美國普通股股東應佔淨收益 | 38 | 33 | 42 | 37 | (a) | 1 | — | 151 | ||||||||||||||||||||
資本支出 | 249 | 122 | 60 | 145 | 7 | (4 | ) | 579 |
(a) | 美國人的傳輸收入包括來自美國人(母公司)的融資成本的分配。 |
三個月 | 美國伊利諾斯州電力分配公司 | 美國伊利諾斯州天然氣 | 美國伊利諾斯州變速器 | 段間 沖銷 | 美國伊利諾斯州 | ||||||||||||||
2019 | |||||||||||||||||||
外部收入 | $ | 387 | $ | 320 | $ | 55 | $ | — | $ | 762 | |||||||||
部門間收入 | — | — | 15 | (15 | ) | — | |||||||||||||
可供共同股東使用的淨收入 | 36 | 57 | 27 | — | 120 | ||||||||||||||
資本支出 | 124 | 51 | 92 | — | 267 | ||||||||||||||
2018 | |||||||||||||||||||
外部收入 | $ | 400 | $ | 311 | $ | 49 | $ | — | $ | 760 | |||||||||
部門間收入 | — | — | 13 | (13 | ) | — | |||||||||||||
可供共同股東使用的淨收入 | 33 | 42 | 20 | — | 95 | ||||||||||||||
資本支出 | 122 | 60 | 118 | — | 300 |
三個月 | 美國 密蘇裏 | 美國伊利諾斯州電力分配公司 | 美國伊利諾斯州天然氣 | 阿梅林傳輸 | 其他 | 段間 沖銷 | 美國 | |||||||||||||||||||||
2019 | ||||||||||||||||||||||||||||
住宅 | $ | 312 | $ | 217 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 529 | ||||||||||||||
商品化 | 239 | 123 | — | — | — | — | 362 | |||||||||||||||||||||
工業 | 55 | 34 | — | — | — | — | 89 | |||||||||||||||||||||
其他 | 98 | 13 | — | 114 | — | (23 | ) | 202 | ||||||||||||||||||||
電力總收入 | $ | 704 | $ | 387 | $ | — | $ | 114 | $ | — | $ | (23 | ) | $ | 1,182 | |||||||||||||
住宅 | $ | 38 | $ | — | $ | 246 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 284 | ||||||||||||||
商品化 | 16 | — | 65 | — | — | — | 81 | |||||||||||||||||||||
工業 | 2 | — | 4 | — | — | — | 6 | |||||||||||||||||||||
其他 | (2 | ) | — | 5 | — | — | — | 3 | ||||||||||||||||||||
天然氣總收入 | $ | 54 | $ | — | $ | 320 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 374 | ||||||||||||||
總收入(a) | $ | 758 | $ | 387 | $ | 320 | $ | 114 | $ | — | $ | (23 | ) | $ | 1,556 | |||||||||||||
2018 | ||||||||||||||||||||||||||||
住宅 | $ | 332 | $ | 219 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 551 | ||||||||||||||
商品化 | 252 | 124 | — | — | — | — | 376 | |||||||||||||||||||||
工業 | 61 | 35 | — | — | — | — | 96 | |||||||||||||||||||||
其他 | 96 | 22 | — | 104 | — | (22 | ) | 200 | ||||||||||||||||||||
電力總收入 | $ | 741 | $ | 400 | $ | — | $ | 104 | $ | — | $ | (22 | ) | $ | 1,223 | |||||||||||||
住宅 | $ | 41 | $ | — | $ | 243 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 284 | ||||||||||||||
商品化 | 16 | — | 67 | — | — | — | 83 | |||||||||||||||||||||
工業 | 2 | — | 6 | — | — | — | 8 | |||||||||||||||||||||
其他 | (8 | ) | — | (5 | ) | — | — | — | (13 | ) | ||||||||||||||||||
天然氣總收入 | $ | 51 | $ | — | $ | 311 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 362 | ||||||||||||||
總收入(a) | $ | 792 | $ | 400 | $ | 311 | $ | 104 | $ | — | $ | (22 | ) | $ | 1,585 |
(a) | 下表顯示截至2019、2019和2018年3月31日的三個月中,來自替代收入計劃的收入和非來自客户合同的其他收入的增長/(減少): |
三個月 | 美國 密蘇裏 | 美國伊利諾斯州電力分配公司 | 美國伊利諾斯州天然氣 | 阿梅林傳輸 | 美國 | ||||||||||||||
2019 | |||||||||||||||||||
替代收入方案的收入 | $ | 15 | $ | 22 | $ | (3 | ) | $ | (5 | ) | $ | 29 | |||||||
與客户簽訂的合同以外的其他收入 | 5 | 3 | 1 | — | 9 | ||||||||||||||
2018 | |||||||||||||||||||
替代收入方案的收入 | $ | (4 | ) | $ | 31 | $ | (3 | ) | $ | (4 | ) | $ | 20 | ||||||
