附件25.1
一致拷貝
證券交易委員會
華盛頓特區.20549
表格 T-1
信託資格陳述書
A公司1939年契約法
被指定為ACT的受託人
檢查應用程序是否確定
受託人依據
第305(B)(2)條
美國滙豐銀行全國協會
(其章程所指明的受託人的確切姓名)
不適用 | 20-1177241 | |
(成立為法團的司法管轄權 | (I.R.S.僱主 | |
或組織(如果不是美國) | 識別號碼) | |
國家銀行) | ||
泰森大道1800號,Ste 50 | ||
麥克萊恩,弗吉尼亞州 | 22102 | |
(主要行政機關地址) | (郵政編碼) |
美國滙豐銀行全國協會
第五大道452號
紐約,紐約10018-2706
Tel: (212) 525-1351
(服務代理的姓名、地址和電話號碼)
萬豪酒店股份有限公司
(其章程所指明的債務人的確切姓名)
特拉華州 | 52-1320904 | |
(州或其他司法管轄區) | (I.R.S.僱主 | |
成立為法團或組織) | 識別號碼) |
ILG有限責任公司
(其章程所指明的債務人的確切姓名)
特拉華州 | 26-2590997 | |
(州或其他司法管轄區) | (I.R.S.僱主 | |
成立為法團或組織) | 識別號碼) |
萬豪度假國際公司
(其章程所指明的登記擔保人的確切姓名)
特拉華州 | 45-2598330 | |
(州或其他司法管轄區) | (I.R.S.僱主 | |
成立為法團或組織) | 識別號碼) | |
韋斯特伍德大道6649號 | ||
佛羅裏達州奧蘭多 | 32821 | |
(主要行政機關地址) | (郵政編碼) |
(請參閲額外註冊人一覽表)
5.625%高級有抵押債券到期2023年
(保險證券的名稱)
4851-9971-8806.2
額外登記擔保人一覽表
萬豪度假全球公司的下列附屬公司將為以下發行的票據提供擔保,並且是本註冊聲明項下的額外註冊人 擔保人。每個額外的註冊擔保人的地址(包括郵政編碼)和電話號碼(包括區號)是萬豪度假全球公司c/o,地址:奧蘭多韋斯特伍德大道6649號,FL 32821,電話號碼407206-6000。
額外註冊人的確切名稱 “憲章”規定的擔保人 |
司法管轄權 成立為法團或 組織 |
主要標準 工業 分類 碼數 |
I.R.S.僱主 鑑定 數 | |||
Aqua酒店有限責任公司 | 特拉華州 | 7011 | 46-0641767 | |||
Aqua Hotels&Resorts,LLC | 夏威夷 | 7011 | 65-1163911 | |||
水上酒店及度假村經營者有限責任公司 | 特拉華州 | 7011 | 37-1697816 | |||
水遊酒店及度假村集團(Aqua Hotels and Resorts,Inc.) | 特拉華州 | 7011 | 26-3181909 | |||
Aqua Luana操作員有限責任公司 | 夏威夷 | 7011 | 90-1028216 | |||
阿卡阿斯頓控股公司 | 特拉華州 | 7011 | 87-0799653 | |||
Aqua-Aston酒店有限責任公司 | 夏威夷 | 7011 | 13-4207830 | |||
佛羅裏達阿斯頓酒店及度假村有限公司 | 弗羅裏達 | 7011 | 46-3267551 | |||
海灘屋發展夥伴關係 | 弗羅裏達 | 1531 | 65-0680991 | |||
CDP GP公司 | 特拉華州 | 1531 | 36-4190833 | |||
CDP投資者,L.P. | 特拉華州 | 1531 | 36-4158822 | |||
Cerromar發展合作伙伴GP公司 | 特拉華州 | 1531 | 36-4158824 | |||
Cerromar Development Partners,L.P.,S.E. | 特拉華州 | 1531 | 36-4158825 | |||
椰子種植園合作伙伴公司 | 弗羅裏達 | 1531 | 81-2972199 | |||
數據營銷協會東方公司。 | 弗羅裏達 | 6531 | 59-3531162 | |||
鑽石頭管理有限公司 | 夏威夷 | 7011 | 45-2996891 | |||
Flex Collection,LLC | 弗羅裏達 | 6531 | 82-0679134 | |||
福海控股有限責任公司 | 特拉華州 | 6531 | 無 |
4851-9971-8806.2
FOH酒店,有限責任公司 | 特拉華州 | 6531 | 68-0509641 | |||
大楊山控股有限公司 | 特拉華州 | 1531 | 95-4837613 | |||
大楊山旅舍有限責任公司(Grand Aspen Lodging,LLC) | 特拉華州 | 1531 | 84-1589465 | |||
夏威夷假期名稱服務公司 | 夏威夷 | 6531 | 20-0773633 | |||
酒店管理服務有限公司 | 夏威夷 | 7011 | 27-0562444 | |||
HPC Developer,LLC | 特拉華州 | 6531 | 81-5385696 | |||
HT-高地公司 | 特拉華州 | 1531 | 36-3978574 | |||
高温超導BC,L.C. | 特拉華州 | 1531 | 36-3296881 | |||
HTS-海灘之家合夥人,L.C. | 特拉華州 | 1531 | 38-3973709 | |||
HTS-BeachHouse,Inc. | 特拉華州 | 1531 | 36-4097668 | |||
HTS-椰點公司(HTS-Coconut Point,Inc.) | 特拉華州 | 1531 | 36-4262309 | |||
HTS地面塔霍湖公司 | 特拉華州 | 1531 | 36-4197178 | |||
HTS-Key West,Inc. | 特拉華州 | 1531 | 36-3942758 | |||
HTS-KW公司 | 特拉華州 | 1531 | 36-4187262 | |||
塔霍湖公司 | 特拉華州 | 1531 | 36-3919669 | |||
HTS-Loan Servicing,Inc. | 特拉華州 | 1531 | 36-4206919 | |||
HTS-Main Street Station,Inc. | 特拉華州 | 1531 | 36-4351998 | |||
高温超導-毛伊島,L.C. | 特拉華州 | 1531 | 45-5601104 | |||
聖安東尼奧公司 | 特拉華州 | 1531 | 45-0479517 | |||
聖安東尼奧,L.C. | 特拉華州 | 1531 | 61-1731501 | |||
聖安東尼奧,L.P. | 特拉華州 | 1531 | 32-0018843 | |||
HTS-Sedona公司 | 特拉華州 | 1531 | 36-4290387 | |||
HTS-日落港合作伙伴,L.C. | 特拉華州 | 1531 | 47-3952343 | |||
HTS-Windward Pointe合作伙伴,L.C. | 特拉華州 | 1531 | 47-3932767 | |||
HV Global Group,Inc. | 特拉華州 | 8699 | 36-3878044 | |||
HV全球管理公司 | 特拉華州 | 6531 | 36-3950778 | |||
HV全球營銷公司 | 弗羅裏達 | 6531 | 65-0459735 | |||
HVO基韋斯特控股有限公司 | 弗羅裏達 | 6531 | 47-5257462 | |||
IIC控股公司 | 特拉華州 | 8600 | 36-4197698 | |||
ILG管理,有限責任公司 | 弗羅裏達 | 6531 | 90-0968929 | |||
ILG共享所有權公司 | 特拉華州 | 6531 | 61-1846364 | |||
間隔收購公司 | 特拉華州 | 8600 | 36-4189885 | |||
Interval控股公司 | 特拉華州 | 8600 | 06-1428126 | |||
Interval國際公司 | 弗羅裏達 | 8600 | 59-2367254 | |||
Interval Resort&Financial Services,Inc. | 弗羅裏達 | 7380 | 65-0614258 | |||
Interval軟件服務,LLC | 弗羅裏達 | 8600 | 65-1133709 | |||
啟管理服務有限公司 | 夏威夷 | 7011 | 26-4613508 | |||
考艾藍公司 | 特拉華州 | 6531 | 20-0406855 | |||
考艾瀉湖控股有限公司 | 特拉華州 | 6531 | 20-3620899 | |||
基韋斯特有限公司 | 弗羅裏達 | 1531 | 36-4204734 | |||
墨西哥Lagunamar Cancun公司 | 弗羅裏達 | 6531 | 20-2286494 | |||
管理層收購控股有限公司 | 特拉華州 | 6531 | 27-3967875 | |||
萬豪酒店股份有限公司。 | 特拉華州 | 6531 | 52-1881454 |
4851-9971-8806.2
萬豪所有權度假村採購有限公司 | 特拉華州 | 6531 | 52-2262337 | |||
萬豪酒店集團 | 南卡羅來納州 | 6531 | 57-0715279 | |||
萬豪度假村銷售公司。 | 特拉華州 | 6531 | 52-1682534 | |||
Maui Condo and Home,LLC | 夏威夷 | 6531 | 99-0266391 | |||
Mh Kapalua Venture,LLC | 特拉華州 | 6531 | 33-1099097 | |||
Mori Golf(Kauai),LLC | 特拉華州 | 6531 | 26-0341137 | |||
Mori成員(考艾島),有限責任公司 | 特拉華州 | 6531 | 20-3524073 | |||
森居公司 | 特拉華州 | 6531 | 52-2066724 | |||
森外科拉控股公司 | 特拉華州 | 6531 | 81-2251748 | |||
MTSC公司 | 特拉華州 | 6531 | 52-2323185 | |||
夏威夷MVW公司 | 特拉華州 | 6531 | 47-3155848 | |||
MVW SSC公司 | 特拉華州 | 6531 | 46-4698277 | |||
MVW美國控股公司 | 特拉華州 | 6531 | 45-2756557 | |||
MVW US Services,LLC | 特拉華州 | 6531 | 46-4710314 | |||
鵜鶘登陸分時度假風險投資有限公司 | 特拉華州 | 6531 | 36-4351657 | |||
R.C.紀事大樓,L.P. | 特拉華州 | 6531 | 20-2098782 | |||
RBF,有限責任公司 | 特拉華州 | 6531 | 65-1086178 | |||
RCC(GP)控股有限公司 | 特拉華州 | 6531 | 36-4615537 | |||
RCC(LP)控股有限公司 | 特拉華州 | 6531 | 37-1548471 | |||
RCDC 942,L.C. | 特拉華州 | 6531 | 27-0842972 | |||
RCDC紀事有限責任公司 | 特拉華州 | 6531 | 83-0490828 | |||
Rep控股公司 | 夏威夷 | 6531 | 99-0335453 | |||
度假村管理金融服務公司 | 弗羅裏達 | 6159 | 45-2346663 | |||
度假村銷售服務公司 | 特拉華州 | 6531 | 38-3990004 | |||
RQI控股有限公司 | 夏威夷 | 6531 | 03-0530842 | |||
S.O.I.收購公司 | 弗羅裏達 | 6531 | 61-1731501 | |||
斯科茨代爾住宅俱樂部公司。 | 弗羅裏達 | 6531 | 20-5899344 | |||
喜來登Flex Vacations,LLC | 弗羅裏達 | 6531 | 47-2210419 | |||
聖雷吉斯紐約管理公司 | 弗羅裏達 | 6531 | 20-3808613 | |||
聖瑞吉斯住宅俱樂部,紐約公司。 | 弗羅裏達 | 6531 | 20-3081304 | |||
鈷旅遊公司 | 特拉華州 | 6531 | 52-2171053 | |||
獅冠旅行社有限責任公司 | 特拉華州 | 6531 | 26-3644512 | |||
麗思卡爾頓發展公司 | 特拉華州 | 6531 | 52-2168235 | |||
麗思卡爾頓管理公司,L.C. | 特拉華州 | 6531 | 51-0397808 | |||
麗思卡爾頓銷售公司 | 特拉華州 | 6531 | 52-2182206 | |||
麗思卡爾頓產權公司 | 特拉華州 | 6531 | 52-2182207 | |||
假期所有權租賃GP,Inc. | 特拉華州 | 6199 | 36-4190833 | |||
度假所有權貸款,L.P. | 特拉華州 | 6199 | 36-4190846 |
4851-9971-8806.2
假期圖書服務公司 | 弗羅裏達 | 6361 | 59-3543344 | |||
VCH通信公司 | 弗羅裏達 | 4813 | 59-3087363 | |||
VCH諮詢公司 | 弗羅裏達 | 4813 | 59-3259779 | |||
VCH系統公司 | 弗羅裏達 | 4813 | 65-0534423 | |||
維斯塔納驗收公司 | 弗羅裏達 | 6159 | 59-3304480 | |||
Vistana Aventuras公司 | 弗羅裏達 | 6531 | 81-3970560 | |||
維斯塔納發展公司 | 弗羅裏達 | 6531 | 59-3075838 | |||
維斯塔納夏威夷管理公司 | 夏威夷 | 6531 | 99-0353557 | |||
維斯塔納管理公司 | 弗羅裏達 | 6531 | 59-3087359 | |||
Vistana MB管理公司 | 南卡羅來納州 | 6531 | 59-3445868 | |||
Vistana投資組合服務公司 | 弗羅裏達 | 6159 | 59-3384912 | |||
Vistana PSL公司 | 弗羅裏達 | 6531 | 59-3466205 | |||
維斯塔納住宅管理公司 | 弗羅裏達 | 6531 | 59-3384873 | |||
Vistana Signature Experience公司 | 特拉華州 | 6531 | 47-4235905 | |||
維斯塔納簽名網絡公司 | 特拉華州 | 6531 | 91-1805536 | |||
維斯塔納度假所有權公司 | 弗羅裏達 | 6531 | 06-1558234 | |||
維斯塔納度假地產公司 | 弗羅裏達 | 6531 | 03-0469903 | |||
維斯塔納度假服務夏威夷公司 | 夏威夷 | 6531 | 99-0354234 | |||
Vol.GP公司 | 特拉華州 | 6159 | 36-4190834 | |||
VolInvestors,L.P. | 特拉華州 | 6159 | 36-4190836 | |||
Volt併購部,有限責任公司 | 特拉華州 | 6531 | 無 | |||
VSE開發公司 | 弗羅裏達 | 6531 | 26-1267681 | |||
VSE East公司 | 弗羅裏達 | 6531 | 59-3475882 | |||
VSE墨西哥投資組合服務公司 | 弗羅裏達 | 6531 | 20-3057270 | |||
VSE Myrtle海灘,LLC | 南卡羅來納州 | 6531 | 59-3425941 | |||
VSE太平洋公司 | 弗羅裏達 | 6531 | 59-3646594 | |||
VSE商標公司 | 弗羅裏達 | 6531 | 59-3088550 | |||
VSE Vistana村公司 | 弗羅裏達 | 6531 | 59-3525948 | |||
VSE West公司 | 弗羅裏達 | 6531 | 59-3462185 | |||
威斯汀喜來登度假服務公司 | 弗羅裏達 | 6531 | 59-3455889 | |||
向風的波恩特二世,L.C. | 特拉華州 | 1531 | 36-4453636 | |||
全球休假與旅行公司(WorldVacation&TravelInc.) | 弗羅裏達 | 4700 | 22-2362974 | |||
WVC牧場幻影公司 | 特拉華州 | 6531 | 91-1822046 |
4851-9971-8806.2
總則
項目1.一般信息。
就受託人提供以下資料:
(A)每項審查或監督的名稱和地址
它所服從的權威。
紐約貨幣審計長。
華盛頓特區聯邦存款保險公司
聯邦儲備系統的董事會,
華盛頓特區。
(B)當局是否獲授權行使公司信託權力。
是。
項目2. 與承付人的聯繫。
如果債務人是受託人的附屬公司,請説明
每一個這樣的從屬關係。
無
項目3-15不適用
4851-9971-8806.2
項目16展品清單
陳列品
T1A(I) | (1) | 美國滙豐銀行協會章程副本。 | ||
T1A(II) | (1) | 日期為2004年7月1日的貨幣主計長關於美國滙豐銀行(HSBC Bank USA)開始營業的授權證書。 | ||
T1A(III) | (2) | 美國滙豐銀行美國全國協會日期為2004年8月18日的信託證書 | ||
T1A(Iv) | (1) | 美國滙豐銀行美國全國協會現行附例副本。 | ||
T1A(V) | 不適用。 | |||
T1A(六) | (2) | 1939年信託保險法第321(B)條所要求的美國滙豐銀行美國全國協會的同意。 | ||
T1A(VII) | 受託人最新狀況報告副本 依法公佈的,依法公佈的。 | |||
T1A(VIII) | 不適用。 | |||
T1A(Ix) | 不適用。 |
(1) | 以前提交給證券交易委員會的證物,註冊號為333-118523,並在此註冊成立。 |
(2) | 以前提交給證券交易委員會的證物,註冊號為333-125197,並在此註冊成立。 |
4851-9971-8806.2
簽名
根據1939年“信託保險法”的要求,美國滙豐銀行美國全國銀行協會這一根據美利堅合眾國法律組建和存在的全國性銀行協會受託人已正式要求下列簽署人代表其簽署本資格聲明,並經正式授權,所有人都在紐約市和紐約州2019年5月6日。
美國滙豐銀行全國協會 |
依據: | /s/Deirdra N.Ross Moshette | |
德德拉·羅斯·莫謝特(Deirdra N.Ross Moshette) 美國副總統 |
聯邦儲備系統理事會
聯邦存款保險公司
貨幣主計長辦公室
聯邦金融機構考試委員會
銀行的狀況和收入的綜合報告
國內和 外國辦事處-FFIEC 031
機構名稱 | 美國滙豐銀行全國協會 | |
城市 | 泰森 | |
狀態 | VA | |
郵編 | 22102 | |
呼叫報告日期 | 12/31/2018 | |
報表類型 | 031 | |
RSSD-ID | 413208 | |
FDIC證書號碼 | 57890 | |
OCC憲章編號 | 24522 | |
ABA路由編號 | 21001088 | |
最後更新: | 4/17/2019 |
聯邦金融機構考試委員會
|
一家銀行的狀況和收入綜合報告 國內外辦事處-FFIEC 031 |
與此信息收集相關的平均負擔估計為每個答覆者50.4小時,估計每個 響應從20小時到775小時不等,具體視具體情況而定。負擔估計數包括審查指示、收集和維護所需表格中的數據以及完成信息收集的時間,但不包括彙編和 在答覆者正常活動過程中維護業務記錄的時間。聯邦機構不得進行或贊助,且組織(或個人)無需對信息收集做出響應,除非它顯示當前有效的OMB控制編號 。關於這一負擔估計的準確性和減少這一負擔的建議,應向華盛頓特區20503管理和預算局信息和管制事務辦公室提出,並向下列機構之一提出:聯邦儲備系統理事會祕書,20街和C街,西北,華盛頓,20551;貨幣主計長辦公室立法和監管分析司,華盛頓特區20219;聯邦存款保險公司助理執行祕書,華盛頓特區20429。