與客户簽訂的合同以外的其他收入 | 14 | 10 | 1 | — | 25 |
三個月 | 美國伊利諾斯州電力分配公司 | 美國伊利諾斯州天然氣 | 美國伊利諾斯州變速器 | 段間幹擾 | 伊利諾伊州美洲人總數 | |||||||||||||||
2019 | ||||||||||||||||||||
住宅 | $ | 217 | $ | 246 | $ | — | $ | — | $ | 463 | ||||||||||
商品化 | 123 | 65 | — | — | 188 | |||||||||||||||
工業 | 34 | 4 | — | — | 38 | |||||||||||||||
其他 | 13 | 5 | 70 | (15 | ) | 73 | ||||||||||||||
總收入(a) | $ | 387 | $ | 320 | $ | 70 | $ | (15 | ) | $ | 762 | |||||||||
2018 | ||||||||||||||||||||
住宅 | $ | 219 | $ | 243 | $ | — | $ | — | $ | 462 | ||||||||||
商品化 | 124 | 67 | — | — | 191 | |||||||||||||||
工業 | 35 | 6 | — | — | 41 | |||||||||||||||
其他 | 22 | (5 | ) | 62 | (13 | ) | 66 | |||||||||||||
總收入(a) | $ | 400 | $ | 311 | $ | 62 | $ | (13 | ) | $ | 760 |
(a) | 下表顯示截至1931年3月31日、2019年3月31日和2018年3月31日的三個月中,來自替代收入計劃的收入和非來自美國伊利諾伊州分部客户合同的其他收入的增長/(減少): |
三個月 | 美國伊利諾斯州電力分配公司 | 美國伊利諾斯州天然氣 | 美國伊利諾斯州變速器 | 美國伊利諾斯州 | |||||||||||
2019 | |||||||||||||||
替代收入方案的收入 | $ | 22 | $ | (3 | ) | $ | (5 | ) | $ | 14 | |||||
與客户簽訂的合同以外的其他收入 | 3 | 1 | — | 4 | |||||||||||
2018 | |||||||||||||||
替代收入方案的收入 | $ | 31 | $ | (3 | ) | $ | (4 | ) | $ | 24 | |||||
與客户簽訂的合同以外的其他收入 | 10 | 1 | — | 11 |
• | 美國密蘇裏州聯合電氣公司(Union Electric Company)在密蘇裏州經營一家受費率監管的發電、輸電和配電業務,以及一家受費率監管的天然氣配送業務。 |
• | 美國伊利諾斯州公司,作為美國伊利諾伊州,經營利率管制的電力傳輸,電力分配,和天然氣分配業務在伊利諾伊州。 |
• | ATXI經營FERC速率調節的電力傳輸業務。ATXI於2018年2月啟動了斯波河項目,並正在開發另外兩個獲得MISO批准的電力傳輸項目,即伊利諾伊河項目和馬克吐温項目。 |
三個月 | ||||||||
2019 | 2018 | |||||||
美國普通股股東應佔淨收益 | $ | 191 | $ | 151 | ||||
每股收益-基本和攤薄 | 0.78 | 0.62 |
• | 承認MEEIA 2013和MEEIA 2016業績獎勵(每股5美分); |
• | 根據國際商會2018年11月的天然氣費率命令,美國伊利諾伊州天然氣公司的利潤增加,由於費率設計的改變,到年底將部分逆轉,因為容量費率的增加使冬季取暖季節的更多收入集中起來(每股5美分); |
• | 美國密蘇裏州電器零售額增加,部分原因是2019年冬季氣温較低(每股3美分); |
• | 實際所得税率下降,主要是由於在美國(母公司)記錄的與股票為基礎的補償有關的所得税利益增加(每股3美分); |
• | 減少中期所得税支出,主要是在美國(母公司),這預計不會對年度收益(每股3美分)產生重大影響; |
• | 主要由於額外的費率基礎投資(每股3美分),提高了美國輸電公司和美國伊利諾伊州電力分配公司在公式費率制定項下的收入; |
• | 密蘇裏州阿梅林的融資費用減少,主要原因是根據“國際投資促進機構會計準則”推遲支付利息費用和降低利率(每股1%);以及 |
• | 減少了不受乘客或監管跟蹤機制約束的其他運營和維護費用,主要原因是公司擁有的人壽保險的現金退保價值發生了變化,這在很大程度上被較高的配電維護成本和與Callaway能源中心從2019年4月開始的預定加油和維護停運相關的成本(每股1%)所抵消。 |
• | 由於2018年所得税支出和與TCJA相關的收入減少之間的時間差的影響,密蘇裏州ameren公司的收益下降,這影響中期收益比較,但預計不會對年度收益(每股8美分)產生實質性影響; |
• | 因增加不動產、廠場和設備而增加的折舊和攤銷費用(每股2美分),不受美國密蘇裏州和美國伊利諾伊州天然氣公司騎車人或監管跟蹤機制的約束;以及 |
• | 增加的加權平均基本普通股流通股(每股1%)。 |
美國 密蘇裏 | 美國 伊利諾伊州 電式 分佈 | 美國 伊利諾伊州 天然氣 | 阿梅林傳輸 | 其他/ 段間 沖銷 | 共計 | ||||||||||||||||||
三個月2019年: | |||||||||||||||||||||||
電邊距 | $ | 493 | $ | 267 | $ | — | $ | 114 | $ | (8 | ) | $ | 866 | ||||||||||
天然氣邊緣 | 27 | — | 186 | — | — | 213 | |||||||||||||||||
其他業務和維修 | (224 | ) | (119 | ) | (59 | ) | (15 | ) | — | (417 | ) | ||||||||||||
折舊攤銷 | (140 | ) | (68 | ) | (20 | ) | (20 | ) | — | (248 | ) | ||||||||||||
所得税以外的税種 | (77 | ) | (20 | ) | (24 | ) | (1 | ) | (4 | ) | (126 | ) | |||||||||||
其他收入,淨額 | 12 | 6 | 3 | 1 | 7 | 29 | |||||||||||||||||
利息費用 | (47 | ) | (18 | ) | (10 | ) | (19 | ) | (3 | ) | (97 | ) | |||||||||||
收入(税收)福利 | (4 | ) | (11 | ) | (19 | ) | (16 | ) | 23 | (27 | ) | ||||||||||||
淨收入 | 40 | 37 | 57 | 44 | 15 | 193 | |||||||||||||||||