一家國內外銀行的狀況和收入綜合報告
辦事處-FFIEC 031
目錄
如需信息或幫助, 國家銀行、國家非成員銀行和儲蓄協會應與聯邦存款保險公司數據收集和分析科聯繫,地址為:華盛頓特區西北17街550號,免費電話:(800) 688-FDIC(3342),星期一至星期五上午8:00。東部時間下午5點。州成員銀行應與其聯邦儲備區銀行聯繫。
聯邦儲備系統理事會、聯邦存款保險公司、貨幣主計長辦公室
圖例:NR-未報告,CONF-機密
情況報告和收入報告的聯繫信息
為便利各機構與銀行就狀況和收入報告進行溝通,請提供以下聯繫信息:(1)簽署本季度報告的銀行首席財務官(或同等人員),以及(2)銀行首席財務官(或同等人員)以外的應就報告提出問題的人。如果 首席財務官(或同等人員)是有關報告問題的主要聯繫人,請提供銀行另一人的聯繫信息,該人將作為各機構與 銀行就狀況和收入報告進行溝通的第二聯繫人。為聯繫人的電子郵件地址或傳真號碼(如果不可用)輸入“無”字。情況和收入報告的聯繫信息為 ,供各機構保密使用,不會向公眾發佈。
緊急聯絡資料
請求提供此信息是為了使 機構能夠向銀行的緊急聯繫人分發關鍵的、對時間敏感的信息。請提供有決策權的銀行高級官員的主要聯繫方式。還提供輔助 聯繫人的信息(如果可用)。為聯繫人的電子郵件地址或傳真號碼(如果不可用)輸入“無”字。緊急聯繫信息供各機構保密使用,不會向公眾發佈 。
“美國愛國法”第314(A)條反洗錢
聯繫信息
要求提供這些信息是為了查明接觸點誰是你的銀行負責美國愛國者法案第314(A)條的信息要求。執法人員或金融犯罪執法網絡(FinCEN)可與名單所列銀行人員聯繫,以獲得與第314(A)條具體規定的搜查請求或其他反資助恐怖主義和反洗錢事項有關的補充信息。由FinCEN發送給 銀行用於第314(A)條通知以外的目的信函將説明預期的目的,並應發送給相應的銀行工作人員進行審查。向執法人員或FinCEN披露客户記錄時,必須 遵守適用的法律,包括“金融隱私法”(12 U.S.C.3401 et seq.)。
請提供主聯繫人和 次聯繫人的信息。第三次和第四次聯繫的信息可由銀行選擇提供。如果聯繫人的電子郵件地址不可用,請輸入“無”。此聯繫信息 供各機構、FinCEN和執法人員保密使用,不會向公眾發佈。
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 5 |
銀行人口統計信息
以千計的美元數額 |
||||||
1。報告日期 | RCON9999 | 20181231 | 1. | |||
2。聯邦存款保險公司證書號碼 | RSSD9050 | 57890 | 2. | |||
3。銀行法定所有權 | RSSD9017 | 點擊此處獲取價值 | 3. | |||
4。城市 | RSSD9130 | 泰森 | 4. | |||
5。州縮寫 | RSSD9200 | VA | 5. | |||
6。郵編 | RSSD9220 | 22102 | 6. | |||
7。法律實體標識符(LEI)(僅當您的機構已有LEI時才報告。) | RCON9224 | 點擊此處獲取價值 | 7. | |||
(RCON9224)1IE8VN30JCEQV1H4R804 |
|
|||||
(RSSD9017)滙豐銀行美國 |
|
|||||
聯繫信息 |
|
|||||
以千計的美元數額 |
||||||
1。情況報告和收入報告的聯繫信息 | 1. | |||||
a。首席財務官(或同等職位)在報告上簽字 |
1.a. | |||||
1。名字,姓名 |
TEXTC490 | CONF | 1.a.1. | |||
2。標題 |
TEXTC491 | CONF | 1.a.2. | |||
3。電子郵件地址 |
TEXTC492 | CONF | 1.a.3. | |||
4。電話 |
TEXTC493 | CONF | 1.a.4. | |||
5。傳真 |
TEXTC494 | CONF | 1.a.5. | |||
b。關於報告的問題應向其提出問題的其他人 |
1.b. | |||||
1。名字,姓名 |
TEXTC495 | CONF | 1.b.1. | |||
2。標題 |
TEXTC496 | CONF | 1.b.2. | |||
3。電子郵件地址 |
TEXT4086 | CONF | 1.b.3. | |||
4。電話 |
TEXT8902 | CONF | 1.b.4. | |||
5。傳真 |
TEXT9116 | CONF | 1.b.5. | |||
2。被問及日程安排的人應指導RC-T信託及相關服務 | 2. | |||||
a。姓名和職稱 |
TEXTB962 | CONF | 2.a. | |||
b。電子郵件地址 |
TEXTB926 | CONF | 2.b. | |||
c。電話 |
TEXTB963 | CONF | 2.c. | |||
d.傳真 |
TEXTB964 | CONF | 2.d. | |||
3。緊急聯絡資料 | 3. | |||||
a。主接觸 |
3.a. | |||||
1。名字,姓名 |
TEXTC366 | CONF | 3.a.1. | |||
2。標題 |
TEXTC367 | CONF | 3.a.2. | |||
3。電子郵件地址 |
TEXTC368 | CONF | 3.a.3. | |||
4。電話 |
TEXTC369 | CONF | 3.a.4. | |||
5。傳真 |
TEXTC370 | CONF | 3.a.5. | |||
b。二次接觸 |
3.b. | |||||
1。名字,姓名 |
TEXTC371 | CONF | 3.b.1. | |||
2。標題 |
TEXTC372 | CONF | 3.b.2. | |||
3。電子郵件地址 |
TEXTC373 | CONF | 3.b.3. | |||
4。電話 |
TEXTC374 | CONF | 3.b.4. | |||
5。傳真 |
TEXTC375 | CONF | 3.b.5. | |||
4。美國愛國法第314(A)條反洗錢聯繫信息 | 4. | |||||
a。主接觸 |
4.a. |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 6 |
以千計的美元數額 |
||||||
1。名字,姓名 |
TEXTC437 | CONF | 4.a.1. | |||
2。標題 |
TEXTC438 | CONF | 4.a.2. | |||
3。電子郵件地址 |
TEXTC439 | CONF | 4.a.3. | |||
4。電話 |
TEXTC440 | CONF | 4.a.4. | |||
b。二次接觸 |
4.b. | |||||
1。名字,姓名 |
TEXTC442 | CONF | 4.b.1. | |||
2。標題 |
TEXTC443 | CONF | 4.b.2. | |||
3。電子郵件地址 |
TEXTC444 | CONF | 4.b.3. | |||
4。電話 |
TEXTC445 | CONF | 4.b.4. | |||
c。第三次接觸 |
4.c. | |||||
1。名字,姓名 |
TEXTC870 | CONF | 4.c.1. | |||
2。標題 |
TEXTC871 | CONF | 4.c.2. | |||
3。電子郵件地址 |
TEXTC872 | CONF | 4.c.3. | |||
4。電話 |
TEXTC873 | CONF | 4.c.4. | |||
d.第四次接觸 |
4.d. | |||||
1。名字,姓名 |
TEXTC875 | CONF | 4.d.1. | |||
2。標題 |
TEXTC876 | CONF | 4.d.2. | |||
3。電子郵件地址 |
TEXTC877 | CONF | 4.d.3. | |||
4。電話 |
TEXTC878 | CONF | 4.d.4. | |||
5。首席執行官聯繫信息 | 5. | |||||
a。首席執行官 |
5.a. | |||||
1。名字,姓名 |
TEXTFT42 | CONF | 5.a.1. | |||
2。電子郵件地址 |
TEXTFT44 | CONF | 5.a.2. | |||
3。電話 |
TEXTFT43 | CONF | 5.a.3. | |||
4。傳真 |
TEXTFT45 | CONF | 5.a.4. |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 7 |
附表RI-收益表
所有收入計劃報告都應在日曆上報告 今年迄今以千美元計。
以千計的美元數額 |
||||||
1。利息收入: | 1. | |||||
a。貸款的利息和費用收入: |
1.a. | |||||
1。在國內辦事處: |
1.a.1. | |||||
a。房地產擔保貸款: |
1.a.1.a. | |||||
1。由1-4個家庭住宅物業擔保的貸款 |
RIAD4435 | 655,545 | 1.a.1.a.1. | |||
2。所有其他以房地產擔保的貸款 |
RIAD4436 | 512,537 | 1.a.1.a.2. | |||
b。為農業生產提供資金的貸款和向農民提供的其他貸款 |
RIAD4024 | 12,945 | 1.a.1.b. | |||
c。工商業貸款 |
RIAD4012 | 960,130 | 1.a.1.c. | |||
d.向個人提供用於家庭、家庭和其他個人支出的貸款: |
1.a.1.d. | |||||
1。信用卡 |
RIADB485 | 68,685 | 1.a.1.d.1. | |||
2。其他(包括信用卡、汽車貸款和其他消費貸款以外的循環信貸計劃) |
RIADB486 | 23,267 | 1.a.1.d.2. | |||
e。對外國政府和官方機構的貸款 |
RIAD4056 | 3,503 | 1.a.1.e. | |||
f。國內辦事處的所有其他貸款 |
RIADB487 | 282,872 | 1.a.1.f. | |||
2。在外交部、EDGE和協議子公司以及IBF |
RIAD4059 | 14,019 | 1.a.2. | |||
3。貸款利息和費用收入總額(1.A.(1)(A)至1.A.(2)項之和) |
RIAD4010 | 2,533,503 | 1.a.3. | |||
b。應收租賃融資收入 |
RIAD4065 | 0 | 1.b. | |||
c。存款機構應付餘額的利息收入1 |
RIAD4115 | 439,061 | 1.c. | |||
d.證券的利息和股息收入: |
1.d. | |||||
1。美國國債和美國政府機構債務(不包括抵押貸款支持證券)。 |
RIADB488 | 404,870 | 1.d.1. | |||
2。抵押貸款支持證券 |
RIADB489 | 669,717 | 1.d.2. | |||
3。所有其他證券(包括由美國各州和政治分支機構發行的證券) |
RIAD4060 | 60,625 | 1.d.3. | |||
e。交易資產的利息收入 |
RIAD4069 | 212,915 | 1.e. | |||
f。根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券的利息收入 |
RIAD4020 | 204,732 | 1.f. | |||
g。其他利息收入 |
RIAD4518 | 73,386 | 1.g. | |||
h.利息收入總額(1.A.(3)至1.g項之和) |
RIAD4107 | 4,598,809 | 1.h. | |||
2。利息支出: | 2. | |||||
a。存款利息: |
2.a. | |||||
1。本地辦事處存款利息: |
2.a.1. | |||||
a。交易賬户(生息活期存款、現賬户、ATS賬户、電話和預先授權轉賬賬户 賬户) |
RIAD4508 | 234,190 | 2.a.1.a. | |||
b。非交易賬户: |
2.a.1.b. | |||||
1。儲蓄存款(包括MMDA) |
RIAD0093 | 316,001 | 2.a.1.b.1. | |||
2。25萬美元或以下的定期存款 |
RIADHK03 | 384,112 | 2.a.1.b.2. | |||
3。定期存款超過25萬美元 |
RIADHK04 | 453,111 | 2.a.1.b.3. | |||
2。外國辦事處、EDGE和協議子公司以及IBF的存款利息 |
RIAD4172 | 38,773 | 2.a.2. | |||
b。根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券的費用 |
RIAD4180 | 121,326 | 2.b. | |||
c。交易負債及其他借入款項的利息 |
RIAD4185 | 365,635 | 2.c. | |||
d.附屬票據及債權證的利息 |
RIAD4200 | 221,779 | 2.d. | |||
e。利息支出總額(2.a至2.d項之和) |
RIAD4073 | 2,134,927 | 2.e. | |||
3。利息收入淨額(項目1.h減去2.e) | RIAD4074 | 2,463,882 | 3. | |||
4。貸款和租賃損失準備金 | RIAD4230 | -72,910 | 4. | |||
5。非利息收入: | 5. | |||||
a。信託活動收入1 |
RIAD4070 | 79,502 | 5.a. | |||
b。國內辦事處存款賬户服務費 |
RIAD4080 | 107,740 | 5.b. |
1. | 包括非為交易而持有的定期存單的利息收入。 |
1. | 對於需要填寫附表RC-T的銀行,第14至22項,附表RI第5.a項中報告的 信託活動收入,必須等於附表RC-T第22項中報告的金額。 |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 8 |
以千計的美元數額 |
||||||
c。貿易收入2 |
RIADA220 | 636,008 | 5.c. | |||
d.不詳 |
5.d. | |||||
1。證券經紀佣金 |
RIADC886 | 4,918 | 5.d.1. | |||
2。投資銀行、諮詢費和承銷費及佣金 |
RIADC888 | 57,214 | 5.d.2. | |||
3。年金銷售費用及佣金 |
RIADC887 | 0 | 5.d.3. | |||
4。保險和再保險活動的承保收入 |
RIADC386 | 0 | 5.d.4. | |||
5。其他保險活動收入 |
RIADC387 | 24 | 5.d.5. | |||
e。風險投資收益 |
RIADB491 | 0 | 5.e. | |||
f。淨服務費 |
RIADB492 | 7,705 | 5.f. | |||
g。淨證券化收益 |
RIADB493 | 0 | 5.g. | |||
h.不適用 |
5.h. | |||||
i。出售貸款和租賃的淨收益(損失) |
RIAD5416 | -8,149 | 5.i. | |||
j。其他房地產銷售的淨收益(虧損) |
RIAD5415 | 3,604 | 5.j. | |||
k。出售其他資產的淨收益(損失)3 |
RIADB496 | 8,766 | 5.k. | |||
l。其他非利息收入* |
RIADB497 | 1,026,366 | 5.l. | |||
m。非利息收入共計(5.A至5.1項之和) |
RIAD4079 | 1,923,698 | 5.m. | |||
6。不詳 | 6. | |||||
a。已實現收益(損失)持有到期日 證券 |
RIAD3521 | 0 | 6.a. | |||
b。 的已實現收益(損失)可供出售有價證券 |
RIAD3196 | 24,099 | 6.b. | |||
7。非利息支出: | 7. | |||||
a。薪金和僱員福利 |
RIAD4135 | 827,474 | 7.a. | |||
b。房地和固定資產費用(扣除租金收入)(不包括薪金、僱員福利和抵押貸款利息) |
RIAD4217 | 195,004 | 7.b. | |||
c。不詳 |
7.c. | |||||
1。商譽減值損失 |
RIADC216 | 0 | 7.c.1. | |||
2。其他無形資產的攤銷費用和減值損失 |
RIADC232 | 6,523 | 7.c.2. | |||
d.其他非利息開支* |
RIAD4092 | 2,603,457 | 7.d. | |||
e。非利息支出總額(7.A至7.d項之和) |
RIAD4093 | 3,632,458 | 7.e. | |||
8。不詳 | 8. | |||||
a。非為交易目的持有的股本證券的未實現持有收益(損失)、適用的所得税、 和終止的業務(項目3加或減去項目4、5.m、6.a、6.b和7.e)的收入(損失) |
RIADHT69 | 852,131 | 8.a. | |||
b。非為交易而持有的股本證券的未實現持有收益(損失)4 |
RIADHT70 | -4,209 | 8.b. | |||
c。適用所得税和終止業務前的收入(損失)(項目8.a和8.b之和) |
RIAD4301 | 847,922 | 8.c. | |||
9。適用所得税(關於項目8.c) | RIAD4302 | 332,985 | 9. | |||
10。停止業務前的收入(損失)(項目8.c減去項目9) | RIAD4300 | 514,937 | 10. | |||
11。已停止的業務,扣除適用的所得税(按計劃説明RI-E-解釋)* | RIADFT28 | 0 | 11. | |||
12。銀行和非控股(少數)權益應佔淨收入(虧損)(第10項和第11項之和) | RIADG104 | 514,937 | 12. | |||
13。減:可歸屬於非控股(少數)權益的淨收入(虧損)(如為淨收入,報告為正值;如為淨損失,報告為負值) | RIADG103 | -17 | 13. | |||
14。應歸於銀行的淨收入(損失)(第12項減去第13項) | RIAD4340 | 514,954 | 14. | |||
1。產生的利息費用1986年8月7日以後獲得的免税證券、貸款和租賃,不能為聯邦所得税的目的而扣除 | RIAD4513 | 99 | M.1. | |||
備忘錄第2項須由總資產達10億元或以上的銀行填寫。 | ||||||
2。共同基金和國內辦事處年金的銷售和服務收入(列入附表RI,第8項) | RIAD8431 | 13,435 | M.2. | |||
3。收入向美國各州和政治分支機構提供的免税貸款和租賃(列入附表RI第1.A和1.b項) | RIAD4313 | 0 | M.3. | |||
4。收入美國各州和政治分支機構發行的免税證券(列入附表RI,第1.d(3)項) | RIAD4507 | 417 | M.4. | |||
5。本期結束時相當於全職僱員的人數(四捨五入至最接近的整數) | RIAD4150 | 4707 | M.5. |
2. | 如銀行須填寫附表RI,備忘錄項目8(附表RI項目5.c所報的交易收入),則 必須相等於備忘錄項目8.a至8.e的總和。 |
3. | 不包括出售交易資產的淨收益(虧損)及持有到期日和可供出售證券。 |
*. | 在計劃中描述RI-EⅨ解釋。 |
4. | 項目8.b僅由已通過2016-01年度會計準則的機構填寫, 其中包括關於股權證券投資會計的規定。有關ASU 2016-01的詳細信息,請參閲説明。 |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 9 |
以千計的美元數額 |
||||||
6。不適用 | M.6. | |||||