非控股權益-優先股利 | (1 | ) | (1 | ) | — | — | — | (2 | ) | ||||||||||||||
美國普通股股東應佔淨收益 | $ | 39 | $ | 36 | $ | 57 | $ | 44 | $ | 15 | $ | 191 | |||||||||||
2018年三個月: | |||||||||||||||||||||||
電邊距 | $ | 511 | $ | 263 | $ | — | $ | 104 | $ | (6 | ) | $ | 872 | ||||||||||
天然氣邊緣 | 27 | — | 164 | — | — | 191 | |||||||||||||||||
其他業務和維修 | (232 | ) | (125 | ) | (60 | ) | (16 | ) | 2 | (431 | ) | ||||||||||||
折舊攤銷 | (136 | ) | (63 | ) | (15 | ) | (18 | ) | (2 | ) | (234 | ) | |||||||||||
所得税以外的税種 | (80 | ) | (17 | ) | (23 | ) | (1 | ) | (4 | ) | (125 | ) | |||||||||||
其他收入,淨額 | 13 | 3 | 1 | 2 | 4 | 23 | |||||||||||||||||
利息費用 | (51 | ) | (18 | ) | (10 | ) | (19 | ) | (3 | ) | (101 | ) | |||||||||||
收入(税收)福利 | (13 | ) | (9 | ) | (15 | ) | (15 | ) | 10 | (42 | ) | ||||||||||||
淨收入 | 39 | 34 | 42 | 37 | 1 | 153 | |||||||||||||||||
非控股權益-優先股利 | (1 | ) | (1 | ) | — | — | — | (2 | ) | ||||||||||||||
美國普通股股東應佔淨收益 | $ | 38 | $ | 33 | $ | 42 | $ | 37 | $ | 1 | $ | 151 |
美國 伊利諾伊州 電式 分佈 | 美國 伊利諾伊州 天然氣 | 美國 伊利諾斯傳輸 | 共計 | ||||||||||||
三個月2019年: | |||||||||||||||
電氣緣和天然氣邊緣 | $ | 267 | $ | 186 | $ | 70 | $ | 523 | |||||||
其他業務和維修 | (119 | ) | (59 | ) | (13 | ) | (191 | ) | |||||||
折舊攤銷 | (68 | ) | (20 | ) | (13 | ) | (101 | ) | |||||||
所得税以外的税種 | (20 | ) | (24 | ) | (1 | ) | (45 | ) | |||||||
其他收入,淨額 | 6 | 3 | 2 | 11 | |||||||||||
利息費用 | (18 | ) | (10 | ) | (9 | ) | (37 | ) | |||||||
所得税 | (11 | ) | (19 | ) | (9 | ) | (39 | ) | |||||||
淨收入 | 37 | 57 | 27 | 121 | |||||||||||
優先股利 | (1 | ) | — | — | (1 | ) | |||||||||
共同股東應佔淨收益 | $ | 36 | $ | 57 | $ | 27 | $ | 120 | |||||||
2018年三個月: | |||||||||||||||
電氣緣和天然氣邊緣 | $ | 263 | $ | 164 | $ | 62 | $ | 489 | |||||||
其他業務和維修 | (125 | ) | (60 | ) | (14 | ) | (199 | ) | |||||||
折舊攤銷 | (63 | ) | (15 | ) | (12 | ) | (90 | ) | |||||||
所得税以外的税種 | (17 | ) | (23 | ) | (1 | ) | (41 | ) | |||||||
其他收入,淨額 | 3 | 1 | 2 | 6 | |||||||||||
利息費用 | (18 | ) | (10 | ) | (9 | ) | (37 | ) | |||||||
所得税 | (9 | ) | (15 | ) | (8 | ) | (32 | ) | |||||||
淨收入 | 34 | 42 | 20 | 96 | |||||||||||
優先股利 | (1 | ) | — | — | (1 | ) | |||||||||
共同股東應佔淨收益 | $ | 33 | $ | 42 | $ | 20 | $ | 95 |
三個月 | 美國 密蘇裏 | 美國伊利諾斯州 配電 | 美國伊利諾斯州 天然氣 | 阿梅林傳輸(a) | 其他/ 段間 沖銷 | 美國 | |||||||||||||||||
電力收入變化: | |||||||||||||||||||||||
天氣影響(估計)(b) | $ | 3 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 3 | |||||||||||
基本費率(估計數)(c) | (33 | ) | 4 | — | 10 | — | (19 | ) | |||||||||||||||
恢復向其他公用事業公司提供的電力恢復工作 | (9 | ) | (7 | ) | — | — | — | (16 | ) | ||||||||||||||
銷售量(不包括天氣及環境影響評估的估計影響) | 1 | — | — | — | — | 1 | |||||||||||||||||
MEEIA 2013和MEEIA 2016績效激勵 | 15 | — | — | — | — | 15 | |||||||||||||||||
非系統銷售 | (20 | ) | — | — | — | — | (20 | ) | |||||||||||||||
節能項目投資 | — | 4 | — | — | — | 4 | |||||||||||||||||
其他 | 7 | 3 | — | — | (1 | ) | 9 | ||||||||||||||||
成本回收機制-抵消燃料和購買的電力(d) | (1 | ) | (17 | ) | — | — | — | (18 | ) | ||||||||||||||
電力總收入變化 | $ | (37 | ) | $ | (13 | ) | $ | — | $ | 10 | $ | (1 | ) | $ | (41 | ) | |||||||
燃料和購買的電力變化: | |||||||||||||||||||||||
能源費用(不包括天氣的估計影響) | $ | 20 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 20 | |||||||||||
天氣影響(估計)(b) | (1 | ) | — | — | — | — | (1 | ) | |||||||||||||||
其他 | (1 | ) | — | — | — | (1 | ) | (2 | ) | ||||||||||||||
成本回收機制-電力收入中的抵消(d) | 1 | 17 | — | — | — | 18 | |||||||||||||||||
總燃料和外購功率變化 | $ | 19 | $ | 17 | $ | — | $ | — | $ | (1 | ) | $ | 35 | ||||||||||
電氣利潤率的淨變化 | $ | (18 | ) | $ | 4 | $ | — | $ | 10 | $ | (2 | ) | $ | (6 | ) | ||||||||
天然氣收入變化: | |||||||||||||||||||||||
天氣影響(估計)(b) | $ | 2 | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | 2 | |||||||||||
基本費率(估計數) | — | — | 6 | — | — | 6 | |||||||||||||||||
費率設計變更 | — | — | 12 | — | — | 12 | |||||||||||||||||
其他 | — | — | 1 | — | — | 1 | |||||||||||||||||
成本回收機制-購買轉售天然氣抵消(d) | 1 | — | (13 | ) | — | — | (12 | ) | |||||||||||||||
其他費用回收機制(e) | — | — | 3 | — | — | 3 | |||||||||||||||||
天然氣總收入變化 | $ | 3 | $ | — | $ | 9 | $ | — | $ | — | $ | 12 | |||||||||||
為轉售而購買的天然氣: | |||||||||||||||||||||||
天氣影響(估計)(b) | $ | (2 | ) | $ | — | $ | — | $ | — | $ | — | $ | (2 | ) | |||||||||
成本回收機制-天然氣收入中的抵消(d) | (1 | ) | — | 13 | — | — | 12 | ||||||||||||||||
為轉售而購買的天然氣總額 | $ | (3 | ) | $ | — | $ | 13 | $ | — | $ | — | $ | 10 | ||||||||||
天然氣邊際淨變化 | $ | — | $ | — | $ | 22 | $ | — | $ | — | $ | 22 |
(a) | 與上年同期相比,截至2019年3月31日的三個月中,美國伊利諾伊州的傳輸利潤率增加了800萬美元。 |
(b) | 代表主要由於冷度和取暖度日對電力和天然氣需求的影響與上年同期相比的估計差異;這一變化是根據我們服務地區當地機場的國家海洋和大氣管理局氣象站的温度讀數得出的。 |
(c) | 對於美國伊利諾伊州電力分配公司和美國人輸電公司,基本費率包括與公式費率下的收入需求調節調整有關的營業收入的增加或減少。 |
(d) | 電力和天然氣收入的變動被損益表上“燃料”、“購買電力”和“購買轉售的天然氣”的相應變動所抵消,因此電力和天然氣利潤沒有變化。 |
(e) | 支出的增減相抵,反映在損益表上的“營業費用-其他經營和維護”或“營業費用-所得税以外的其他税種”中。這些項目對收益沒有總體影響。 |
• | 根據密蘇裏州參議院法案193564中的TCJA條款降低了客户費率,減少了約3300萬美元的利潤。 |
• | 向其他公用事業公司提供的電力恢復援助減少,支持這些努力的工作人員的勞動力和福利費用也相應減少,收入減少900萬美元。 |
• | 2013年的MEEIA和2016年的MEEIA業績激勵增加了1500萬美元的收入。有關MEEIA 2013和MEEIA 2016績效激勵措施的信息,請參見本報告第ⅨI部分第1項下的注2©-匯率和監管事項。 |
• | 冬季温度隨着取暖程度的增加而變冷,天數增加了2%。據估計,天氣的影響增加了200萬美元的利潤。在上表中,因天氣引起的利潤變化是天氣(估計)對電力收入的影響(+300萬美元)和天氣(估計)對燃料和購買的電力(-100萬美元)的影響的總和。 |
• | 不考慮天氣和MEEIA 2016客户能效計劃的估計影響,零售總額增長不到1%,利潤增長估計為100萬美元,這主要是由於增長所致。銷售額導致的利潤率變化是上表中銷售額(不包括天氣影響)對電力收入的影響(+100萬美元)、非系統銷售收入變化的影響(-2,000萬美元)和能源成本變化的影響(不包括天氣和MEEIA影響)(+2,000萬美元)的總和。雖然MEEIA 2016客户能效計劃降低了零售額,但失去的電動利潤率的恢復確保了電動利潤率不受影響。 |
• | 收入增加的原因是可收回支出增加以及根據獨立實體會計準則制定的公式費率基數增加,但確認的股本回報率降低部分抵消了這一增加,後者總共增加了400萬美元的利潤。 |
• | 根據FEJA,由於能源效率項目投資,收入增加了400萬美元。 |
• | 根據國際商會2018年11月的天然氣命令實施的匯率設計改變,增加了1200萬美元的利潤。費率設計的這一變化集中了冬季取暖季節的更多收入,這是由於容量費率的增加和固定客户費率的降低。因此,這一變化預計不會對年度收益產生實質性影響。 |
• | 由於2018年11月的天然氣費率命令,天然氣基礎費率提高,收入增加了600萬美元。 |
• | 能源中心的維護成本增加了500萬美元,主要是因為從2019年4月開始的Callaway能源中心加油和維護中斷的準備成本。上一次卡拉維能源中心的加油和維修停運發生在2017年第四季度。 |
• | 配電維護支出增加400萬美元,主要原因是系統維修工作量增加。 |
• | MEEIA 2016客户能效計劃成本增加了300萬美元。 |
三個半月(a) | ||||||
2019 | 2018 | |||||
美國 | 12 | % | 22 | % | ||
美國密蘇裏州 | 9 | % | 25 | % | ||
美國伊利諾斯州 | 25 | % | 25 | % | ||
美國伊利諾斯州電力分配公司 | 24 | % | 22 | % | ||
美國伊利諾斯州天然氣 | 26 | % | 26 | % | ||
美國伊利諾斯州變速器 | 25 | % | 28 | % | ||
阿梅林傳輸 | 26 | % | 28 | % |
(a) | 經調整的年度有效所得税率估計數,以反映截至2019年3月31日、2018年3月31日和2018年3月31日的三個月離散項目的税收影響。 |
提供的現金淨額 經營活動 | 中使用的淨現金 投資活動 | 現金淨額 籌資活動 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