7。如果報告機構在本日曆年度採用了下推會計,則報告該機構收購的日期(見説明)。2 | RIAD9106 | 0 | M.7. | |||
8。交易收入(現金票據和衍生工具)(備忘錄第8.a至8.E項之和必須與附表RI第5.c項相等): | M.8. | |||||
備忘錄第8.A至8.E項須由報告在上一個日曆年任何季度的平均交易資產(附表RC-K,第7項)為200萬元或以上的銀行填寫。 |
RIAD8757 | 213,269 | M.8.a. | |||
a。利率敞口b.外匯敞口 |
RIAD8758 | 93,445 | M.8.b. | |||
c。股票、證券和指數風險敞口 |
RIAD8759 | 3,736 | M.8.c. | |||
d.商品和其他風險敞口 |
RIAD8760 | 377,744 | M.8.d. | |||
e。信用風險 |
RIADF186 | -52,186 | M.8.e. | |||
備忘錄項目8.f至8.h須由總資產達1,000億元或以上的銀行完成,而完成附表RI所需的資產總額 須由上述備忘錄項目8.a至8.e填寫。
f。銀行衍生工具交易對手對銀行衍生工具資產信譽度的變動對交易收入的影響(今年迄今(包括在上文備忘錄項目8.a至8.e中): |
M.8.f. | |||||
1。信貸估值調整毛額(CVA) |
RIADFT36 | -7,539 | M.8.f.1. | |||
2。CVA對衝 |
RIADFT37 | -1,202 | M.8.f.2. | |||
g。銀行信譽的改變對銀行衍生負債對交易收入的影響(今年迄今(包括在上文備忘錄項目8.a至8.e中): |
M.8.g. | |||||
1。借方估值調整毛額(DVA) |
RIADFT38 | 6,344 | M.8.g.1. | |||
2。DVA對衝 |
RIADFT39 | 0 | M.8.g.2. | |||
h.貿易收入毛額,包括正或負的淨CVA和淨DVA |
RIADFT40 | 638,405 | M.8.h. | |||
9。在信用衍生工具的收益中確認的淨收益(虧損),這些收益(損失)是對在交易賬户外持有的信用風險進行經濟對衝: | M.9. | |||||
a。為交易而持有的信貸衍生工具的淨收益(虧損) |
RIADC889 | 0 | M.9.a. | |||
b。為交易以外的目的而持有的信貸衍生工具的淨收益(虧損) |
RIADC890 | -3,417 | M.9.b. | |||
10。衍生工具的信貸損失(見説明) | RIADA251 | 0 | M.10. | |||
11。申報銀行在本課税年度是否有為聯邦所得税目的而有效的S分章選舉? | RIADA530 | 否 | M.11. | |||
備忘錄第12項須由須填寫附表RC-C第I部的銀行填寫, 備忘錄項目8.B及8.C只須在6月及12月的報告內每半年填寫一次。
12。由1-4個家庭 住宅物業擔保的封閉式貸款的非現金收入(列入附表RI,第1.A.(1)(A)(1)項) |
RIADF228 | 天然橡膠 | M.12. | |||
備忘錄第13項將由已選擇按公允價值選擇權核算資產和負債的銀行填寫。
13。根據公允價值期權按公允價值列報的資產和負債收益中確認的淨收益(損失): |
M.13. | |||||
a。資產淨收益(損失) |
RIADF551 | 5,411 | M.13.a. | |||
1。可歸因於特定票據信用風險變化的貸款估計淨收益(損失) |
RIADF552 | 0 | M.13.a.1. | |||
b。負債淨收益(損失) |
RIADF553 | -49,707 | M.13.b. | |||
1。特定票據信用風險變動所致負債的估計淨收益(損失) |
RIADF554 | 0 | M.13.b.1. | |||
14。非暫時性減值損失持有到期日和可供出售債務證券 | RIADJ321 | 0 | M.14. | |||
備忘錄項目15應由總資產達10億美元或以上的機構完成,這些機構的回答是“至附表RC-E,第一部分,備忘錄項目5。
15。國內辦事處存款賬户服務費構成部分(備忘錄第15.a至15.d項之和必須與附表RI第5.b項相等): |
M.15. | |||||
a。對那些交易賬户和非交易儲蓄賬户收取的與消費者透支相關的服務費 主要針對個人、家庭或家庭使用的產品 |
RIADH032 | 6,380 | M.15.a. | |||
b。對交易帳户和非交易儲蓄帳户收取的定期維護費用 主要針對個人、家庭或家庭使用的產品 |
RIADH033 | 14,679 | M.15.b. | |||
c。消費者客户自動櫃員機(Atm)對這些交易帳户和非交易儲蓄帳户收取的費用 主要針對個人、家庭或家庭使用的存款產品。 |
RIADH034 | 0 | M.15.c. | |||
d.存款賬户的所有其他服務費 |
RIADH035 | 86,681 | M.15.d. |
2. | 例如,一家在2016年3月1日被收購的銀行將報告20160301。 |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 10 |
附表RI-A-銀行股本變動
以千計的美元數額 |
||||||
1。最近報告的2017年12月31日銀行股本總額,狀況和收入報告(即經修訂的收入報告調整後) | RIAD3217 | 23,262,905 | 1. | |||
2。會計原則變化的累積效應與重大會計差錯的更正* | RIADB507 | 0 | 2. | |||
3。重報的上一個日曆年結束時的餘額(項目1和2的總和) | RIADB508 | 23,262,905 | 3. | |||
4。應歸於銀行的淨收入(損失)(必須等於附表RI,第14項) | RIAD4340 | 514,954 | 4. | |||
5。股本淨額(不包括庫存股交易)的出售、轉換、購置或留存 | RIADB509 | 0 | 5. | |||
6。庫存股交易淨額 | RIADB510 | 0 | 6. | |||
7。與業務合併相關的更改,淨額 | RIAD4356 | 0 | 7. | |||
8。減:優先股宣佈的現金股利 | RIAD4470 | 135,938 | 8. | |||
9。減:普通股宣佈的現金股利 | RIAD4460 | 0 | 9. | |||
10。其他綜合收入1 | RIADB511 | 62,808 | 10. | |||
11。與股東(包括母公司)進行的其他交易(未列入上文第5、6、8或9項)* | RIAD4415 | 6,005 | 11. | |||
12。本期終了時銀行股本總額(第3至11項之和)(必須等於附表RC,第27.a項) | RIAD3210 | 23,710,734 | 12. |
*. | 按計劃描述RI-E©説明 |
1. | 包括但不限於未實現持有淨收益(虧損)的變化可供出售除淨 定期收益成本外,證券、現金流量套期保值累計淨收益(損失)的變化、外幣換算調整以及養老金和其他與退休後計劃相關的變化。 |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 11 |
附表RI-B第I部-貸款及租契的沖銷及追討
第一部分包括通過分配的轉移風險準備金進行的沖銷和追回。
以千計的美元數額 |
(A欄)沖銷 曆法今年迄今 |
(B欄)追回日曆 今年迄今 |
||||||||
1。房地產擔保貸款: | 1. | |||||||||
a。國內辦公室的建設、土地開發和其他土地貸款: |
1.a. | |||||||||
1。1-4家庭住房建設貸款 |
RIADC891 | 0 | RIADC892 | 0 | 1.a.1. | |||||
2。其他建設貸款和所有土地開發貸款及其他土地貸款 |
RIADC893 | 0 | RIADC894 | 11 | 1.a.2. | |||||
b。由國內辦公室的農田擔保 |
RIAD3584 | 0 | RIAD3585 | 0 | 1.b. | |||||
c。由家庭辦公室的1-4個家庭住宅物業擔保: |
1.c. | |||||||||
1。由1-4 家庭住宅物業擔保並在信貸額度下展期的循環、開放式貸款 |
RIAD5411 | 6,060 | RIAD5412 | 4,982 | 1.c.1. | |||||
2。由1-4個家庭 住宅物業擔保的封閉式貸款: |
1.c.2. | |||||||||
a。由第一留置權擔保 |
RIADC234 | 6,886 | RIADC217 | 13,123 | 1.c.2.a. | |||||
b。由初級留置權擔保 |
RIADC235 | 971 | RIADC218 | 875 | 1.c.2.b. | |||||
d.由家庭辦公室的多户(5套或更多)住宅物業擔保 |
RIAD3588 | 4 | RIAD3589 | 36 | 1.d. | |||||
e。由家庭辦公室的非農業非住宅物業擔保: |
1.e. | |||||||||
1。業主自用的非農業非住宅物業擔保的貸款 |
RIADC895 | 0 | RIADC896 | 0 | 1.e.1. | |||||
2。由其他非農業非住宅物業擔保的貸款 |
RIADC897 | 39 | RIADC898 | 174 | 1.e.2. | |||||
f。在外交部 |
RIADB512 | 0 | RIADB513 | 0 | 1.f. | |||||
2。不適用 | 2. | |||||||||
3。為農業生產提供資金的貸款和向農民提供的其他貸款 | RIAD4655 | 0 | RIAD4665 | 0 | 3. | |||||
4。商業和工業貸款: | 4. | |||||||||
a。寄往美國地址(住所) |
RIAD4645 | 57,744 | RIAD4617 | 47,648 | 4.a. | |||||
b。寄給非美國人(住所) |
RIAD4646 | 31,750 | RIAD4618 | 0 | 4.b. | |||||
5。向個人提供的用於家庭、家庭和其他個人支出的貸款: | 5. | |||||||||
a。信用卡 |
RIADB514 | 35,217 | RIADB515 | 6,079 | 5.a. | |||||
b。汽車貸款 |
RIADK129 | 0 | RIADK133 | 0 | 5.b. | |||||
c。其他(包括信用卡和其他消費貸款以外的循環信貸計劃) |
RIADK205 | 3,679 | RIADK206 | 2,164 | 5.c. | |||||
6。對外國政府和官方機構的貸款 | RIAD4643 | 0 | RIAD4627 | 0 | 6. | |||||
7。所有其他貸款 | RIAD4644 | 118 | RIAD4628 | 418 | 7. | |||||
8。租賃融資應收款: | 8. | |||||||||
a。出租給個人用於家庭、家庭和其他個人開支 |
RIADF185 | 0 | RIADF187 | 2 | 8.a. | |||||
b。所有其他租賃 |
RIADC880 | 0 | RIADF188 | 0 | 8.b. | |||||
9。共計(項目1至8的總和) | RIAD4635 | 142,468 | RIAD4605 | 75,512 | 9. | |||||
1。附表所列商業地產、建築及土地發展活動的貸款(不以地產作抵押)RI-B,第一部分,上文項目4 和7 | RIAD5409 | 0 | RIAD5410 | 0 | M.1. | |||||
2。以房地產作抵押的貸款非美國收件人(住所)(載於上文附表RI-B,第一部分,第1項, ) | RIAD4652 | 0 | RIAD4662 | 0 | M.2. | |||||
3。不適用 | M.3. |
以千計的美元數額 |
||||||
備忘錄第4項須由以下銀行填寫:(1)連同聯屬機構,於報告日期有超過5億元的未償還信用卡應收款項(定義為 ),或(2)為統一銀行業績報告目的而界定的信用卡專業銀行。 4。無法收回的零售信用卡費用和融資費用從收入中轉回(即不包括在貸款和租賃損失準備金中的沖銷) |
RIADC388 | 7,127 | M.4. |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 12 |
附表RI-B第II部-貸款及租賃損失撥備的變動
以千計的美元數額 |
||||||
1。2017年12月31日最近一次報告的餘額,狀況報告和收入報告(即經修訂的收入報告的調整後) | RIADB522 | 680,573 | 1. | |||
2。回收(必須等於上文第I部分第9項B欄) | RIAD4605 | 75,512 | 2. | |||
3。減:沖銷(必須等於上文第I部分第9項A欄減去附表)R-B,第二部分,項目4) | RIADC079 | 142,468 | 3. | |||
4。減:向a類轉移貸款引起的沖銷待售帳目 | RIAD5523 | 0 | 4. | |||
5。貸款和租賃損失準備金(必須等於附表RI,第4項) | RIAD4230 | -72,910 | 5. | |||
6。調整(請參閲本附表的説明)* | RIADC233 | 0 | 6. | |||
7。本期期末結餘(第1項、第2項、第5項和第6項之和,減去第3項和第4項)(必須等於附表RC,第4.c項) | RIAD3123 | 540,707 | 7. | |||
1。已分配的轉移風險準備金列入附表RI-B,第二部分,上文項目7 | RIADC435 | 0 | M.1. | |||
備忘項目2及3須由下列銀行填寫:(1)連同聯屬機構,於報告日期有超過5億元的未償還信用卡(定義見指示)應收款項,或(2)為統一銀行業績報告目的而界定的信用卡專業銀行。
2。無法收回的零售信用卡費用和財務費用的單獨估值津貼 |
RIADC389 | 0 | M.2. | |||
3。可歸因於零售信用卡費用和融資費用的貸款和租賃損失的備抵數額 | RIADC390 | 2,866 | M.3. | |||
備忘錄第4項須由所有銀行填寫。
4。根據FASB ASC 310-30(前AICPA第03-3號聲明)核算的購入信貸減值貸款的收購後信貸損失備抵金額(載於上文附表RI-B,第二部分,第7項)。 |
RIADC781 | 1,395 | M.4. |
*. | 在計劃中描述RI-EⅨ解釋。 |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 13 |
附表RI-C關於貸款和租賃損失準備金的分類數據
附表RI-C將由總資產在10億美元或以上的機構完成。
以千計的美元數額 |
(A欄) 錄下來 投資: 單獨 已評估 減損和 決心成為 受損 (ASC 310-10-35) |
(B欄) 備抵餘額: 單獨 已評估 減損和 決心成為 受損(ASC 310-10-35) |
(C欄) 錄下來 投資: 集體 已評估 減值(ASC 450-20) |
(D欄) 備抵餘額: 集體 已評估 減值(ASC 450-20) |
(E欄) 錄下來 投資: 購得 信用受損 貸款(ASC 310-30) |
(F欄) 備抵餘額: 購得 信用受損 |
||||||||
1。房地產貸款: | 1. | |||||||||||||
a。建設貸款 |
RCFDM708 0 |
RCFDM709 0 |
RCFDM710 1,848,879 |
RCFDM711 22,811 |
RCFDM712 0 |
RCFDM713 0 |
1.a. | |||||||
b。商業房地產貸款 |
RCFDM714 0 |
RCFDM715 0 |
RCFDM716 6,891,092 |
RCFDM717 63,042 |
RCFDM719 0 |
RCFDM720 0 |
1.b. | |||||||
c。住宅房地產貸款 |
RCFDM721 674,247 |
RCFDM722 3,457 |
RCFDM723 19,935,537 |
RCFDM724 15,195 |
RCFDM725 119,459 |
RCFDM726 1,395 |
1.c. | |||||||
2。商業貸款2 | RCFDM727 232,188 |
RCFDM728 19,185 |
RCFDM729 35,805,806 |
RCFDM730 350,720 |
RCFDM731 0 |
RCFDM732 0 |
2. | |||||||
3。信用卡 | RCFDM733 3,421 |
RCFDM734 1,116 |
RCFDM735 1,015,296 |
RCFDM736 56,941 |
RCFDM737 0 |
RCFDM738 0 |
3. | |||||||
4。其他消費貸款 | RCFDM739 0 |
RCFDM740 0 |
RCFDM741 216,844 |
RCFDM742 6,845 |
RCFDM743 0 |
RCFDM744 0 |
4. | |||||||
5。未分配(如果有) | RCFDM745 0 |
5. | ||||||||||||
6。共計(每欄為1.A至5項之和)3 | RCFDM746 909,856 |
RCFDM747 23,758 |
RCFDM748 65,713,454 |
RCFDM749 515,554 |
RCFDM750 119,459 |
RCFDM751 1,395 |
6. |
2. | 包括附表RI-C第1、3或 4項中未作為房地產貸款、信用卡或其他消費貸款報告的所有貸款和租賃。 |
3. | 第6項B、D和F欄之和必須等於附表RC第4.c項。項目6,E欄,必須等於附表RC-C,第I部分,備忘錄項目7.b。項目6 F欄必須與附表RI-B第二部分備忘錄項目4相同。 |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 14 |
附表RI-D-來自外交部的收入
對於設有外國辦事處(包括Edge或Agreement子公司和IBF)且外國辦事處資產總額為100億美元或更多的所有銀行 ,其外國辦事處收入、資產或淨收入超過合併總收入、總資產或淨收入的10%。
以千計的美元數額 |
||||||
1。外交部利息收入共計 | RIADC899 | 0 | 1. | |||
2。駐外辦事處利息支出總額 | RIADC900 | 0 | 2. | |||
3。外國辦事處貸款和租賃損失準備金 | RIADC901 | 0 | 3. | |||
4。外國辦事處的非利息收入: | 4. | |||||
a。貿易收入 |
RIADC902 | 0 | 4.a. | |||
b。投資銀行、顧問、經紀及承銷費及佣金 |
RIADC903 | 0 | 4.b. | |||
c。淨證券化收益 |
RIADC904 | 0 | 4.c. | |||
d.其他非利息收入 |
RIADC905 | 0 | 4.d. | |||
5。已實現收益(損失)持有到期日和可供出售債務證券和非為外國辦事處交易而持有的股本證券的未實現持有收益(損失) | RIADJA28 | 0 | 5. | |||
6。外國辦事處的非利息支出總額 | RIADC907 | 0 | 6. | |||
7。對駐外辦事處內部撥款税前收入的調整,以反映股權資本對銀行總融資成本的影響 | RIADC908 | 0 | 7. | |||
8。適用所得税(第1至7項) | RIADC909 | 0 | 8. | |||
9。已停止的業務,扣除適用的所得税,在駐外辦事處 | RIADGW64 | 0 | 9. | |||
10。在內部分配收入和支出之前應歸外國辦事處的淨收入(項目1加或減項目2至9) | RIADC911 | 0 | 10. | |||
11。不適用 | 11. | |||||
12。因外國辦事處與國內辦事處合併而產生的沖銷額 | RIADC913 | 0 | 12. | |||
13。應歸外國辦事處的合併淨收入(項目10和12的總和) | RIADC914 | 0 | 13. |
附表RI-E-説明
日程表RI-E每個季度都要在日曆上完成今年迄今根據。
詳細説明計劃RI-A 和RI-B中的所有調整、計劃RI中的所有非常項目和其他調整,以及計劃RI中其他非利息收入和其他非利息支出的所有重要項目。(有關詳細信息,請參閲説明。)
以千計的美元數額 |
||||||
1。其他非利息收入(來自附表RI,第5.1項)逐項列出並説明超過附表RI 7%的超過100 000美元的數額,第5.1項: | 1. | |||||
a。印製和出售支票的收入和費用 |
RIADC013 | 0 | 1.a. | |||
b。現金退保收益/增值人壽保險價值 |
RIADC014 | 0 | 1.b. | |||
c。來自自動取款機(ATM機)的收入和費用 |
RIADC016 | 0 | 1.c. | |||
d.所擁有的其他房地產的租金和其他收入 |
RIAD4042 | 0 | 1.d. | |||
e。保險箱租金 |
RIADC015 | 0 | 1.e. | |||
f。銀行卡及信用卡交換費 |
RIADF555 | 78,756 | 1.f. | |||
g。電匯收入和費用 |
RIADT047 | 168,046 | 1.g. | |||
h.披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
1.h. | |||||
1。描述組件 |
TEXT4461 | 點擊此處獲取價值 | 1.h.1. | |||
2。組件數量 |
RIAD4461 | 338,193 | 1.h.2. | |||
i。披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
1.i. | |||||
1。描述組件 |
TEXT4462 | 點擊此處獲取價值 | 1.i.1. | |||
2。組件數量 |
RIAD4462 | 207,607 | 1.i.2. | |||
j。披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
1.j. | |||||
1。描述組件 |
TEXT4463 | 1.j.1. | ||||
2。組件數量 |
RIAD4463 | 0 | 1.j.2. | |||
2。其他非利息支出(來自附表RI,第7.d項)列出並描述超過附表RI 7%的超過$100,000的金額,項目7.d: | 2. | |||||
a。數據處理費用 |
RIADC017 | 0 | 2.a. | |||
b。廣告和營銷費用 |
RIAD0497 | 0 | 2.b. | |||
c。董事費用 |
RIAD4136 | 0 | 2.c. |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 15 |
以千計的美元數額 |
||||||
d.印刷、文具和用品 |
RIADC018 | 0 | 2.d. | |||
e。郵資 |
RIAD8403 | 0 | 2.e. | |||
f。法律費用 |
RIAD4141 | 561,566 | 2.f. | |||
g。存款保險評估 |
RIAD4146 | CONF | 2.g. | |||
h.會計和審計費用 |
RIADF556 | 0 | 2.h. | |||
i。諮詢和諮詢費用 |
RIADF557 | 0 | 2.i. | |||
j。自動櫃員機(ATM)和交換費用 |
RIADF558 | 0 | 2.j. | |||
k。電信費 |
RIADF559 | 0 | 2.k. | |||
l。其他房地產自有費用 |
RIADY923 | 0 | 2.l. | |||
m。保險費(不包括在員工費用、房地和固定資產費用以及其他房地產費用中) |
RIADY924 | 0 | 2.m. | |||
n。披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
2.n. | |||||
1。描述組件 |
TEXT4464 | 點擊此處獲取價值 | 2.n.1. | |||
2。組件數量 |
RIAD4464 | 1,592,189 | 2.n.2. | |||
o。披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
2.o. | |||||
1。描述組件 |
TEXT4467 | 2.o.1. | ||||
2。組件數量 |
RIAD4467 | 0 | 2.o.2. | |||
p。披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
2.p. | |||||
1。描述組件 |
TEXT4468 | 2.p.1. | ||||
2。組件數量 |
RIAD4468 | 0 | 2.p.2. | |||
3。中止的業務和適用的所得税影響(見附表RI第11項)(逐項列出並説明每項中止的業務): | 3. | |||||
a。披露構成部分、該構成部分的美元總額及其相關所得税: |
3.a. | |||||
1。描述組件 |
TEXTFT29 | 天然橡膠 | 3.a.1. | |||
2。組件數量 |
RIADFT29 | 0 | 3.a.2. | |||
3。適用所得税效應 |
RIADFT30 | 0 | 3.a.3. | |||
b。披露構成部分、該構成部分的美元總額及其相關所得税: |
3.b. | |||||
1。描述組件 |
TEXTFT31 | 天然橡膠 | 3.b.1. | |||
2。組件數量 |
RIADFT31 | 0 | 3.b.2. | |||
3。適用所得税效應 |
RIADFT32 | 0 | 3.b.3. | |||
4。會計原則變化和重大會計錯誤更正的累積影響(見附表)RI-A,項目2)(逐項列出並描述所有 此類影響): | 4. | |||||
a。披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
4.a. | |||||
1。描述組件 |
TEXTB526 | 天然橡膠 | 4.a.1. | |||
2。組件數量 |
RIADB526 | 0 | 4.a.2. | |||
b。披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
4.b. | |||||
1。描述組件 |
TEXTB527 | 天然橡膠 | 4.b.1. | |||
2。組件數量 |
RIADB527 | 0 | 4.b.2. | |||
5。與股東(包括母公司)進行的其他交易(見附表)RI-A,項目11)(逐項列出和描述所有此類 交易): | 5. | |||||
a。披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
5.a. | |||||
1。描述組件 |
TEXT4498 | 點擊此處獲取價值 | 5.a.1. | |||
2。組件數量 |
RIAD4498 | 6,005 | 5.a.2. | |||
b。披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
5.b. | |||||
1。描述組件 |
TEXT4499 | 天然橡膠 | 5.b.1. | |||
2。組件數量 |
RIAD4499 | 0 | 5.b.2. | |||
6。貸款和租賃損失備抵的調整(見附表)RI-B,第二部分,項目6)(逐項列出並説明所有調整): | 6. | |||||
a。披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
6.a. | |||||
1。描述組件 |
TEXT4521 | 天然橡膠 | 6.a.1. | |||
2。組件數量 |
RIAD4521 | 0 | 6.a.2. | |||
b。披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
6.b. | |||||
1。描述組件 |
TEXT4522 | 天然橡膠 | 6.b.1. | |||
2。組件數量 |
RIAD4522 | 0 | 6.b.2. |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 16 |
以千計的美元數額 |
||||||
7。其他解釋(以下空白處供銀行選擇簡要説明影響收入報告的任何其他重要項目): | 7. | |||||
a。評論? |
RIAD4769 | 否 | 7.a. | |||
b。其他解釋 |
TEXT4769 | 天然橡膠 | 7.b. |
(TEXT4461)附屬公司收入
(TEXT4462)承諾融資項目費用
(TEXT4464)向附屬公司支付的運營費用
(TEXT4498)僱員福利計劃和其他
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 17 |
附表RC-資產負債表
所有的進度表都要以千美元為單位報告。除非另有説明,報告截至 季度最後一個工作日的未清金額。
以千計的美元數額 |
||||||
1。應收存款機構的現金和餘額(見附表)RC-A): | 1. | |||||
a。無息餘額及貨幣和硬幣1 |
RCFD0081 | 1,514,478 | 1.a. | |||
b。計息餘額2 |
RCFD0071 | 15,381,399 | 1.b. | |||
2。證券: | 2. | |||||
a. 持有到期日證券(自附表RC-B,A欄) |
RCFD1754 | 14,667,933 | 2.a. | |||
b. 可供出售證券(自附表 RC-B,D欄) |
RCFD1773 | 31,378,742 | 2.b. | |||
c。具有可隨時釐定的公平價值而非為交易而持有的股本證券7 |
RCFDJA22 | 182,991 | 2.c. | |||
3。根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券: | 3. | |||||
a。在國內辦公室出售的聯邦資金 |
RCONB987 | 0 | 3.a. | |||
b。根據轉售協議購買的證券3 |
RCFDB989 | 10,168,317 | 3.b. | |||
4。貸款和租賃融資應收款(見附表)RC-C): | 4. | |||||
a。為出售而持有的貸款及租契 |
RCFD5369 | 449,744 | 4.a. | |||
b。為投資而持有的貸款和租賃 |
RCFDB528 | 66,742,769 | 4.b. | |||
c。減:貸款和租賃損失備抵 |
RCFD3123 | 540,707 | 4.c. | |||
d.扣除津貼後的投資貸款和租賃(項目4.B減去4.c) |
RCFDB529 | 66,202,062 | 4.d. | |||
5。交易資產(自附表RC-D) | RCFD3545 | 22,043,303 | 5. | |||
6。房地和固定資產(包括資本化租賃) | RCFD2145 | 157,884 | 6. | |||
7。擁有的其他房地產(見附表)RC-M) | RCFD2150 | 12,017 | 7. | |||
8。對未合併的附屬公司及聯營公司的投資 | RCFD2130 | 13,954 | 8. | |||
9。房地產企業的直接和間接投資 | RCFD3656 | 1 | 9. | |||
10。無形資產(來自附表RC-M) | RCFD2143 | 1,628,016 | 10. | |||
11。其他資產(來自附表RC-F) | RCFD2160 | 6,011,601 | 11. | |||
12。資產總額(第1至11項之和) | RCFD2170 | 169,812,442 | 12. | |||
13。存款: | 13. | |||||
a。(附表RC-E第I部A欄和C欄合計) |
RCON2200 | 119,856,578 | 13.a. | |||
1。無息4 |
RCON6631 | 25,653,505 | 13.a.1. | |||
2。生息 |
RCON6636 | 94,203,073 | 13.a.2. | |||
b。駐外辦事處、邊緣和協議子公司以及中型散貨箱(摘自附表RC-E, 第II部分) |
RCFN2200 | 6,485,351 | 13.b. | |||
1。無息 |
RCFN6631 | 207,157 | 13.b.1. | |||
2。生息 |
RCFN6636 | 6,278,194 | 13.b.2. | |||
14。根據回購協議購買和出售的聯邦基金: | 14. | |||||
a。在國內辦事處購買的聯邦基金5 |
RCONB993 | 0 | 14.a. | |||
b。根據回購協議出售的證券6 |
RCFDB995 | 1,525,508 | 14.b. | |||
15。交易負債(自附表RC-D) | RCFD3548 | 3,641,576 | 15. | |||
16。其他借入款項(包括按揭債項及資本化租契下的債務)(自附表起)RC-M) | RCFD3190 | 8,019,688 | 16. | |||
17。不適用 | 17. | |||||
18。不適用 | 18. | |||||
19。附屬票據及債權證1 | RCFD3200 | 3,927,653 | 19. | |||
20。其他負債(來自附表RC-G) | RCFD2930 | 2,645,189 | 20. | |||
21。負債總額(項目13至20的總和) | RCFD2948 | 146,101,543 | 21. |
1. | 包括收款過程中的現金項目和未過帳借方。 |
2. | 包括非為交易而持有的定期存款單。 |
7. | 第2.c項僅由已採用2016-01年度會計準則的機構填寫, 其中包括關於股權證券投資會計的規定。有關ASU 2016-01的詳細信息,請參閲説明。 |
3. | 包括國內和國外辦事處的所有證券轉售協議,無論到期日如何。 |
4. | 包括無息需求、時間和儲蓄存款。 |
5. | 報告隔夜聯邦住房貸款銀行預付款在附表RC,項目16,其他借款。© |
6. | 包括國內和國外辦事處的所有證券回購協議,不論到期日如何。 |
1. | 包括有限壽命優先股和相關盈餘。 |
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FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 18 |
以千計的美元數額 |
||||||
22。不適用 | 22. | |||||
23。永久優先股及相關盈餘 | RCFD3838 | 2,500,000 | 23. | |||
24。普通股 | RCFD3230 | 2,002 | 24. | |||
25。盈餘(不包括所有與優先股有關的盈餘) | RCFD3839 | 18,474,504 | 25. | |||
26.不詳 | 26. | |||||
a。留存收益 |
RCFD3632 | 3,142,434 | 26.a. | |||
b。累計其他綜合收益2 |
RCFDB530 | -408,206 | 26.b. | |||
c。其他股本成分3 |
RCFDA130 | 0 | 26.c. | |||
27.不詳 | 27. | |||||
a。銀行股本總額(第23至26.C項之和) |
RCFD3210 | 23,710,734 | 27.a. | |||
b。合併子公司的非控股(少數)權益 |
RCFD3000 | 165 | 27.b. | |||
28.股本總額(項目27.a和27.b之和) | RCFDG105 | 23,710,899 | 28. | |||
29.負債和股本總額(項目21和28之和) | RCFD3300 | 169,812,442 | 29. | |||
1。在右邊的方框中註明以下報表的編號,該報表最能描述截至2017年 日獨立外聘審計師為銀行執行的最全面的審計工作水平。 | RCFD6724 | 天然橡膠 | M.1. | |||
2。銀行財政年終日期(以MMDD格式報告日期) | RCON8678 | 天然橡膠 | M.2. |
附表RC-A-保管機構應付的現金和餘額
不包括為交易而持有的資產。
以千計的美元數額 |
(A欄)合併銀行 | (B欄)國內辦事處 | ||||||||
1。收款過程中的現金項目、未過帳借方以及貨幣和硬幣 | RCFD0022 | 1,029,124 | 1. | |||||||
a。收款過程中的現金項目和未過帳的借方 |
RCON0020 | 399,709 | 1.a. | |||||||
b。貨幣和硬幣 |
RCON0080 | 629,157 | 1.b. | |||||||
2。美國存款機構應付餘額 | RCFD0082 | 161,793 | RCON0082 | 161,793 | 2. | |||||
3。應向外國銀行和外國中央銀行支付的餘額 | RCFD0070 | 1,382,944 | RCON0070 | 1,381,967 | 3. | |||||
4。聯邦儲備銀行應付餘額 | RCFD0090 | 14,322,017 | RCON0090 | 13,921,936 | 4. | |||||
5。共計 | RCFD0010 | 16,895,878 | RCON0010 | 16,494,562 | 5. |
2. | 包括但不限於未實現持有淨收益(虧損)可供出售證券、現金流對衝累計淨收益(損失)、累計外幣折算調整、累計固定福利養老金和其他退休後計劃 調整。 |
3. | 包括庫存股和未贏得的員工持股計劃股份。 |
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FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 19 |
附表RC-B-證券
不包括為交易而持有的資產。
以千計的美元數額 |
(A欄) 持有到期日 攤銷成本 |
(B欄) 舉辦到期日 |
(C欄) 可供出售 |
(D欄) 可供出售的商品交易會 價值 |
||||||||||||||
1。美國國債 | RCFD0211 | 0 | RCFD0213 | 0 | RCFD1286 | 13,549,092 | RCFD1287 | 13,290,167 | 1. | |||||||||
2。美國政府機構和受擔保機構的義務(不包括抵押貸款支持證券)1 | RCFDHT50 | 0 | RCFDHT51 | 0 | RCFDHT52 | 3,125,667 | RCFDHT53 | 3,169,203 | 2. | |||||||||
3。美國各州和政治分支機構發行的證券 | RCFD8496 | 8,483 | RCFD8497 | 8,876 | RCFD8498 | 0 | RCFD8499 | 0 | 3. | |||||||||
4。按揭證券(MBS): | 4. | |||||||||||||||||
a。住宅按揭過户證券: |
4.a. | |||||||||||||||||
1。由GNMA擔保 |
RCFDG300 | 2,103,500 | RCFDG301 | 2,042,619 | RCFDG302 | 4,441,551 | RCFDG303 | 4,271,270 | 4.a.1. | |||||||||
2。由FNMA和FHLMC發行 |
RCFDG304 | 1,811,994 | RCFDG305 | 1,778,697 | RCFDG306 | 5,541,640 | RCFDG307 | 5,394,470 | 4.a.2. | |||||||||
3。其他轉手證券 |
RCFDG308 | 0 | RCFDG309 | 0 | RCFDG310 | 119 | RCFDG311 | 119 | 4.a.3. | |||||||||
b。其他住宅按揭證券(包括CMO、REMICs及剝離MBS): |
4.b. | |||||||||||||||||
1。由美國政府機構或受贊助機構簽發或擔保1 |