2019 | 2018 | 方差 | 2019 | 2018 | 方差 | 2019 | 2018 | 方差 | |||||||||||||||||||||||||||
美國 | $ | 387 | $ | 258 | $ | 129 | $ | (567 | ) | $ | (597 | ) | $ | 30 | $ | 191 | $ | 360 | $ | (169 | ) | ||||||||||||||
美國密蘇裏州 | 152 | 76 | 76 | (264 | ) | (265 | ) | 1 | 116 | 192 | (76 | ) | |||||||||||||||||||||||
美國伊利諾斯州 | 227 | 130 | 97 | (267 | ) | (300 | ) | 33 | 53 | 181 | (128 | ) |
• | 淨增加3 600萬美元,主要是由於支付帳款和應付工資的時間所致。 |
• | 淨增加2600萬美元,原因是根據來自美國密蘇裏州和美國伊利諾伊州的客户的各種成本回收機制收取的費用和相關款項。 |
• | 由於2019年洪水造成的運輸中斷,密蘇裏州阿梅倫的煤炭庫存水平下降,導致2400萬美元的增長。 |
• | 如“運營結果”中所述,由於電力和天然氣利潤增加了2 300萬美元,但不包括某些非現金項目,以及客户應收餘額的變化。 |
• | 淨增2 500萬美元,主要是由於支付帳款和應付工資的時間所致。 |
• | 增加2 400萬美元,原因是2019年洪水造成的交貨中斷導致煤炭庫存水平下降。 |
• | 根據税收分配協議,支付給美國人(母公司)的所得税減少了1,200萬美元,主要是由於付款的時間問題。 |
• | 如“運營結果”中所述,由於電力和天然氣利潤增加了600萬美元,但不包括某些非現金項目,以及客户應收餘額的變化。 |
• | 利息付款減少400萬美元,主要原因是長期債務的平均利率下降。 |
• | 向對手方支付的抵押品收益淨減少300萬美元,主要原因是電力和天然氣的市場價格以及合同商品數量發生變化。 |
• | 淨增加5 000萬美元,原因是根據客户的各種費用回收機制收取的費用和相關款項。 |
• | 根據税收分配協議,向美國人(母公司)支付的所得税減少了2 200萬美元,主要是由於付款的時間問題。 |
• | 如“運營結果”中所述,電力和天然氣利潤增加了1 700萬美元,其中不包括某些非現金項目,以及客户應收餘額的變化。 |
• | 增加700萬美元與向附屬公司支付淨額的時間有關。 |
• | 向承包商支付的配電維護費用減少400萬美元,主要原因是植被管理費用減少。 |
• | 儲存的天然氣減少了1 100萬美元,主要原因是冬季温度較前一年較低,導致取用天然氣增加。 |
• | a利息付款增加700萬美元,主要原因是平均未償債務增加。 |
美國人(父母)密蘇裏州: | |||
密蘇裏州信貸協議-提高借款能力 | $ | 1,000 | |
減:未發行的美國(母公司)商業票據 | 360 | ||
減:美國密蘇裏州未償商業票據 | 55 | ||
減:信用證 | 7 | ||
密蘇裏州信貸協議-小計 | 578 | ||
美國人(父母)和伊利諾斯州人: | |||
伊利諾伊州信貸協議-提高借款能力 | 1,100 | ||
減:未發行的美國(母公司)商業票據 | 258 | ||
減:美國伊利諾斯州未償商業票據 | 126 | ||
減:信用證 | 2 | ||
伊利諾伊州信貸協議-©小計 | 714 | ||
小計 | $ | 1,292 | |
現金及現金等價物 | 8 | ||
淨可用流動資金 | $ | 1,300 |
已發行、贖回或到期的月份 | 2019 | 2018 | ||||||||
長期債務的發行 | ||||||||||
密蘇裏州: | ||||||||||
2029年到期3.50%的第一按揭債券 | 三月 | $ | 450 | $ | — | |||||
美國長期債券發行總額 | $ | 450 | $ | — | ||||||
普通股發行 | ||||||||||
美國人: | ||||||||||
DRPlus和401(K) | 五花八門 | $ | 19 | (a) (b) | $ | 17 | (a) (b) | |||
普通股發行總額 | $ | 19 | $ | 17 | ||||||
美國長期債務和普通股發行總額 | $ | 469 | $ | 17 | ||||||
長期債務的贖回及到期日 | ||||||||||
密蘇裏州: | ||||||||||
6.70%2019年到期的高級有擔保票據 | 二月 | $ | 329 | $ | — | |||||
美國長期債務贖回和到期日總額 | $ | 329 | $ | — |
(a) | 在截至1931年3月31日、2019年3月31日和2018年3月31日的三個月裏,美國人根據DRPlus和401(K)計劃總共發行了30萬股普通股。 |
(b) | 不包括截至2019年3月31日、2019年3月31日及2018年3月31日止三個月因股票薪酬而發行的80萬股普通股(價值5,400萬美元)及70萬股普通股(價值3,500萬美元)。 |
三個月 | |||||||
2019 | 2018 | ||||||
美國 | $ | 116 | $ | 111 | |||
美國密蘇裏州 | — | 50 | |||||
ATXI | 15 | — |
穆迪 | 標準普爾 | |||
美國人: | ||||
發行人/機構信貸評級 | Baa1 | BBB+ | ||
優先無擔保債務 | Baa1 | 血腦屏障 | ||
商業票據 | P-2 | A-2 | ||
密蘇裏州: | ||||
發行人/機構信貸評級 | Baa1 | BBB+ | ||
擔保債務 | A2 | A | ||
優先無擔保債務 | Baa1 | 未定級 | ||
商業票據 | P-2 | A-2 | ||
美國伊利諾斯州: | ||||
發行人/機構信貸評級 | A3 | BBB+ | ||
擔保債務 | A1 | A | ||
優先無擔保債務 | A3 | BBB+ | ||
商業票據 | P-2 | A-2 | ||
ATXI: | ||||
發行人信用評級 | A2 | 未定級 | ||
優先無擔保債務 | A2 | 未定級 |