RCFDG312 | 9,026,733 | RCFDG313 | 8,949,940 | RCFDG314 | 1,215,644 | RCFDG315 | 1,187,612 | 4.b.1. | |||||||||
2。由美國政府機構或受擔保機構發行或擔保的MBS擔保1 |
RCFDG316 | 0 | RCFDG317 | 0 | RCFDG318 | 0 | RCFDG319 | 0 | 4.b.2. | |||||||||
3。所有其他住宅按揭證券 |
RCFDG320 | 2,285 | RCFDG321 | 2,446 | RCFDG322 | 0 | RCFDG323 | 0 | 4.b.3. | |||||||||
c。商業MBS: |
4.c. | |||||||||||||||||
1。商業按揭過户證券: |
4.c.1. | |||||||||||||||||
a。由FNMA、FHLMC或GNMA發行或擔保 |
RCFDK142 | 0 | RCFDK143 | 0 | RCFDK144 | 0 | RCFDK145 | 0 | 4.c.1.a. | |||||||||
b。其他轉手證券 |
RCFDK146 | 0 | RCFDK147 | 0 | RCFDK148 | 0 | RCFDK149 | 0 | 4.c.1.b. | |||||||||
2。其他商業MBS: |
4.c.2. | |||||||||||||||||
a。由美國政府機構或受贊助機構簽發或擔保1 |
RCFDK150 | 1,714,938 | RCFDK151 | 1,657,791 | RCFDK152 | 609,912 | RCFDK153 | 584,201 | 4.c.2.a. | |||||||||
b。所有其他商業MBS |
RCFDK154 | 0 | RCFDK155 | 0 | RCFDK156 | 0 | RCFDK157 | 0 | 4.c.2.b. | |||||||||
5。資產支持證券和結構性金融產品: | 5. | |||||||||||||||||
a。資產支持證券(ABS) |
RCFDC026 | 0 | RCFDC988 | 0 | RCFDC989 | 146,250 | RCFDC027 | 149,363 | 5.a. | |||||||||
b。結構性金融產品 |
RCFDHT58 | 0 | RCFDHT59 | 0 | RCFDHT60 | 0 | RCFDHT61 | 0 | 5.b. | |||||||||
6。其他債務證券: | 6. | |||||||||||||||||
a。其他國內債務證券 |
RCFD1737 | 0 | RCFD1738 | 0 | RCFD1739 | 0 | RCFD1741 | 0 | 6.a. | |||||||||
b。其他外債證券 |
RCFD1742 | 0 | RCFD1743 | 0 | RCFD1744 | 3,329,552 | RCFD1746 | 3,332,337 | 6.b. | |||||||||
7。對共同基金和其他公平價值可隨時確定的證券的投資2 | RCFDA510 | 天然橡膠 | RCFDA511 | 天然橡膠 | 7. | |||||||||||||
8。合計(第1至7項之和)(A欄總數必須等於附表RC,第2.a項)(D欄總數必須等於附表RC,第2.b項) | RCFD1754 | 14,667,933 | RCFD1771 | 14,440,369 | RCFD1772 | 31,959,427 | RCFD1773 | 31,378,742 | 8. |
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FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 20 |
以千計的美元數額 |
||||||
1。質押證券1 | RCFD0416 | 9,187,207 | M.1. | |||
2。債務證券的到期日和重新定價數據(不包括非應計狀態的債務證券): | M.2. | |||||
a。由美國財政部、美國政府機構以及美國各州和政治分部發行的證券;其他非抵押債務證券;以及由封閉式第一留置權1-4家庭 住房抵押貸款以外的抵押轉手證券,其剩餘到期日或下一次重新定價日期為: |
M.2.a. | |||||
1。三個月或三個月以下 |
RCFDA549 | 1,701,319 | M.2.a.1. | |||
2。從3個月到12個月 |
RCFDA550 | 1,443,290 | M.2.a.2. | |||
3。一年到三年 |
RCFDA551 | 4,104,981 | M.2.a.3. | |||
4。從三年到五年 |
RCFDA552 | 3,843,806 | M.2.a.4. | |||
5。從5年到15年 |
RCFDA553 | 6,255,906 | M.2.a.5. | |||
6。15年以上 |
RCFDA554 | 2,600,251 | M.2.a.6. | |||
b。由封閉式第一留置權1-4家庭住房抵押貸款支持的抵押轉手證券,其剩餘到期日或下一次重新定價日期為: |
M.2.b. | |||||
1。三個月或三個月以下 |
RCFDA555 | 0 | M.2.b.1. | |||
2。從3個月到12個月 |
RCFDA556 | 50,074 | M.2.b.2. | |||
3。一年到三年 |
RCFDA557 | 274,024 | M.2.b.3. | |||
4。從三年到五年 |
RCFDA558 | 433,475 | M.2.b.4. | |||
5。從5年到15年 |
RCFDA559 | 2,695,366 | M.2.b.5. | |||
6。15年以上 |
RCFDA560 | 10,128,413 | M.2.b.6. | |||
c。其他預期平均壽命為 的其他抵押貸款支持證券(包括CMO、REMICs和剝離MBS;不包括抵押轉手證券): |
M.2.c. | |||||
1。三年或三年以下 |
RCFDA561 | 1,139,067 | M.2.c.1. | |||
2。三年多 |
RCFDA562 | 11,376,701 | M.2.c.2. | |||
d.剩餘期限為一年或一年以下的債務證券(包括在上文備忘錄項目2.a至2.c中) |
RCFDA248 | 3,194,683 | M.2.d. | |||
備忘錄第3項僅在6月和12月的報告中每半年完成一次。
3。 攤銷成本持有到期日出售或轉讓給可供出售或在日曆期間交易 證券今年迄今(在出售或轉讓日期報告攤銷成本) |
RCFD1778 | 0 | M.3. | |||
4。結構化票據(包括在持有到期日和 可供出售附表RC-B第2、3、5和6項中的賬户: | M.4. | |||||
a。攤銷成本 |
RCFD8782 | 0 | M.4.a. | |||
b。公允價值 |
RCFD8783 | 0 | M.4.b. |
1. | 包括“小企業管理局擔保貸款池證書”;“美國海事管理局義務”;“進出口銀行參與證書”;由農業信貸系統、聯邦住房貸款銀行系統、聯邦住房貸款抵押公司、聯邦全國抵押協會、金融公司、決議資助公司、學生貸款營銷協會和田納西谷地管理局發行的貸款和債務(抵押貸款證券除外)得到了廣泛的認可和認可,其中包括美國聯邦住房貸款銀行系統、聯邦住房貸款抵押公司、聯邦全國住房貸款抵押協會、金融公司、決議資助公司、學生貸款營銷協會和田納西谷地管理局。 |
1. | 美國政府機構包括但不限於政府國家抵押貸款協會(GNMA)、聯邦存款保險公司(FDIC)和國家信用合作社管理局(NCUA)等機構。美國政府資助的機構包括但不限於聯邦住房貸款抵押公司(FHLMC) 和聯邦全國抵押貸款協會(FNMA)等機構。 |
1. | 美國政府機構包括但不限於政府國家抵押貸款協會(GNMA)、聯邦存款保險公司(FDIC)和國家信用合作社管理局(NCUA)等機構。美國政府資助的機構包括但不限於聯邦住房貸款抵押公司(FHLMC) 和聯邦全國抵押貸款協會(FNMA)等機構。 |
2. | 報告美聯儲股票,聯邦住房貸款銀行股票,和銀行家和銀行股票在附表RC-F,項目4。 |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 21 |
以千計的美元數額 |
(A欄) 持有到期日 攤銷成本 |
(B欄) 舉辦到期日 |
(C欄) 可供出售 |
(D欄) 可供出售的商品交易會 價值 |
||||||||||||||||
備忘錄第5.a至5.f項及第6.a至6.g項須由總資產達100億元或以上的銀行完成。
5。資產支持證券(ABS)(每欄備忘錄第5.a至5.f項之和必須 等價表RC-B,第5.a項):1 |
M.5. | |||||||||||||||||||
a。信用卡應收款項 |
RCFDB838 | 0 | RCFDB839 | 0 | RCFDB840 | 0 | RCFDB841 | 0 | M.5.a. | |||||||||||
b。房屋淨值項目 |
RCFDB842 | 0 | RCFDB843 | 0 | RCFDB844 | 43,919 | RCFDB845 | 41,708 | M.5.b. | |||||||||||
c。汽車貸款 |
RCFDB846 | 0 | RCFDB847 | 0 | RCFDB848 | 0 | RCFDB849 | 0 | M.5.c. | |||||||||||
d.其他消費貸款 |
RCFDB850 | 0 | RCFDB851 | 0 | RCFDB852 | 0 | RCFDB853 | 0 | M.5.d. | |||||||||||
e。工商業貸款 |
RCFDB854 | 0 | RCFDB855 | 0 | RCFDB856 | 0 | RCFDB857 | 0 | M.5.e. | |||||||||||
f。其他 |
RCFDB858 | 0 | RCFDB859 | 0 | RCFDB860 | 102,331 | RCFDB861 | 107,655 | M.5.f. | |||||||||||
6。按基礎抵押品或參考資產劃分的結構性金融產品(對於每一欄,備忘錄項目6.a至6.g的總和必須與附表相同RC-B 項目5.b): | M.6. | |||||||||||||||||||
a。金融機構發行的信託優先證券 |
RCFDG348 | 0 | RCFDG349 | 0 | RCFDG350 | 0 | RCFDG351 | 0 | M.6.a. | |||||||||||
b。房地產投資信託發行的信託優先證券 |
RCFDG352 | 0 | RCFDG353 | 0 | RCFDG354 | 0 | RCFDG355 | 0 | M.6.b. | |||||||||||
c。公司和類似貸款 |
RCFDG356 | 0 | RCFDG357 | 0 | RCFDG358 | 0 | RCFDG359 | 0 | M.6.c. | |||||||||||
由美國政府資助的企業發行或擔保的d.1-4家庭住房抵押貸款證券(GSE) |
RCFDG360 | 0 | RCFDG361 | 0 | RCFDG362 | 0 | RCFDG363 | 0 | M.6.d. | |||||||||||
e。1-4個家庭住宅按揭證券不是由政府證券公司發出或擔保的 |
RCFDG364 | 0 | RCFDG365 | 0 | RCFDG366 | 0 | RCFDG367 | 0 | M.6.e. | |||||||||||
f。結構金融產品多樣化(混合)池 |
RCFDG368 | 0 | RCFDG369 | 0 | RCFDG370 | 0 | RCFDG371 | 0 | M.6.f. | |||||||||||
g。其他抵押品或參考資產 |
RCFDG372 | 0 | RCFDG373 | 0 | RCFDG374 | 0 | RCFDG375 | 0 | M.6.g. |
1. | 包括持有到期日按 攤銷成本和可供出售按公允價值計算的證券。 |
6. | 備忘錄項目2.c.(1)和2.c.(2)加上附表RC-N第9項C欄所列的任何非應計抵押貸款支持證券,必須等於表RC-B、項目4.B和項目4.C.(2)、A和D欄的總和。 |
1. | 100億美元的資產規模測試基於2017年6月30日 狀況報告中報告的總資產。 |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 22 |
附表RC-C第I部-貸款及租契
不要從本附表報告的金額中扣除貸款和租賃損失備抵或分配的轉移風險準備金。報告 (1)按成本或公允價值較低的價格持有待出售的貸款和租賃,(2)為投資而持有的貸款和租賃(扣除未賺取的收入),以及(3)根據公允價值期權按公允價值記賬的貸款和租賃。不包括為交易和商業票據持有的資產 。
以千計的美元數額 |
(A欄)合併銀行
|
(B欄)國內辦事處
|
||||||||||||||||
1。房地產擔保貸款1 |
RCFD1410 | 天然橡膠 | 1. | |||||||||||||||
a。建設、土地開發和其他土地貸款: |
1.a. | |||||||||||||||||
1。1-4家庭住房建設貸款 |
RCFDF158 | 0 | 建議158 | 0 | 1.a.1. | |||||||||||||
2。其他建設貸款和所有土地開發貸款及其他土地貸款 |
RCFDF159 | 1,848,879 | R202159 | 1,848,879 | 1.a.2. | |||||||||||||
b。由農田(包括農場、住宅和其他改善設施)擔保 |
RCFD1420 | 0 | RCON1420 | 0 | 1.b. | |||||||||||||
c。由1-4個家庭住宅物業擔保: |
1.c. | |||||||||||||||||
1。由1-4個家庭住宅物業擔保並在信貸額度下展期的循環、開放式貸款 |
RCFD1797 | 941,523 | RCON1797 | 941,523 | 1.c.1. | |||||||||||||
2。由 1-4個家庭住宅物業擔保的封閉式貸款: |
1.c.2. | |||||||||||||||||
a。由第一留置權擔保 |
RCFD5367 | 17,464,782 | RCON5367 | 17,464,782 | 1.c.2.a. | |||||||||||||
b。由初級留置權擔保 |
RCFD5368 | 40,677 | RCON5368 | 40,677 | 1.c.2.b. | |||||||||||||
d.由多個家庭(5個或5個以上)住宅物業擔保 |
RCFD1460 | 2,347,886 | RCON1460 | 2,347,886 | 1.d. | |||||||||||||
e。由非農業非住宅物業擔保: |
1.e. | |||||||||||||||||
1。業主自用的非農業非住宅物業擔保的貸款 |
RCFDF160 | 896,841 | RIOS 160 | 896,841 | 1.e.1. | |||||||||||||
2。由其他非農業非住宅物業擔保的貸款 |
RCFDF161 | 6,021,400 | RIOS 161 | 6,021,400 | 1.e.2. | |||||||||||||
2。向存款機構提供的貸款和其他銀行接受的貸款: |
2. | |||||||||||||||||
a。美國商業銀行 |
RCONB531 | 74,115 | 2.a. | |||||||||||||||
1。外國銀行在美國的分支機構 |
RCFDB532 | 28,938 | 2.a.1. | |||||||||||||||
2。在美國的其他商業銀行 |
RCFDB533 | 45,177 | 2.a.2. | |||||||||||||||
b。在美國的其他存款機構 |
RCFDB534 | 0 | RCONB534 | 0 | 2.b. | |||||||||||||
c。外國銀行 |
RCONB535 | 874,845 | 2.c. | |||||||||||||||
1。其他美國銀行的外國分行 |
RCFDB536 | 0 | 2.c.1. | |||||||||||||||
2。在外國的其他銀行 |
RCFDB537 | 874,845 | 2.c.2. | |||||||||||||||
3。為農業生產提供資金的貸款和向農民提供的其他貸款 |
RCFD1590 | 218,930 | RCON1590 | 218,660 | 3. | |||||||||||||
4。商業和工業貸款: |
4. | |||||||||||||||||
a。寄往美國地址(住所) |
RCFD1763 | 21,171,052 | RCON1763 | 21,164,458 | 4.a. | |||||||||||||
b。寄給非美國人(住所) |
RCFD1764 | 5,120,638 | RCON1764 | 4,919,773 | 4.b. | |||||||||||||
5。不適用 |
5. | |||||||||||||||||
6。向個人提供的用於家庭、家庭和其他個人支出的貸款(即消費貸款) (包括購買的紙張): |
6. | |||||||||||||||||
a。信用卡 |
RCFDB538 | 1,018,717 | RCONB538 | 1,018,717 | 6.a. | |||||||||||||
b。其他循環信貸計劃 |
RCFDB539 | 115,015 | RCONB539 | 115,015 | 6.b. | |||||||||||||
c。汽車貸款 |
RCFDK137 | 0 | RCONK137 | 0 | 6.c. | |||||||||||||
d.其他消費貸款(包括汽車貸款以外的一次性付款和分期付款貸款,以及所有 學生貸款) |
RCFDK207 | 154,734 | RCONK207 | 106,102 | 6.d. | |||||||||||||
7。向外國政府和官方機構(包括外國中央銀行)提供的貸款 | RCFD2081 | 162,046 | RCON2081 | 162,046 | 7. | |||||||||||||
8。美國各州和政治分支機構的義務(證券和租賃除外) | RCFD2107 | 0 | RCON2107 | 0 | 8. | |||||||||||||
9。向非存款金融機構提供的貸款和其他貸款 | RCFD1563 | 8,720,433 | 9. | |||||||||||||||
a。向非存款金融機構提供的貸款 |
RCONJ454 | 8,281,089 | 9.a. | |||||||||||||||
b。其他貸款: |
9.b. | |||||||||||||||||
1。購買或攜帶有價證券的貸款(有抵押和無擔保) |
RCON1545 | 8,636 | 9.b.1. | |||||||||||||||
2。所有其他貸款(不包括消費貸款) |
RCONJ451 | 420,672 | 9.b.2. | |||||||||||||||
10。租賃融資應收款(扣除未得收入後的淨額) |
RCON2165 | 0 | 10. | |||||||||||||||
a。向個人租賃家庭、家庭和其他個人支出(即消費者租賃) |
RCFDF162 | 0 | 10.a. | |||||||||||||||
b。所有其他租賃 |
RCFDF163 | 0 | 10.b. | |||||||||||||||
11。減:反映在項目中的貸款的任何未掙得收入上文1-9段 | RCFD2123 | 0 | RCON2123 | 0 | 11. | |||||||||||||
12。為投資而持有和為出售而持有的貸款和租賃總額(第12項A欄必須等於附表RC第4.A和4.B項之和) | RCFD2122
|
|
67,192,513
|
|
|
RCON2122
|
|
|
66,926,116
|
|
12.
|
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 23 |
1. | 在報告房地產擔保的次級貸款時,大型機構和高度複雜的 機構,如聯邦存款保險公司條例中為存款保險評估目的所界定的那樣,應填寫A和B欄中的1.A.(1)至1.e(2)項(但不包括A欄中的第1項);所有其他機構應填寫A欄第1項 和B欄1.A.(1)至1.E.(2)項(但不包括A欄1.A.(1)至1.E.(2)項)。 |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 24 |
以千計的美元數額 |
||||||||||
1。在問題債務重組中重組的貸款,這些重組符合其修改後的條款(包括在附表中)RC-C,第1部分,未在附表RC-N備忘錄項目1中報告為過期 或非應計項目: | M.1. | |||||||||
a。國內辦公室的建設、土地開發和其他土地貸款: |
M.1.a. | |||||||||
1。1-4家庭住房建設貸款 |
RCONK158 | 0 | M.1.a.1. | |||||||
2。其他建設貸款和所有土地開發貸款及其他土地貸款 |
RCONK159 | 0 | M.1.a.2. | |||||||
b。住宅寫字樓1-4個家庭住宅物業擔保的貸款 |
R202576 | 469,100 | M.1.b. | |||||||
c。由住宅辦事處的多户(5個或以上)住宅物業作抵押 |
RCONK160 | 0 | M.1.c. | |||||||
d.由家庭辦公室的非農業非住宅財產擔保: |
M.1.d. | |||||||||
1。業主自用的非農業非住宅物業擔保的貸款 |
RCONK161 | 0 | M.1.d.1. | |||||||
2。由其他非農業非住宅物業擔保的貸款 |
RCONK162 | 0 | M.1.d.2. | |||||||
e。商業和工業貸款: |
M.1.e. | |||||||||
1。寄往美國地址(住所) |
RCFDK163 | 69,857 | M.1.e.1. | |||||||
2。寄給非美國人(住所) |
RCFDK164 | 31,085 | M.1.e.2. | |||||||
f。所有其他貸款(包括向個人提供的用於家庭、家庭和其他個人支出的貸款) |
RCFDK165 | 3,020 | M.1.f. | |||||||
逐項列出備忘錄第1.f項所列的貸款類別,這些類別超過根據其修改條款(備忘錄第1.A至1.f項之和)在問題債務重組中重組過的貸款總額的10%(備忘錄第1.A至1.f項之和): |
RCONK166 | 0 | M.1.f.1. | |||||||
1。國內辦公室由 農田擔保的貸款 |
||||||||||
2。不適用 |
M.1.f.2. | |||||||||
3。為農業生產提供資金的貸款和向農民提供的其他貸款 |
RCFDK168 | 0 | M.1.f.3. | |||||||
4。向個人提供的用於家庭、家庭和其他個人支出的貸款: |
M.1.f.4. | |||||||||
a。信用卡 |
RCFDK098 | 0 | M.1.f.4.a. | |||||||
b。汽車貸款 |
RCFDK203 | 0 | M.1.f.4.b. | |||||||
c。其他(包括信用卡和其他消費貸款以外的循環信貸計劃) |
RCFDK204 | 0 | M.1.f.4.c. | |||||||
g。按照修改條款進行的問題債務重組中重組的貸款總額(備忘錄 第1.A.(1)至1.f項之和) |
RCFDHK25 | 573,062 | M.1.g. | |||||||
2。貸款和租賃的到期日和重新定價數據(不包括非應計狀態的數據): | M.2. | |||||||||
a。第一留置權擔保的1-4 住宅物業的封閉式貸款(見附表RC-C,第一部分,第1.c(2)(A)項,B欄),剩餘到期日或下一次重新定價日期為: |
M.2.a. | |||||||||
1。三個月或三個月以下 |
RCONA564 | 972,303 | M.2.a.1. | |||||||
2。從3個月到12個月 |
RCONA565 | 3,137,907 | M.2.a.2. | |||||||
3。一年到三年 |
RCONA566 | 4,382,708 | M.2.a.3. | |||||||
4。從三年到五年 |
RCONA567 | 3,544,248 | M.2.a.4. | |||||||
5。從5年到15年 |
RCONA568 | 3,963,897 | M.2.a.5. | |||||||
6。15年以上 |
RCONA569 | 1,121,936 | M.2.a.6. | |||||||
b。所有貸款及租契(載於附表RC-C第I部第1至10項A欄) 不包括住宅辦事處內1-4個家庭住宅物業的首次留置權所擔保的封閉式貸款(見附表 RC-C,第I部,第1.c(2)(A)項),B欄)剩餘到期日或下一次重新定價日期為: |
M.2.b. | |||||||||
1。三個月或三個月以下 |
RCFDA570 | 46,117,577 | M.2.b.1. | |||||||
2。從3個月到12個月 |
RCFDA571 | 1,714,391 | M.2.b.2. | |||||||
3。一年到三年 |
RCFDA572 | 830,019 | M.2.b.3. | |||||||
4。從三年到五年 |
RCFDA573 | 379,921 | M.2.b.4. | |||||||
5。從5年到15年 |
RCFDA574 | 456,311 | M.2.b.5. | |||||||
6。15年以上 |
RCFDA575 | 32,688 | M.2.b.6. | |||||||
c。剩餘期限為一年或一年以下的貸款和租賃(在附表RC-C,第I部分,第1至10項,A欄中報告) 剩餘期限為一年或一年以下(不包括處於非應計狀態的貸款和租賃) |
RCFDA247 | 18,296,799 | M.2.c. | |||||||
3。附表所列商業地產、建築及土地發展活動的貸款(不以地產作抵押)RC-C,第一部分,項目4 和項目9,A欄4 | RCFD2746 | 662,382 | M.3. | |||||||
4。可調率以住宅辦事處1-4個家庭住宅物業的首次留置權作抵押的封閉式貸款 (包括在附表RC-C,第I部,第1.c(2)(A)項,B欄內)(見附表RC-C,第I部,第1.c(2)(A)項,B欄) | RCON5370 | 7,203,744 | M.4. | |||||||
5。以房地產作抵押的貸款非美國收件人(住所)(酌情列入附表RC-C,第I部分第1項A欄或 附表RC-C第I部分第1.A.(1)至1.E.(2)項,A欄)(酌情列入附表RC-C第I部分第1欄或 附表RC-C第I部分第1.A.(2)至第1.E.(2)欄) | RCFDB837 | 1,005,134 | M.5. | |||||||
備忘錄第6項須由以下銀行填寫:(1)連同聯營機構,於報告日期有超過5億元的未償還信用卡應收款項(定義見指示),或(2)為統一銀行業績報告目的而界定的信用卡專業銀行。 | RCFDC391 | 0 | M.6. | |||||||
6。附表所列的未繳信用卡費用及財務費用RC-C,第一部分,第6.A項,A欄 |
4. | 不包括附表RC-C第I部第1項A欄所列的以房地產作抵押的貸款。 |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 25 |
以千計的美元數額 |
|
|||||||
備忘錄第7項須由所有銀行填寫 。 備忘錄項目7.A和7.B每半年在6月和12月的報告中填寫一次 。
7。根據FASB ASC 310-30(前AICPA第03-3號聲明)(不包括為出售而持有的貸款),購買的投資信貸減值貸款佔 : |
M.7. | |||||||
a。未清餘額 |
RCFDC779 | 174,256 | M.7.a. | |||||
b。附表RC-C第一部分第1至 項所列數額 |
RCFDC780 | 119,459 | M.7.b. | |||||
備忘錄項目8.a、8.b和8.c僅在6月和12月的報告中每半年完成一次。
8。具有 負攤銷特徵的封閉式貸款,由國內辦事處的1-4個家庭住宅物業擔保: |
M.8. | |||||||
a。1-4個家庭住宅物業擔保的具有負攤銷特徵的封閉式貸款總額(列入附表RC-C,第一部分, 項目1.c.(2)(A)和1.c.(2)(B) |
建議230 | 0 | M.8.a. | |||||
備忘錄項目8.B和8.C將由 具有負攤銷特徵的封閉式貸款的銀行完成,這些貸款由1家4户住宅物業擔保(如附表RC-C,第一部分,備忘錄項目8.a所述),截止日期為 2007年12月31日,這超過了國內辦事處1億美元中較小的數額,即扣除未掙得收入後貸款和租賃總額的5%(如附表RC-C,第一部分,第12項, B欄所述)。
b。1-4個家庭住宅物業擔保的封閉式貸款合同允許的最高負攤銷總額 |
RIOS 231 | 天然橡膠 | M.8.b. | |||||
c。由上述備忘錄項目8.a所報金額所包括的1-4個家庭住宅物業所擔保的封閉式貸款的負攤銷總額 |
R202232 | 天然橡膠 | M.8.c. |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 26 |
以千計的美元數額 | ||||||||||||
9。在喪失抵押品贖回權過程中,1-4個家庭住宅物業在住宅辦公室擔保的貸款(列入附表 RC-C,第一部分,項目1.c.(1)、1.c.(2)(A)和1.c.(2)(B) | R202577 | 113,009 | M.9. | |||||||||
以千計的美元數額 | ||||||||||||
10。不適用 |
M.10. | |||||||||||
11。不適用 |
M.11. |
以千計的美元數額 | (A欄) 購得貸款和 租賃 收購日期 |
(B欄)
毛額 合同金額 收購時應收款項 日期 |
(C欄)最佳估計數 在收購日期 合同現金流 預計將被收集 |
|||||||||||||||||||||||||
備忘錄項目12.A、12.B、12.c和12.d每半年在6月和12月的報告中填寫 。 |
||||||||||||||||||||||||||||
12。貸款(不受財務會計準則委員會310-30的要求(原AICPA第03-3號狀況説明)和為投資而持有的租賃,這些投資是在當前日曆 年的收購日期進行的業務合併中獲得的: |
M.12. | |||||||||||||||||||||||||||
a。房地產擔保貸款 |
|
RCFDG091
|
|
|
0
|
|
|
RCFDG092
|
|
|
0
|
|
|
RCFDG093
|
|
|
0
|
|
M.12.a. | |||||||||
b。工商業貸款 |
|
RCFDG094
|
|
|
0
|
|
|
RCFDG095
|
|
|
0
|
|
|
RCFDG096
|
|
|
0
|
|
M.12.b. | |||||||||
c。向個人提供貸款,用於家庭、家庭和其他個人支出 |
|
RCFDG097
|
|
|
0
|
|
|
RCFDG098
|
|
|
0
|
|
|
RCFDG099
|
|
|
0
|
|
M.12.c. | |||||||||
d.所有其他貸款和所有租賃 |
|
RCFDG100
|
|
|
0
|
|
|
RCFDG101
|
|
|
0
|
|
|
RCFDG102
|
|
|
0
|
|
M.12.d. |
以千計的美元數額 | ||||||||||||
備忘錄第13項應由在國內辦事處有建築、土地開發和其他土地貸款的 銀行完成(如附表RC-C第一部分第1.A.欄所述),超過總資本的100%(如附表RC-R第I部分 所述)。項目35.a)截至2017年12月31日。 |
M.13. | |||||||||||
13。有 利息儲備的國內辦事處的建築、土地開發和其他土地貸款: |
||||||||||||
a。可供使用利息準備金的貸款數額(列於附表 RC-C,第I部分,第1.A項,B欄) |
|
RCONG376
|
|
0 | M.13.a. | |||||||
b。從建設、土地開發和其他土地貸款的利息儲備中資本化的利息金額, 包括在該季度貸款的利息和費用收入中(包括在附表RI第1.A.(1)(A)(2)項中)。 |
RIADG377 | 0 | M.13.b. | |||||||||
備忘錄第14項須由所有銀行填寫 。
14。質押貸款 和租賃 |
|
RCFDG378
|
|
|
18,189,525
|
|
M.14. | |||||
備忘錄第15項僅供12月報告填寫。
15. 國內辦事處的反向抵押貸款: |
M.15. | |||||||||||
a。為投資而持有的未償還反向抵押貸款 (列入上文附表RC-C第1.c項): |
M.15.a. | |||||||||||
1。住房產權轉換抵押貸款(HECM)反向 抵押貸款 |
|
RCONJ466
|
|
|
0
|
|
M.15.a.1. | |||||
2。專有反向抵押 |
|
RCONJ467
|
|
|
0
|
|
M.15.a.2. | |||||
b。估計年內因提供與反向按揭有關的 服務而獲補償的其他貸款人轉介的逆按揭貸款數目:
|
M.15.b. | |||||||||||
1。住房產權轉換抵押貸款(HECM)反向 抵押貸款 |
|
RCONJ468
|
|
|
0
|
|
M.15.b.1. | |||||
2。專有反向抵押 |
|
RCONJ469
|
|
|
0
|
|
M.15.b.2. | |||||
c。年內已售出 的反向抵押貸款本金: |
M.15.c. | |||||||||||
1。住房產權轉換抵押(HECM)反向抵押貸款 |
|
RCONJ470
|
|
|
0
|
|
M.15.c.1. | |||||
2。專有反向抵押 |
|
RCONJ471
|
|
|
0
|
|
M.15.c.2. |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 27 |
附表RC-C第II部-給予小型企業及小型農場的貸款
報告截至報告日,原始金額為1,000,000美元或 以下的商業貸款和原始金額為500,000美元或更少的農業貸款的數量和金額。應使用以下準則來確定貸款的原始金額%_
(1)對於根據信貸額度或貸款承諾提取的貸款,貸款的初始金額是在報告日期之前最近一次批准、延長或續延信貸額度或貸款承諾時 信貸額度或貸款承諾的大小。但是,如果截至報告日期的當前未付款金額超過此大小,則原始 金額µ是報告日期的當前未付款金額。(2)對於貸款參與和銀團,貸款參與或聯合的原始金額是由 牽頭貸款人提供的全部信用金額。(三)對於所有其他貸款,原始金額Ⅸ是貸款開始時的總額或截至報告之日的當前未償貸款總額,以數額較大者為準。
以千計的美元數額 |
||||||||
1。不適用 |
1. | |||||||
2。不適用 |
2. |
(A欄)貸款數目 | (B欄)目前的數額 | |||||||||||||||
以千計的美元數額 |
出類拔萃
|
|||||||||||||||
3。附表所列非農業非住宅物業所擔保的非住宅樓宇按揭貸款的數目及金額(附表所載的非農業非住宅物業按揭貸款數目及金額)RC-C,第一部分, 項目1.E.(1)和1.E.(2),B欄: | 3. | |||||||||||||||
a。原始金額為100,000美元或更少 |
RCON5564 | 27 | RCON5565 | 794 | 3.a. | |||||||||||
b。原始金額在100,000美元到250,000美元之間 |
RCON5566 | 34 | RCON5567 | 4,204 | 3.b. | |||||||||||
c。原始金額在250,000美元到1,000,000美元之間 |
RCON5568 | 137 | RCON5569 | 47,921 | 3.c. | |||||||||||
4。表中報告的目前向美國收件人提供的商業和工業貸款的數目和數額(見附表)RC-C,第一部分, 項目4.A,B欄: | 4. | |||||||||||||||
a。原始金額為100,000美元或更少 |
RCON5570 | 2364 | RCON5571 | 93,838 | 4.a. | |||||||||||
b。原始金額在100,000美元到250,000美元之間 |
RCON5572 | 601 | RCON5573 | 71,003 | 4.b. | |||||||||||
c。原始金額在250,000美元到1,000,000美元之間 |
RCON5574 | 651 | RCON5575 | 170,039 | 4.c. |
以千計的美元數額 |
||||||||
5。不適用 |
5. | |||||||
6。不適用 |
6. |
(A欄)貸款數目 | (B欄)目前的數額 | |||||||||||||
以千計的美元數額 |
出類拔萃 | |||||||||||||
7。附表所報的以農地(包括農場、住宅及其他改善工程)為抵押的土地貸款的數目及目前未償還的款額駐地協調員,第一部分,項目1.b,B欄: | 7. | |||||||||||||
a。原始金額為100,000美元或更少 |
RCON5578 | 0 | RCON5579 | 0 | 7.a. | |||||||||
b。原始金額在100,000美元到250,000美元之間 |
RCON5580 | 0 | RCON5581 | 0 | 7.b. | |||||||||
c。原始金額在250,000美元到500,000美元之間 |
RCON5582 | 0 | RCON5583 | 0 | 7.c. | |||||||||
8。表 所報告的用於資助農業生產的農業貸款和向農民提供的其他貸款的數目和數額RC-C,第一部分,第3項,B欄: | 8. | |||||||||||||
a。原始金額為100,000美元或更少 |
RCON5584 | 1 | RCON5585 | 50 | 8.a. | |||||||||
b。原始金額在100,000美元到250,000美元之間 |
RCON5586 | 0 | RCON5587 | 0 | 8.b. | |||||||||
c。原始金額在250,000美元到500,000美元之間 |
RCON5588 | 3 | RCON5589 | 954 | 8.c. |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 28 |
附表RC-D-交易資產和負債
附表RC-D將由報告在之前四個日曆季度中任何一個季度的總交易資產為1,000萬美元或以上的銀行,以及所有符合聯邦存款保險委員會對大型或高度複雜機構的定義的銀行完成,以進行存款保險評估。
以千計的美元數額 |
合併銀行 |
|
||||||||
1。美國國債 | RCFD3531 | 5,367,559 | 1. | |||||||
2。美國政府機構債務(不包括抵押貸款支持證券) | RCFD3532 | 0 | 2. | |||||||
3。美國各州和政治分支機構發行的證券 | RCFD3533 | 0 | 3. | |||||||
4。按揭證券(MBS): | 4. | |||||||||
a。由FNMA、FHLMC或GNMA發行或擔保的住宅按揭過户證券 |
RCFDG379 | 152,594 | 4.a. | |||||||
b。由美國政府機構或受擔保機構(包括CMO、REMICs和 剝離的MBS)發行或擔保的其他住宅MBS1 |
RCFDG380 | 0 | 4.b. | |||||||
c。所有其他住宅按揭證券 |
RCFDG381 | 16,500 | 4.c. | |||||||
d.由美國政府機構或受擔保機構發行或擔保的商業性住房抵押貸款證券1 |
RCFDK197 | 0 | 4.d. | |||||||
e。所有其他商業MBS |
RCFDK198 | 0 | 4.e. | |||||||
5。其他債務證券: | 5. | |||||||||
a。結構性金融產品 |
RCFDHT62 | 98,858 | 5.a. | |||||||
b。所有其他債務證券 |
RCFDG386 | 10,654,036 | 5.b. | |||||||
6。貸款: | 6. | |||||||||
a。房地產擔保貸款 |
6.a. | |||||||||
1。由1-4個家庭住宅物業擔保的貸款 |
RCFDHT63 | 0 | 6.a.1. | |||||||
2。所有其他以房地產擔保的貸款 |
RCFDHT64 | 0 | 6.a.2. | |||||||
b。工商業貸款 |
RCFDF614 | 62,502 | 6.b. | |||||||
c。向個人提供用於家庭、家庭和其他個人支出的貸款(即消費貸款)(包括購買的 紙) |
RCFDHT65 | 0 | 6.c. | |||||||
d.其他貸款 |
RCFDF618 | 0 | 6.d. | |||||||
7。不適用 | 7. | |||||||||
8。不適用 | 8. | |||||||||
9。其他交易資產 | RCFD3541 | 2,640,433 | 9. | |||||||
10。不適用 | 10. | |||||||||
11。公允價值為正的衍生工具 | RCFD3543 | 3,050,821 | 11. | |||||||
12。交易資產總額(第1至11項之和)(A欄總額必須等於附表RC,第5項) | RCFD3545 | 22,043,303 | 12. | |||||||
13。不詳 | 13. | |||||||||
a。空頭頭寸的法律責任 |
RCFD3546 | 737,911 | 13.a. | |||||||
b。其他交易負債 |
RCFDF624 | 215,064 | 13.b. | |||||||
14。公允價值為負的衍生工具 | RCFD3547 | 2,688,601 | 14. | |||||||
15。交易負債總額(第13.a至14項之和)(A欄總額必須等於附表RC第15項) | RCFD3548 | 3,641,576 | 15. | |||||||
1。按公允價值計量的貸款未付本金餘額(在附表中報告)駐地協調員-D,項目6.a至6.d): | M.1. | |||||||||
a。房地產擔保貸款 |
M.1.a. | |||||||||
1。由1-4個家庭住宅物業擔保的貸款 |
RCFDHT66 | 0 | M.1.a.1. | |||||||
2。所有其他以房地產擔保的貸款 |
RCFDHT67 | 0 | M.1.a.2. | |||||||
b。工商業貸款 |
RCFDF632 | 73,166 | M.1.b. | |||||||
c。向個人提供用於家庭、家庭和其他個人支出的貸款(即消費貸款)(包括購買的 紙) |
RCFDHT68 | 0 | M.1.c. | |||||||
d.其他貸款 |
RCFDF636 | 0 | M.1.d. | |||||||
備忘錄項目2.a和2.b應由交易資產總額達到或超過100億美元的銀行完成。 |
||||||||||
2。逾期90天或90天以上的按公允價值計量的貸款: | M.2. | |||||||||
a。公允價值 |
RCFDF639 | 0 | M.2.a. | |||||||
b。未付本金餘額 |
RCFDF640 | 0 | M.2.b. | |||||||
備忘錄第3項至第10項須由擁有總額100億美元或以上的交易資產的銀行填寫。 |
||||||||||
3。按基礎抵押品或參考資產劃分的結構性金融產品(每欄,備忘錄總額) | M.3. | |||||||||
項目3.a至3.g必須與附表相同第5.A.(1)至(3)項之和: |
1. | 美國政府機構包括但不限於政府國家抵押貸款協會(GNMA)、聯邦存款保險公司(FDIC)和國家信用合作社管理局(NCUA)等機構。美國政府資助的機構包括但不限於聯邦住房貸款抵押公司(FHLMC) 和聯邦全國抵押貸款協會(FNMA)等機構。 |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 29 |
以千計的美元數額
|
合併銀行
|
|||||||||||
a。金融機構發行的信託優先證券
|
RCFDG299
|
|
61,678
|
|
M.3.a.