• | 2018年,密蘇裏州參議院頒佈了第564號法案,根據法律規定,密蘇裏州選舉了PISA。根據其PISA選擇,美國密蘇裏州允許推遲並收回85%的折舊費用和2018年9月1日以後投入使用的某些不動產、廠房和設備的加權平均資本回報率,但不包括在基本費率中。累積的PISA延期以加權平均資本成本賺取賬面成本,所有已批准的PISA延期將被前瞻性地添加到基準利率中,並在監管利率審查後的20年內收回。PISA緩解了監管利率審查之間的監管滯後的影響。某些已投入使用且沒有資格根據PISA進行回收的物業、廠房和設備的其餘15%的折舊費用仍受監管滯後的影響,除非有資格根據RESRAM進行回收。由於PISA選舉的結果,這項法律的其他條款適用於密蘇裏州的阿梅倫,包括限制提高電力客户費率和凍結電力基本費率,直至2020年4月。速率提高限制和PISA的有效期至2023年12月,除非美國密蘇裏州要求並獲得MoPSC批准,延長至2028年12月。2019年1月,MoOPC向西區密蘇裏州上訴法院提出上訴,對司法部2018年12月的命令提出質疑,該命令允許密蘇裏州阿梅林公司通過RESRAM收回根據PISA未收回的折舊費用和加權平均資本回報的15%。密蘇裏州的美國人預計2019年底會做出決定。RESRAM旨在減輕監管滯後對遵守可再生能源標準成本的影響,包括收回對風能和其他可再生能源的投資,方法是提供更及時的成本回收,以及尚未按客户費率規定或根據PISA收回的投資回報。 |
• | 2019年2月,美國密蘇裏州宣佈了其智能能源計劃,其中包括一項為期五年的資本投資概覽,以及2019年詳細的一年計劃。該計劃旨在升級密蘇裏州的電力基礎設施,包括投資升級電網和容納更多的可再生能源。在2019年至2023年這五年期間,該計劃下的投資總額預計約為63億美元,其中大部分費用可根據PISA收回,而風能和其他可再生發電投資中無法根據PISA收回的部分,則可根據RESRAM收回。 |
• | 2018年,司法部發布了一項命令,批准密蘇裏州的MEEIA 2019年計劃。該計劃包括一系列至2021年12月的客户能效計劃和至2024年12月的低收入客户能效計劃,以及監管恢復機制。美國密蘇裏州打算在整個計劃期間投資2.26億美元,包括每年6500萬美元。 |
• | 2019年5月,美國密蘇裏州向MoPSC發出通知,稱它計劃最早於2019年7月提交一份電力服務監管費率審查申請。美國密蘇裏州預計,這一利率審查的主要驅動因素將包括增加基礎設施投資和其他服務成本。此外,預計將把較低的煤炭和運輸費用納入基本費率。電力基礎費率上一次重置是在2017年4月1日,要求至少每四年重置一次,以允許繼續使用燃料調整條款。 |
• | 美國電力公司繼續對FERC監管的電力傳輸業務進行重大投資。美國伊利諾斯州預計從2019年到2023年在電力傳輸資產上投資22億美元,以取代老化的基礎設施並提高可靠性。ATXI有三個MISO批准的多價值項目:斯波恩河、伊利諾伊河和馬克吐温項目。位於伊利諾伊州西北部的斯波河項目於2018年2月投入使用。伊利諾伊河項目包括建造一條從東密蘇裏州穿過伊利諾斯州到印第安納州西部的輸電線路。伊利諾伊河項目的建設已基本完成,最後一段預計將在2020年完成,等待某些法律程序的結果。馬克·吐温項目包括從密蘇裏州東北部建造一條輸電線路,連接伊利諾伊州河流項目和愛荷華州。馬克·吐温項目於2018年第二季度開工,預計2019年底完工。ATXI在其多價值項目中的預計剩餘投資約為2億美元,預計總投資將超過16億美元。 |
• | 美國伊利諾斯州和ATXI使用前瞻性的費率計算,並對每個公司的電力傳輸業務進行年度收入需求調節。根據預期的利率基礎增長和目前允許的10.82%的普通股股本回報率,美國伊利諾伊州的電力傳輸業務和ATXI的電力傳輸業務的税率中包含的2019年收入要求分別為2.97億美元和1.77億美元。這些收入需求在美國伊利諾斯州和ATXI的收入需求中分別增加了2400萬美元和300萬美元,這主要是由於預期的利率基礎增長。這些費率將影響Americen伊利諾斯州和ATXI在2019年期間的現金收入,但不會確定其各自的電力傳輸服務運營收入,而是基於根據FERC公式費率制定框架計算的2019年實際可收回成本、費率基礎和普通股本回報率。 |
• | MISO傳輸所有者(包括AMEREN伊利諾斯州和ATXI)的普通股本回報率是2015年2月FERC投訴案件的主題,該案件對普通股本的允許基準回報率提出質疑。美國伊利諾斯州和ATXI目前使用FERC授權的總允許普通股本回報率為10.82%的客户費率。FERC的最終命令將確定可適用於2015年2月至2016年5月的15個月期間的普通股本回報率,還將確定從該訂單生效之日起將包括在客户費率中的普通股本回報率,以取代目前的10.82%的普通股本總回報率。2018年10月,聯邦對外關係委員會在一個無關的案件中發佈了一項命令,提出了確定基本股本回報率的新方法,並要求參與者作進一步的簡報。2018年11月,FERC發佈了一項與2015年2月的投訴案件和2016年9月的命令有關的命令,要求參與者在2019年2月提交關於FERC確定普通股基礎回報的擬議方法的簡報,包括是否和如何將擬議方法應用於兩個MISO投訴案件。2019年3月,聯邦對外關係委員會就其普通股政策和輸電激勵政策的允許基準收益分別發佈了調查通知,並將於2019年6月發表評論意見。針對FERC的普通股政策回報的調查通知,除其他事項外,擴大了對投訴案件參與者的電力公用事業以外的新方法的評論能力,輸電激勵調查通知開放供業界就FERC的輸電激勵政策發表評論,包括普通股本回報的激勵加碼。美國人目前無法預測擬議的方法對這些投訴案件或調查通知的最終影響。由於聯邦對外關係委員會沒有發佈最終命令的最後期限,2015年2月申訴案件的最後命令的時間以及2016年9月命令對退款金額的任何潛在影響都是不確定的。有關FERC投訴案件的更多信息,請參見本報告第一部分第1項下的注2“匯率和監管事項”。根據兩家公司2019年的預計利率基礎,FERC允許的普通股基礎回報率降低50個基點,將分別使美國人和美國人伊利諾伊州的淨收入分別減少900萬美元和500萬美元。 |
• | 2018年,國際商會在阿梅倫伊利諾斯州的年度更新文件中發佈了一項命令,批准從2019年1月起將阿梅倫伊利諾斯州的配電服務費率提高7 200萬美元。伊利諾伊州法律規定,為了反映某一年發生的實際成本和投資回報,必須對配電收入要求與該年客户費率中反映的收入要求進行年度核對。因此,美國伊利諾斯州的2019年配電服務收入將基於其2019年的實際可收回成本、費率基礎和根據伊利諾伊州基於績效的公式費率制定框架計算的普通股資產回報率。2019年的收入要求預計將高於2018年的收入要求,原因是預計可收回成本將增加,而且預計利率基礎增長約為8%。2019年收入要求 |
• | 2019年4月,美國伊利諾伊州向國際商會提交了年度配電服務公式費率更新文件,以確定2020年費率的收入要求。在國際商會批准之前,這份更新申請將導致從2020年1月開始,美國伊利諾伊州的配電服務費率將降低700萬美元。這些費率將在2020年期間影響美國伊利諾伊州的現金收入,但不會影響配電服務收入,這些收入將以實際可收回成本、費率基礎和根據伊利諾伊州基於績效的公式費率制定框架計算的普通股本回報率為基礎。 |
• | 美國伊利諾伊州被允許從其電力能源效率項目投資中獲得回報。美國伊利諾斯州的電力能效投資作為一種監管資產被推遲,並以其加權平均資本成本賺取回報,其股本回報基於30年期美國國債的月平均收益率加上580個基點。美國伊利諾伊州電力能效投資回報的股權部分可增加或減少200個基點,具體取決於年度節能目標的實現情況。根據FEJA,美國伊利諾伊州計劃在2023年之前每年在電力能效項目上投資1億美元,並將從這些投資中獲得回報。如果沒有足夠的成本效益高的項目,或者如果節能目標要求的投資水平超過立法允許的數額,國際商會就有能力降低電力效率節約目標。電力能效計劃投資和這些投資的回報是通過騎車人從客户那裏收取的,不包括在電力分配公式費率制定框架中。 |
• | 美國密蘇裏州計劃在其卡拉維能源中心的加油和維護中斷開始於2019年4月。美國密蘇裏州預計在2019年將產生3400萬美元的維護費用與停電有關。在每18個月發生一次的預定停運期間,與非停運年份相比,維護費用增加。此外,根據其他發電來源的可用性和電力的市場價格,美國密蘇裏州購買的電力成本可能會增加,可供銷售的過剩電力數量可能會比非停運年份減少。購買的電力成本和可供銷售的多餘電力的變化包括在FAC中,這對收益的影響有限。美國密蘇裏州卡拉維能源中心的下一次加油和維修中斷計劃於2020年秋季進行。 |
• | 美國密蘇裏州和伊利諾伊州的美國人繼續進行基礎設施投資,並期望尋求定期提高電力和天然氣價格,以收回投資成本並獲得足夠的回報。美國密蘇裏州和伊利諾伊州也將尋求必要的立法解決方案,以解決監管滯後的問題,並支持對其公用事業基礎設施的投資,以造福其客户。美國密蘇裏州和伊利諾伊州繼續面臨成本回收壓力,包括其服務領域的經濟增長有限、客户保護工作、額外客户能效計劃的影響,以及客户越來越多地使用成本效益越來越高的技術進步,包括私人發電和能源儲存。不過,長遠而言,我們預期需求的減少會因經濟電氣化而增加的需求而被部分抵銷,以提高效率,並以此作為應付一氧化碳的一種方法。2排放問題。增加投資,包括預期未來對環境合規、系統可靠性改進和潛在的新一代能源的投資,不僅會導致費率基礎和收入增長,而且還會增加折舊和融資成本。 |
• | 美國密蘇裏州2017年IRP的目標是更清潔和更多樣化的能源生產,包括太陽能、風能、天然氣、水電和核能。它還包括擴展可再生能源,到2020年底在密蘇裏州和鄰近州增加至少700兆瓦的風力發電,到2027年增加100兆瓦的太陽能發電。這些新的可再生能源將支持密蘇裏州遵守密蘇裏州的要求,即到2021年實現可再生能源15%的本地負荷銷售,但須受客户提價的限制。根據目前和預計的能源、風能和太陽能發電技術的市場價格,除其他因素外,密蘇裏州阿梅林預計,對客户來説,擁有這些可再生資源將是成本最低的選擇。該計劃還規定了持續客户節能計劃的預期實施。除其他因素外,密蘇裏州阿梅林增加可再生資源的計劃可能受到下列因素的影響:與可再生能源有關的聯邦生產和投資税收抵免的可得性以及密蘇裏州阿梅林利用可再生能源的能力;風能和太陽能發電技術的成本;能源價格;美國密蘇裏州獲得與MISO或其他RTO的及時互聯協議的能力,以及此類互聯的成本;美國密蘇裏州從MoPSC獲得便利性和必要性證書的能力,以及任何其他必需的項目批准的能力。 |
• | 在2017年IRP文件中,美國密蘇裏州確立了減少CO排放的目標。2到2050年,2005年基準排放量的80% |
• | 2019年5月,美國密蘇裏州與Enel Green Power北美公司的一家子公司簽訂了一項建造-轉讓協議。建設完成後,將收購位於密蘇裏州西北部的高達300兆瓦的風力發電設施。密蘇裏州的美國人希望在2019年5月向MoPSC提交一份方便和必要的證書。最終的RTO互聯成本預計將在2019年6月確定,相關的RTO傳輸互聯協議預計將在2019年秋季確定。 |
• | 2018年,Americen密蘇裏州簽訂了兩項建設轉讓協議,分別收購一個400兆瓦的風力發電設施和一個157兆瓦的風力發電設施。2018年10月,電力和社會保障部發布命令,批准了一項一致的規定和協議,內容涉及為最高達400兆瓦的設施提供所需的方便和必要證書。2019年3月,電力和社會保障部發布命令,批准了一項不一致的規定和協議,內容涉及為最高達157兆瓦的設施提供所要求的便利和必要性證書。預計最高達400兆瓦的設施的最終MISO互連費用將在2019年6月確定,與MISO的相關傳輸互連協議預計將在2019年秋季確定。預計最高達157兆瓦的設施的最終MISO互連費用將於2019年秋季確定,預計2020年初將與MISO簽訂一項相關的傳輸互聯協議。 |
• | 所有這三個設施預計將於2020年底完工,這將支持密蘇裏州阿梅林遵守密蘇裏州可再生能源標準。每項收購均受某些條件的制約,包括電力和通信技術部為最高達300兆瓦的設施頒發方便和必要證書,為最高達157兆瓦的設施和最高達300兆瓦的設施獲得FERC批准,以可接受的成本為每個設施訂立RTO傳輸互聯協議,以及其他習慣合同條款和條件。這三項建設-移交協定合在一起,預計2020年的資本支出約為14億美元。該部批准了一項RESRAM,其目的是減輕監管滯後對遵守可再生能源標準成本的影響,包括收回對風能和其他可再生能源的投資,方法是更及時地收回成本,並提供客户費率中沒有規定或根據PISA收回的投資的回報。 |
• | 到2023年,我們預計將有大量資本支出用於改善我們的電力和天然氣公用事業基礎設施,其中很大一部分將用於我們的輸電和配電系統。我們估計,在2019年至2023年期間,我們的資本支出將高達139億美元(美國密蘇裏州最高71億美元;美國伊利諾斯州阿梅倫州66億美元;美國伊利諾伊州阿特希州最多2億美元)。美國和密蘇裏州的估計包括在2020年大約10億美元用於風力發電設施的資本投資。 |
• | 環境法規,包括與CO有關的法規2 排放,或環境保護局採取的其他行動,可能導致資本支出和運營成本的大幅增加。這些條例中的某些正通過訴訟或由環境保護局審查或建議廢除,或環境保護局和州監管機構正在考慮或提出新的替代或替代規定而受到質疑。這些條例中任何一項的最終執行,以及任何此類執行的時間,都是不確定的。然而,現有和新的環境法規的單獨或綜合影響可能導致重大資本支出,增加運營成本,或關閉或改變密蘇裏州的一些燃煤能源中心。密蘇裏州ameren公司的資本支出受到公共和社會保障部審慎審查的制約,這可能導致成本不抵免和監管滯後。美國伊利諾伊州購買電力和天然氣轉售的成本可能會增加。然而,美國伊利諾斯州預計,這些成本將從客户收回,而不會對其運營結果、財務狀況或流動性產生重大不利影響。美國密蘇裏州和美國密蘇裏州的收益可以受益於更多的投資,以遵守環境法規,如果這些投資在客户費率中得到及時反映和收回的話。 |
• | 美國人公司有多年信貸協議,到2022年12月累計提供21億美元的信貸,條件是為密蘇裏州和伊利諾伊州的阿梅林公司提供364天的還款期限,並可選擇尋求增量承諾,將提供的累計信貸增加到25億美元。關於信貸協議的更多信息,見本報告第一部分第1項下的附註3Ⅸ-短期債務和流動性。美國人、密蘇裏州人和伊利諾斯州人認為,考慮到他們預期的經營現金流、資本支出和相關的融資計劃,他們的流動性是足夠的。然而,不能保證經濟狀況的重大變化、資本和信貸市場的中斷或其他不可預見的事件不會對他們執行預期的經營、資本或融資計劃的能力產生重大影響。 |