| |||||||
b。房地產投資信託發行的信託優先證券 |
RCFDG332
|
|
37,180
|
|
M.3.b.
| |||||||
c。公司和類似貸款
|
RCFDG333
|
|
0
|
|
M.3.c.
| |||||||
由美國政府資助的企業發行或擔保的d.1-4家庭住房抵押貸款證券(GSE)
|
RCFDG334
|
|
0
|
|
M.3.d.
| |||||||
e。1-4個家庭住宅按揭證券不是由政府證券公司發出或擔保的
|
RCFDG335
|
|
0
|
|
M.3.e.
| |||||||
f。結構金融產品多樣化(混合)池
|
RCFDG651
|
|
0
|
|
M.3.f.
| |||||||
g。其他抵押品或參考資產
|
RCFDG652
|
|
0
|
|
M.3.g.
| |||||||
4。質押交易資產:
|
M.4.
| |||||||||||
a。質押證券
|
RCFDG387
|
|
2,465,165
|
|
M.4.a.
| |||||||
b。質押貸款
|
RCFDG388
|
|
0
|
|
M.4.b.
| |||||||
以千計的美元數額
|
||||||||||||
5。資產支持證券:
|
M.5.
| |||||||||||
a。信用卡應收款項
|
RCFDF643
|
|
0
|
|
M.5.a.
| |||||||
b。房屋淨值項目
|
RCFDF644
|
|
0
|
|
M.5.b.
| |||||||
c。汽車貸款
|
RCFDF645
|
|
0
|
|
M.5.c.
| |||||||
d.其他消費貸款
|
RCFDF646
|
|
92,154
|
|
M.5.d.
| |||||||
e。工商業貸款
|
RCFDF647
|
|
0
|
|
M.5.e.
| |||||||
f。其他
|
RCFDF648
|
|
0
|
|
M.5.f.
| |||||||
6。證券化中保留的實益權益(首次虧損或股權部分)
|
M.6.
| |||||||||||
7。股本證券(列於上文附表RC-D第9項):
|
M.7.
| |||||||||||
a。容易確定的公允價值
|
RCFDF652
|
|
751,279
|
|
M.7.a.
| |||||||
b。其他
|
RCFDF653
|
|
0
|
|
M.7.b.
| |||||||
8。待證券化貸款
|
RCFDF654
|
|
0
|
|
M.8.
| |||||||
9。其他交易資產(逐項列出並説明附表RC-D第9項所列 大於 $1,000,000,並超過該項目的25%):1
|
M.9.
| |||||||||||
a。披露構成部分和該構成部分的美元數額:
|
M.9.a.
| |||||||||||
1。描述組件
|
TEXTF655
|
|
單擊此處獲取值
|
|
M.9.a.1.
| |||||||
2。組件數量
|
RCFDF655
|
|
1,889,154
|
|
M.9.a.2.
| |||||||
b。披露構成部分和該構成部分的美元數額:
|
M.9.b.
| |||||||||||
(TEXTF656) |
RCFDF656
|
|
0
|
|
M.9.b.1.
| |||||||
c。披露構成部分和該構成部分的美元數額:
|
M.9.c.
| |||||||||||
(TEXTF657) |
RCFDF657
|
|
0
|
|
M.9.c.1.
| |||||||
10。其他交易負債(逐項列出並説明附表RC-D第13.b項 所列大於 $1,000,000,並超過該項目的25%):
|
M.10.
| |||||||||||
a。披露構成部分和該構成部分的美元數額:
|
M.10.a.
| |||||||||||
1。描述組件
|
TEXTF658
|
|
單擊此處獲取值
|
|
M.10.a.1.
| |||||||
2。組件數量
|
RCFDF658
|
|
215,064
|
|
M.10.a.2.
| |||||||
b。披露構成部分和該構成部分的美元數額:
|
M.10.b.
| |||||||||||
(TEXTF659) |
RCFDF659
|
|
0
|
|
M.10.b.1.
| |||||||
c。披露組件和 該組件的美元金額:
|
M.10.c.
| |||||||||||
(TEXTF660) |
RCFDF660
|
|
0
|
|
M.10.c.1.
|
(TEXTF655)貴金屬清單
(TEXTF658)應付貴金屬
1. | 不包括股本證券。 |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 30 |
附表RC-E第I部-駐港辦事處存款
以千計的美元數額 |
|
(A欄)交易 帳户 總計 交易賬户 (包括總需求 存款) |
(B欄)交易 |
(第
C欄) 非交易賬户 非交易總額 帳户(包括 MMDA) |
||||||||||||
存款: |
||||||||||||||||
1。個人、合夥企業和公司(包括所有經認證的和正式的檢查) |
RCONB549 | 22,960,555 | RCONB550 | 86,937,640 | 1. | |||||||||||
2。美國政府 |
RCON2202 | 159 | RCON2520 | 2,209 | 2. | |||||||||||
3。美國的州和政治分區 |
RCON2203 | 1,153 | RCON2530 | 429,244 | 3. | |||||||||||
4。美國的商業銀行和其他存款機構。 |
RCONB551 | 397,396 | RCONB552 | 186,436 | 4. | |||||||||||
5。國外銀行 |
RCON2213 | 5,182,330 | RCON2236 | 915,989 | 5. | |||||||||||
6。外國政府和官方機構(包括外國中央銀行) |
RCON2216 | 47,034 | RCON2377 | 2,796,433 | 6. | |||||||||||
7。共計(第1至6項之和)(A和C欄之和必須等於附表RC,第13.a項) |
RCON2215 | 28,588,627 | RCON2210 | 22,881,555 | RCON2385 | 91,267,951 | 7. |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 31 |
以千計的美元數額 |
||||||||||
1。存款總額的選定組成部分(即第7項A和C欄之和):
|
M.1.
| |||||||||
a。個人退休帳户(IRA)和Keogh計劃帳户共計
|
RCON6835
|
|
0
|
|
M.1.a.
| |||||
b。經紀存款總額
|
RCON2365
|
|
17,303,600
|
|
M.1.b.
| |||||
c。25萬美元或更少的經紀存款(完全保險的經紀存款)2
|
RCONHK05
|
|
13,196,204
|
|
M.1.c.
| |||||
d.經紀存款的到期日數據:
|
M.1.d.
| |||||||||
1。剩餘到期日為一年或一年以下的25萬美元或以下的經紀存款(包括在上文備忘錄項目1.c中)
|
RCONHK06
|
|
5,375,831
|
|
M.1.d.1.
| |||||
2。不適用
|
M.1.d.2.
| |||||||||
3。超過250 000美元的經紀存款,剩餘期限為一年或一年以下(包括在上文備忘錄項目1.b中)
|
RCONK220
|
|
4,107,395
|
|
M.1.d.3.
| |||||
e。優先存款(上文第3項所述的未投保的美國各州和政治分支機構的存款,按州法律要求以 作為擔保或抵押)(僅在12月報告中填寫)。
|
RCON5590
|
|
308,397
|
|
M.1.e.
| |||||
f。透過使用並非經紀存款的存款上市服務而獲得的存款的估計數額
|
RCONK223
|
|
0
|
|
M.1.f.
| |||||
g。互惠存款總額(截至報告日期)
|
RCONJH83
|
|
0
|
|
M.1.g.
| |||||
2。非交易賬户總額的組成部分(備忘錄第2.a至2.d項之和必須等於上文C欄第7項):
|
M.2.
| |||||||||
a。儲蓄存款:
|
M.2.a.
| |||||||||
1。貨幣市場存款帳户
|
RCON6810
|
|
16,264,088
|
|
M.2.a.1.
| |||||
2。其他儲蓄存款(不包括MMDA)
|
RCON0352
|
|
43,042,828
|
|
M.2.a.2.
| |||||
b。定期存款總額不到100 000美元
|
RCON6648
|
|
8,762,636
|
|
M.2.b.
| |||||
c。定期存款總額100 000美元至250 000美元
|
RCONJ473
|
|
522,380
|
|
M.2.c.
| |||||
d.定期存款總額超過250 000美元
|
RCONJ474
|
|
22,676,020
|
|
M.2.d.
| |||||
e。上文備忘錄項目2.c和2.d中所列10萬美元或以上的個人退休賬户和Keogh計劃賬户
|
建議233
|
|
0
|
|
M.2.e.
| |||||
3。250,000美元或以下定期存款的到期日和重新定價數據:
|
M.3.
| |||||||||
a。250,000美元或以下的定期存款,剩餘到期日或下一次重新定價日期為:
|
M.3.a.
| |||||||||
1。三個月或三個月以下
|
RCONHK07
|
|
236,307
|
|
M.3.a.1.
| |||||
2。從3個月到12個月
|
RCONHK08
|
|
1,142,118
|
|
M.3.a.2.
| |||||
3。一年到三年
|
RCONHK09
|
|
2,095,377
|
|
M.3.a.3.
| |||||
4。三年多
|
RCONHK10
|
|
5,811,214
|
|
M.3.a.4.
| |||||
b。250,000美元或以下的定期存款,剩餘期限為一年或一年以下(包括在上文備忘錄項目3.A.(1)和3.a.(2) 中)3
|
RCONHK11
|
|
1,378,425
|
|
M.3.b.
| |||||
4。超過25萬美元定期存款的到期日和重新定價數據:
|
M.4.
| |||||||||
a。超過250 000美元的定期存款,剩餘到期日或下一次重新定價日期為:
|
M.4.a.
| |||||||||
1。三個月或三個月以下
|
RCONHK12
|
|
9,623,556
|
|
M.4.a.1.
| |||||
2。從3個月到12個月
|
RCONHK13
|
|
7,850,229
|
|
M.4.a.2.
| |||||
3。一年到三年
|
RCONHK14
|
|
4,414,698
|
|
M.4.a.3.
| |||||
4。三年多
|
RCONHK15
|
|
787,537
|
|
M.4.a.4.
| |||||
b。超過25萬美元的定期存款,剩餘期限為一年或一年以下(包括在上文備忘錄項目4.A.(1)和 4.A.(2)中)3
|
RCONK222
|
|
17,473,785
|
|
M.4.b.
| |||||
5。貴機構是否提供一個或多個消費存款帳户產品,即交易帳户或非交易儲蓄帳户 主要針對個人、家庭或家庭使用的產品?
|
RCONP752
|
|
是
|
|
M.5.
| |||||
備忘錄項目6和7應由總資產達10億美元或以上並回答 是的機構完成上述備忘錄項目5。
|
M.6.
| |||||||||
6。個人、合夥企業和公司交易帳户存款總額的組成部分(備忘錄第6.a和6.b項之和必須小於或等於上文A欄第1項):5
|
||||||||||
a。那些主要供個人、 家庭或家庭使用的無息交易賬户存款產品的存款總額
|
RCONP753
|
|
124,188
|
|
M.6.a.
| |||||
b。那些主要供個人、 家庭或家庭使用的有息交易賬户存款產品的存款總額
|
RCONP754
|
|
2,983,772
|
|
M.6.b.
| |||||
7。個人、合夥企業和公司非交易賬户存款總額的組成部分(備忘錄項目7.A.(1)、7.A.(2)、7.b.(1)和7.b.(2)加上個人、 合夥企業和公司的所有定期存款必須等於上文C欄第1項的總和): | M.7.
|
2. | 備忘錄第1.c項中用作報告依據的美元數額反映了在報告日期生效的存款保險限額 。 |
3. | 按剩餘到期日報告固定利率定期存款和浮動利率定期存款。排除 下次重新定價日期為一年或更短且剩餘期限超過一年的浮動利率定期存款。 |
5. | 10億美元的資產規模測試基於2017年6月30日 狀況報告中報告的總資產。 |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 32 |
以千計的美元數額 | ||||||||
a。個人、合夥企業和公司的貨幣市場存款賬户(備忘錄項目7.A.(1)和 7.A.(2)的總和必須小於或等於上文備忘錄項目2.a.(1): |
M.7.a. | |||||||
1。主要供個人、家庭、 或家庭使用的MMDA存款產品存款總額 |
RCONP756 | 2,632,344 | M.7.a.1. | |||||
2。個人、合夥企業和公司的所有其他MMDA存款 |
RCONP757 | 12,111,775 | M.7.a.2. | |||||
b。個人、合夥企業和公司的其他儲蓄存款帳户(備忘錄項目7.b.(1)和7.b.(2)之和必須 小於或等於上述備忘錄項目2.a.(2): |
M.7.b. | |||||||
1。主要供個人、家庭或家庭使用的其他儲蓄存款帳户存款總額 |
RCONP758 | 31,144,552 | M.7.b.1. | |||||
2。個人、合夥企業和公司所有其他儲蓄存款賬户存款 |
RCONP759 | 11,086,094 | M.7.b.2. |
附表RC-E第II部-在包括EDGE和協議 附屬公司及IBF在內的外國辦事處的存款
以千計的美元數額 |
||||||||
存款: |
||||||||
1。個人、合夥企業和公司(包括所有經認證的和正式的檢查) |
RCFNB553 | 1,009,941 | 1. | |||||
2。美國銀行(包括IBF和美國銀行的外國分行)和其他美國存款機構 |
RCFNB554 | 0 | 2. | |||||
3。外國銀行(包括美國分行和外國銀行的代理機構,包括其銀行間同業拆借基金) |
RCFN2625 | 5,444,877 | 3. | |||||
4。外國政府和官方機構(包括外國中央銀行) |
RCFN2650 | 30,533 | 4. | |||||
5。美國政府和各州以及在美國的政治分支機構 |
RCFNB555 | 0 | 5. | |||||
6。共計 |
RCFN2200 | 6,485,351 | 6. | |||||
1。剩餘到期日為一年或一年以下的定期存款(列入附表RC第13.b項) |
RCFNA245 | 532,001 | M.1. |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日
|
FFIEC 031 報告日期:2018年12月31日 33
|
附表RC-F-其他資產
以千計的美元數額 |
||||||
1。應計應收利息1 | RCFDB556 | 436,483 | 1. | |||
2。遞延税項資產淨額2 | RCFD2148 | 1,411,816 | 2. | |||
3。只收取利息的應收款項(不是以擔保的形式)3 | RCFDHT80 | 0 | 3. | |||
4。沒有可隨時確定的公允價值的股權投資4 | RCFD1752 | 883,246 | 4. | |||
5。人壽保險資產: | 5. | |||||
a。一般帳户人壽保險資產 |
RCFDK201 | 7,017 | 5.a. | |||
b。分賬壽險資產 |
RCFDK202 | 216,339 | 5.b. | |||
c。混合帳户人壽保險資產 |
RCFDK270 | 0 | 5.c. | |||
6。所有其他資產(列出並描述超過此項目25%的超過100,000美元的金額) | RCFD2168 | 3,056,700 | 6. | |||
a。預付費用 |
RCFD2166 | 0 | 6.a. | |||
b。收回的個人財產(包括車輛) |
RCFD1578 | 0 | 6.b. | |||
c。為非交易目的而持有的公平值為正的衍生工具 |
RCFDC010 | 0 | 6.c. | |||
d.聯邦存款保險公司分擔損失賠償資產 |
RCFDJ448 | 0 | 6.d. | |||
e。計算機軟件 |
RCFDFT33 | 0 | 6.e. | |||
f。應收帳款 |
RCFDFT34 | 0 | 6.f. | |||
g。喪失抵押品贖回權的政府擔保按揭貸款的應收款項 |
RCFDFT35 | 0 | 6.g. | |||
h.披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
6.h. | |||||
1。描述組件 |
TEXT3549 | 6.h.1. | ||||
2。組件數量 |
RCFD3549 | 0 | 6.h.2. | |||
i。披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
6.i. | |||||
1。描述組件 |
TEXT3550 | 點擊此處獲取價值 | 6.i.1. | |||
2。組件數量 |
RCFD3550 | 1,119,659 | 6.i.2. | |||
j。披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
6.j. | |||||
1。描述組件 |
TEXT3551 | 6.j.1. | ||||
2。組件數量 |
RCFD3551 | 0 | 6.j.2. | |||
7。總計(第1至6項之和)(必須與附表RC第11項相等) | RCFD2160 | 6,011,601 | 7. |
(TEXT3550)現金抵押品
1. | 包括貸款、租賃、債務證券和其他計息資產的應計利息。 |
2. | 見“社會所得税詞彙”中關於遞延所得税的討論。 |
3. | 以擔保的形式報告只收取利息的應收條款可供出售附表RC第2.b項的證券,或附表RC第5項的交易資產(視情況而定)。 |
4. | 包括美聯儲股票,聯邦住房貸款銀行股票,銀行家和銀行股票。 |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日
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FFIEC 031 報告日期:2018年12月31日 34
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附表RC-G-其他負債
以千計的美元數額 |
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1。不詳 | 1. | |||||
a。國內辦事處存款應計和未付利息5 |
RCON3645 | 181,994 | 1.a. | |||
b。其他應計和未付費用(包括應計所得税) |
RCFD3646 | 1,056,103 | 1.b. | |||
2。遞延税項負債淨額2 | RCFD3049 | 0 | 2. | |||
3。信貸損失備抵表外信貸敞口 | RCFDB557 | 95,982 | 3. | |||
4。所有其他負債(逐項列出並説明超過本項目25%的超過100 000美元的數額) | RCFD2938 | 1,311,110 | 4. | |||
a。應付帳款 |
RCFD3066 | 339,702 | 4.a. | |||
b。遞延賠償負債 |
RCFDC011 | 0 | 4.b. | |||
c。已宣佈但尚未支付的股息 |
RCFD2932 | 0 | 4.c. | |||
d.為非交易目的而持有的公允價值為負的衍生工具 |
RCFDC012 | 0 | 4.d. | |||
e。披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
4.e. | |||||
1。描述組件 |
TEXT3552 | 4.e.1. | ||||
2。組件數量 |
RCFD3552 | 0 | 4.e.2. | |||
f。披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
4.f. | |||||
1。描述組件 |
TEXT3553 | 4.f.1. | ||||