• | 根據TCJA制定的聯邦所得税立法將繼續對我們的運營結果、財務狀況、流動性和財務指標產生重大影響。TCJA除其他外,自2018年1月1日起將聯邦法定公司所得税税率從35%降至21%。客户税率被降低以反映較低的所得税税率,但由於我們使用淨經營虧損和税收抵免,因此所得税付款沒有相應的減少,直至2020年左右。還降低了客户費率,以反映超額遞延税金的回報。這些客户費率降低的結果是 |
• | 2018年,我們的利率監管業務開始攤銷超額遞延税金。Americen伊利諾斯州和ATXI截至2018年12月31日的年度所得税支出反映了整整一年的攤銷,而美國密蘇裏州截至2018年12月31日的年度所得税支出反映了與其電力業務有關的五個月的攤銷,根據2018年7月收到的一份MoPSC訂單。根據2018年12月收到的一份MoPSC命令,與密蘇裏州阿梅林天然氣業務相關的此類餘額的攤銷於2019年1月開始。這些攤銷減少了我們的所得税開支和有效税率。由於公式費率的制定,美國伊利諾伊州電力分配公司和美國輸電公司從客户那裏獲得的收入減少了抵消,而不會對收益產生全面的影響。美國密蘇裏州和美國伊利諾斯州天然氣2019年中期收益可能會受到所得税支出和基於其收入模式的收入削減之間的時間差的影響;但是,預計不會對年度收益產生實質性影響。 |
• | 截至2019年3月31日,美國人從聯邦和州的淨經營虧損中獲得了9900萬美元的税收優惠,以及1.28億美元的聯邦和州所得税抵免。這些結轉預計將在2019年在很大程度上抵消所得税義務。預計結轉的淨經營損失將在2019年得到充分利用。根據計劃的資本支出和相關的所得税抵免,美國人不希望在未來五年內支付大量的聯邦或州所得税。根據美國人(母公司)及其子公司之間的税收分配協議,密蘇裏州阿梅倫公司預計將在2019年和2020年向美國人(母公司)支付物質所得税,並在2021年至2023年期間根據計劃的資本支出和相關所得税抵免支付非物質所得税,而伊利諾伊州阿梅倫公司預計在2019年至2023年向阿梅林(母公司)支付物質所得税。 |
• | 美國航空公司預計,其用於目前計劃的資本支出和股息的現金將超過未來幾年經營活動提供的現金。從2018年開始,為了滿足這些現金需求的一部分,美國證券交易所開始使用新發行的普通股,而不是市場購買的股票,以滿足DRPlus和員工福利計劃的要求,並預計在未來五年內繼續這樣做。ameren還計劃發行增量普通股,為密蘇裏州ameren風力發電投資的一部分提供資金。美國、美國密蘇裏州和美國伊利諾伊州預計,在截至2023年12月的期間,其各自的股本總額將與各自的股本與2018年12月31日的總資本化水平保持一致。美國密蘇裏州和伊利諾伊州的美國人希望通過債務發行、調整對美國人(母公司)的股息和/或美國人(母公司)的資本貢獻來滿足現金流需求。 |
(a) | 評估披露控制和程序 |
(b) | 財務報告內部控制的變化 |
• | 美國伊利諾斯州的年度配電服務公式費率更新文件於2019年4月提交給國際商會; |
• | 美國密蘇裏州的天然氣輸送服務監管費率審查於2018年12月提交給MoPSC; |
• | 2015年2月向聯邦對外關係委員會提出的申訴案件,要求根據MISO關税降低普通股的允許基準回報率; |
• | 2018年11月聯邦對外關係委員會命令,要求提供簡報,説明根據MISO關税確定普通股本基準收益的新方法,以及如何將新方法應用於2015年2月至2015年2月和2016年9月18日與2015年11月至2015年申訴案件有關的命令; |
• | 2019年3月FERC根據普通股政策和輸電激勵政策就其允許的基礎收益分別發出調查通知; |
• | MoOPC在RESRAM案中對MoPSC 2018年12月的命令提出了2019年1月19日的上訴; |
• | 就“清潔空氣法”對密蘇裏州阿梅林提起訴訟;以及 |
• | 與伊利諾斯州ameren的前MGP站點相關的補救事項。 |
陳列品 指定 | 註冊人 | 展品的性質 | 以前作為附件提交給: | |||
界定擔保持有人權利的文書,包括抵押品 | ||||||
4.1 | 美國 美國 密蘇裏 | 日期為2019年3月1日的密蘇裏州ameren Mortgage的3.50%第一按揭債券2029年到期的補充保險 | 2019年3月6日表格8-K,附件4.2第1-2967號檔案 | |||
物質合同 | ||||||
10.1 | 美國伊利諾斯州 | 簽定和保留獎金協議,2018年3月1日生效,Bhavani Amirphiingam公司和美國服務公司簽訂 | ||||
細則13a-14(A)/15d-14(A) | ||||||
31.1 | 美國 | 細則13a-14(A)/15d-14(A)美洲航空公司首席執行幹事的認證 | ||||
31.2 | 美國 | 細則13a-14(A)/15d-14(A)美洲航空公司首席財務幹事的證明 | ||||
31.3 | 美國 密蘇裏 | 細則13a-14(A)/15d-14(A)密蘇裏州阿梅林首席執行幹事的認證 | ||||
31.4 | 美國 密蘇裏 | 細則13a-14(A)/15d-14(A)密蘇裏州阿梅林首席財務幹事的證明 | ||||
31.5 | 美國 伊利諾伊州 | 細則13a-14(A)/15d-14(A)伊利諾伊州ameren首席執行幹事的認證 | ||||
31.6 | 美國 伊利諾伊州 | 細則13a-14(A)/15d-14(A)伊利諾伊州ameren首席財務幹事的認證 | ||||
第1350條證書 | ||||||
32.1 | 美國 | 第1350條美國航空公司首席執行官和首席財務官的認證 | ||||
32.2 | 美國 密蘇裏 | 1350密蘇裏州ameren首席執行官和首席財務官認證 | ||||
32.3 | 美國 伊利諾伊州 | 伊利諾伊州ameren首席執行官和首席財務官的第1350條認證 | ||||
交互式數據文件 | ||||||
101.3d | 美國 公司 | XBRL實例文檔 | ||||
101.SCH | 美國 公司 | XBRL分類擴展架構文檔 | ||||
101.CAL | 美國 公司 | XBRL分類擴展計算Linkbase文檔 | ||||
101.LAB | 美國 公司 | XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | ||||
101.PRE | 美國 公司 | XBRL分類擴展表示Linkbase文檔 | ||||
101.DEF | 美國 公司 | XBRL分類擴展定義文檔 |
美國公司 (註冊人) |
/S/Martin J.Lyons,Jr. |
小馬丁·J·萊昂斯 執行副總裁兼首席財務官 (首席財務幹事) |
聯合電氣公司 (註冊人) |
/S/Martin J.Lyons,Jr. |
小馬丁·J·萊昂斯 執行副總裁兼首席財務官 (首席財務幹事) |
美國伊利諾斯州公司 (註冊人) |
/S/Martin J.Lyons,Jr. |
小馬丁·J·萊昂斯 執行副總裁兼首席財務官 (首席財務幹事) |