2。組件數量 |
RCFD3553 | 0 | 4.f.2. | |||
g。披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
4.g. | |||||
1。描述組件 |
TEXT3554 | 4.g.1. | ||||
2。組件數量 |
RCFD3554 | 0 | 4.g.2. | |||
5。共計 | RCFD2930 | 2,645,189 | 5. |
5. | 對於儲蓄銀行,包括應計和未付的存款分紅。 |
2. | 見“社會所得税詞彙”中關於遞延所得税的討論。 |
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FFIEC 031 報告日期:2018年12月31日 35
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附表RC-H-國內辦事處選定的資產負債表項目
只能由設有駐外辦事處的銀行完成。
以千計的美元數額 |
||||||
1。不適用 | 1. | |||||
2。不適用 | 2. | |||||
3。根據轉售協議購買的證券 | RCONB989 | 10,168,317 | 3. | |||
4。根據回購協議出售的證券 | RCONB995 | 1,525,508 | 4. | |||
5。其他借款 | RCON3190 | 8,019,688 | 5. | |||
要麼 | RCON2163 | 0 | 6. | |||
6。來自自己的駐外辦事處、Edge和協議子公司以及IBF的應付款淨額 | ||||||
或 | RCON2941 | 4,781,263 | 7. | |||
7。由於擁有自己的駐外辦事處、Edge和協議子公司以及IBF而產生的淨額
8。總資產(不包括外國辦事處、邊緣和協議子公司以及 IBF應付的淨資產) |
RCON2192 | 168,096,314 | 8. | |||
9。負債總額(不包括應付給駐外辦事處、邊緣和協議子公司以及國際基礎設施基金的淨負債) | RCON3129 | 139,604,152 | 9. |
以千計的美元數額 |
(A欄)攤銷成本
持有到期日證券 |
(B欄)公允價值
可供出售證券 |
||||||||
10。美國國債 | RCON0211 | 0 | RCON1287 | 13,290,167 | 10. | |||||
11。美國政府機構債務(不包括抵押貸款支持證券) | RCON8492 | 0 | RCON8495 | 3,169,203 | 11. | |||||
12。美國各州和政治分支機構發行的證券 | RCON8496 | 8,483 | RCON8499 | 0 | 12. | |||||
13。按揭證券(MBS): | 13. | |||||||||
a。按揭過户證券: |
13.a. | |||||||||
1。由FNMA、FHLMC或GNMA發行或擔保 |
RCONG389 | 3,913,245 | RCONG390 | 9,665,325 | 13.a.1. | |||||
2。其他抵押轉手證券 |
RCON1709 | 0 | RCON1713 | 119 | 13.a.2. | |||||
b。其他抵押貸款支持證券(包括CMO、REMICs和剝離MBS): |
13.b. | |||||||||
1。由美國政府機構或受資助機構簽發或擔保1 |
RCONG393 | 9,717,052 | RCONG394 | 1,768,214 | 13.b.1. | |||||
2。所有其他按揭證券 |
RCON1733 | 2,285 | RCON1736 | 0 | 13.b.2. | |||||
14。其他國內債務證券(包括國內結構性金融產品和國內資產支持證券) | RCONG397 | 0 | RCONG398 | 149,363 | 14. | |||||
15。其他外債證券(包括外國結構性金融產品和外國資產支持證券) | RCONG399 | 0 | RCONG400 | 3,332,337 | 15. | |||||
16。對共同基金和其他公平價值可隨時確定的證券的投資2 | RCONA511 | 天然橡膠 | 16. | |||||||
17。共計持有到期日和 可供出售證券(第10至16項之和) | RCON1754 | 13,641,065 | RCON1773 | 31,374,728 | 17. |
以千計的美元數額 |
||||||
18。非為交易而持有的股權投資: | 18. | |||||
a。具有易於確定的公允價值的股本證券3 |
RCONJA22 | 182,991 | 18.a. | |||
b。沒有可隨時確定的公允價值的股權投資 |
RCON1752 | 883,246 | 18.b. | |||
第19、20和21項應由報告在前四個日曆季度中任何一個季度的交易資產總額達到或超過1,000萬美元的銀行以及所有符合聯邦存款保險公司 對大型或高度複雜機構的定義的銀行完成,以進行存款保險評估。 | RCON3545 | 22,043,531 | 19. | |||
19。交易資產總額
20。貿易負債總額 |
RCON3548 | 3,641,576 | 20. | |||
21。為交易而持有的貸款總額 | RCONHT71 | 62,502 | 21. | |||
(1)已選擇在公允價值期權下以公允價值報告金融工具或服務資產和負債,並在收益中確認公允價值變化 ,或(2)必須完成附表的銀行應完成以下工作:(1)已選擇按公允價值報告金融工具或服務資產及負債,並在收益中確認公允價值的變動;或(2)須填寫附表。RC-D,“交易資產和負債”。 | RCONJF75 | 46,841 | 22. | |||
22。為投資而持有及待出售的公平值期權貸款總額 |
1. | 美國政府機構包括但不限於政府國家抵押貸款協會(GNMA)、聯邦存款保險公司(FDIC)和國家信用合作社管理局(NCUA)等機構。美國政府資助的機構包括但不限於聯邦住房貸款抵押公司(FHLMC) 和聯邦全國抵押貸款協會(FNMA)等機構。 |
2. | 項目16僅由尚未採用2016-01年會計準則的機構填寫,其中包括關於股權證券投資會計的規定。有關ASU 2016-01的詳細信息,請參閲説明。 |
3. | 項目18.a只能由已通過2016-01年ASU的機構完成。有關ASU 2016-01的詳細信息,請參閲説明。 |
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FFIEC 031 報告日期:2018年12月31日 36
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表RC-I-國際基礎設施投資基金的資產和負債
僅由有國際銀行間同業拆借基金的銀行和其他國際貨幣基金組織辦事處完成。
以千計的美元數額 |
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1。綜合銀行的國際基礎設施基金資產總額(附表RC部分,第12項) | RCFN2133 | 163,979 | 1. | |||
2。國際基礎設施基金負債總額(附表RC部分,第21項) | RCFN2898 | 6,001,470 | 2. |
附表RC-K-季度平均數
以千計的美元數額 |
||||||
1。存款機構應付利息餘額 | RCFD3381 | 18,814,281 | 1. | |||
2。美國國債和美國政府機構債務(不包括抵押貸款支持證券)2 | RCFDB558 | 17,208,148 | 2. | |||
3。抵押貸款支持證券2 | RCFDB559 | 26,560,539 | 3. | |||
4。所有其他債務證券及股本證券,而該等證券並非為交易目的而持有,而該等證券的公允價值是可隨時釐定的。 | RCFDB560 | 3,199,626 | 4. | |||
5。根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券 | RCFD3365 | 5,544,765 | 5. | |||
6。貸款: | 6. | |||||
a。國內辦事處貸款: |
6.a. | |||||
1。貸款總額 |
RCON3360 | 66,046,568 | 6.a.1. | |||
2。房地產擔保貸款: |
6.a.2. | |||||
a。由1-4個家庭住宅物業擔保的貸款 |
RCON3465 | 18,531,717 | 6.a.2.a. | |||
b。所有其他以房地產擔保的貸款 |
RCON3466 | 11,510,196 | 6.a.2.b. | |||
3。為農業生產提供資金的貸款和向農民提供的其他貸款 |
RCON3386 | 225,796 | 6.a.3. | |||
4。工商業貸款 |
RCON3387 | 25,852,455 | 6.a.4. | |||
5。向個人提供的用於家庭、家庭和其他個人支出的貸款: |
6.a.5. | |||||
a。信用卡 |
RCONB561 | 957,727 | 6.a.5.a. | |||
b。其他(包括信用卡、汽車貸款和其他消費貸款以外的循環信貸計劃) |
RCONB562 | 226,340 | 6.a.5.b. | |||
b。外國辦事處、EDGE和協議子公司以及IBF的貸款總額 |
RCFN3360 | 305,019 | 6.b. | |||
第7項須由交易資產總額達1,000萬元或以上的銀行在之前四個日曆季度中的任何一個季度及 全部填妥。 符合聯邦存款保險公司對大型或高度複雜機構定義的銀行,以作存款保險評估之用。 |
RCFD3401 | 22,859,252 | 7. | |||
7。交易資產 | ||||||
8。租賃融資應收款(扣除未得收入後的淨額) | RCFD3484 | 0 | 8. | |||
9。總資產4 | RCFD3368 | 170,675,956 | 9. | |||
10。在國內辦事處的計息交易賬户(計息活期存款,現賬户,奧先令 帳户、電話帳户和預先授權的轉帳帳户) |
RCON3485 | 15,335,574 | 10. | |||
11。國內辦事處的非交易賬户: | 11. | |||||
a。儲蓄存款(包括MMDA) |
RCONB563 | 59,052,208 | 11.a. | |||
b。25萬美元或以下的定期存款 |
RCONHK16 | 11,539,953 | 11.b. | |||
c。定期存款超過25萬美元 |
RCONHK17 | 21,290,259 | 11.c. | |||
12。駐外辦事處、EDGE和協議子公司以及IBF的計息存款 | RCFN3404 | 5,423,957 | 12. | |||
13。根據回購協議購買和出售的聯邦基金和證券 | RCFD3353 | 3,122,062 | 13. | |||
14。其他借款(包括抵押債務和資本化租賃下的債務) | RCFD3355 | 7,766,153 | 14. |
2. | 所有債務證券的季度平均數應以攤銷成本為基礎。 |
4. | 總資產的季度平均數應反映按攤銷成本計算的所有債務證券(不用於交易)、以較低成本或公允價值隨時確定公允價值的 股本證券,以及沒有按歷史成本隨時確定公平價值的股本證券。 |
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FFIEC 031 報告日期:2018年12月31日 37
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附表RC-L-導數和 表外項目
請仔細閲讀編制附表RC-L的説明。附表RC-L中報告的一些數額被視為數量指標,而不一定是風險的衡量標準。
以千計的美元數額 |
||||||
1。未用承付款: | 1. | |||||
a。由1-4 家庭住宅物業擔保的旋轉式開放式線路,即住宅產權線路 |
RCFD3814 | 813,099 | 1.a. | |||
第1.A.(1)項僅供12月報告填寫。
1。為國內辦事處投資而持有的未償反向抵押貸款未用承付款 |
RCONHT72 | 0 | 1.a.1. | |||
b。信用卡項目(項目1.b.(1)和項目1.b.(2)的總和必須等於項目1.b) |
RCFD3815 | 6,808,857 | 1.b. | |||
1.b.(1)和1.b.(2)項須由總資產達3億元或以上或3億元或以上的銀行完成。 信用卡額度。(項目1.b.(1)和項目1.b.(2)的總和必須等於項目1.b) 項目1.b.(1)和1.b.(2)僅在6月和12月的報告中每半年完成一次。
1。未使用的消費信用卡額度 |
RCFDJ455 | 5,908,445 | 1.b.1. | |||
2。其他未使用的信用卡額度 |
RCFDJ456 | 900,412 | 1.b.2. | |||
c。承諾為商業房地產、建築和土地開發貸款提供資金: |
1.c. | |||||
1。以房地產擔保: |
1.c.1. | |||||
a。1-4家庭住房建設貸款承諾 |
RCFDF164 | 0 | 1.c.1.a. | |||
b。商業地產、其他建設貸款和土地開發貸款承諾 |
RCFDF165 | 1,989,066 | 1.c.1.b. | |||
2。非房地產擔保 |
RCFD6550 | 597,435 | 1.c.2. | |||
d.證券承銷 |
RCFD3817 | 0 | 1.d. | |||
e。其他未用承付款: |
1.e. | |||||
1。工商業貸款 |
RCFDJ457 | 67,459,177 | 1.e.1. | |||
2。給金融機構的貸款 |
RCFDJ458 | 14,874,980 | 1.e.2. | |||
3。所有其他未用承付款 |
RCFDJ459 | 2,643,101 | 1.e.3. | |||
2。金融備用信用證和外國辦事處擔保 | RCFD3819 | 5,561,141 | 2. | |||
第2.a項須由總資產達10億元或以上的銀行完成。
a。轉給 其他人的金融備用信用證金額 |
RCFD3820 | 259,970 | 2.a. | |||
3。履約備用信用證和外國辦事處擔保 | RCFD3821 | 3,778,546 | 3. | |||
3.a項須由總資產達10億元或以上的銀行完成。
a。轉給他人的履約備用信用證金額 |
RCFD3822 | 108,198 | 3.a. | |||
4。商業及類似信用證 | RCFD3411 | 217,277 | 4. | |||
5。不適用 | 5. | |||||
6。借出及借入的證券: | 6. | |||||
a。借出證券(包括已借出的客户) 報告銀行) |
RCFD3433 | 0 | 6.a. | |||
b。借來的證券 |
RCFD3432 | 0 | 6.b. |
以千計的美元數額 |
(A欄)銷售保護 | (B欄)採購 保護 |
||||||||
7。信用衍生工具: | 7. | |||||||||
a。名義數額: |
7.a. | |||||||||
1。信用違約互換 |
RCFDC968 | 43,846,755 | RCFDC969 | 45,764,726 | 7.a.1. | |||||
2。回報掉期總額 |
RCFDC970 | 1,537,364 | RCFDC971 | 6,149,686 | 7.a.2. | |||||
3。信貸期權 |
RCFDC972 | 0 | RCFDC973 | 0 | 7.a.3. | |||||
4。其他信用衍生工具 |
RCFDC974 | 0 | RCFDC975 | 0 | 7.a.4. | |||||
b。公允價值毛額: |
7.b. | |||||||||
1。正公允價值毛額 |
RCFDC219 | 166,770 | RCFDC221 | 803,574 | 7.b.1. | |||||
2。負公允價值毛額 |
RCFDC220 | 756,418 | RCFDC222 | 222,026 | 7.b.2. |
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FFIEC 031 報告日期:2018年12月31日 38
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以千計的美元數額 |
||||||
c。按監管資本待遇計算的名義金額:1 | 7.c. | |||||
1。市場風險規則涵蓋的頭寸: |
7.c.1. | |||||
a。出售保護 |
RCFDG401 | 44,174,412 | 7.c.1.a. | |||
b。購買保護 |
RCFDG402 | 47,027,874 | 7.c.1.b. | |||
2。所有其他職位: |
7.c.2. | |||||
a。出售保護 |
RCFDG403 | 1,209,707 | 7.c.2.a. | |||
b。為監管資本目的而被確認為擔保的購買保護 |
RCFDG404 | 1,093,000 | 7.c.2.b. | |||
c。為監管資本目的而不被確認為擔保的購買保護 |
RCFDG405 | 3,793,538 | 7.c.2.c. |
以千計的美元數額 |
(A欄)剩餘 一年到期日 或更少 |
(B欄)剩餘 一年以上到期 通過五年 |
(C欄)剩餘 成熟期超過五年 年數 |
|||||||||||
d.按剩餘到期日分列的名義數額: | 7.d. | |||||||||||||
1。銷售信貸保障:2 |
7.d.1. | |||||||||||||
a。投資等級 |
RCFDG406 | 4,373,739 | RCFDG407 | 17,532,607 | RCFDG408 | 500,115 | 7.d.1.a. | |||||||
b。次級投資等級 |
RCFDG409 | 3,625,634 | RCFDG410 | 18,385,903 | RCFDG411 | 966,121 | 7.d.1.b. | |||||||
2。購買信貸保障:3 |
7.d.2. | |||||||||||||
a。投資等級 |
RCFDG412 | 6,196,587 | RCFDG413 | 17,956,529 | RCFDG414 | 782,817 | 7.d.2.a. | |||||||
b。次級投資等級 |
RCFDG415 | 4,242,736 | RCFDG416 | 18,944,020 | RCFDG417 | 3,791,723 | 7.d.2.b. |
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FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 39 |
以千計的美元數額 |
||||||||
8。即期外匯合約 | RCFD8765 | 31,084,305 | 8. | |||||
9。所有其他資產負債表外負債(不包括衍生工具)(按附表RC,第27.a項, 總計銀行股本總額的25%列出並説明本項目的每個組成部分) | RCFD3430 | 0 | 9. | |||||
a。不適用 |
9.a. | |||||||
b。購買時發行證券的承諾 |
RCFD3434 | 0 | 9.b. | |||||
c。由另一方(如聯邦住房貸款銀行)代表銀行簽發的備用信用證 |
RCFDC978 | 0 | 9.c. | |||||
d.披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
9.d. | |||||||
1。描述組件 |
TEXT3555 | 9.d.1. | ||||||
2。組件數量 |
RCFD3555 | 0 | 9.d.2. | |||||
e。披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
9.e. | |||||||
1。描述組件 |
TEXT3556 | 9.e.1. | ||||||
2。組件數量 |
RCFD3556 | 0 | 9.e.2. | |||||
f。披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
9.f. | |||||||
(TEXT3557) |
RCFD3557 | 0 | 9.f.1. | |||||
10。所有其他資產負債表外資產(不包括衍生工具)(按附表RC,第27.a項,總計 銀行股本總額的25%列出並説明本項目的每個組成部分) | RCFD5591 | 0 | 10. | |||||
a。承諾出售時發行的證券 |
RCFD3435 | 0 | 10.a. | |||||
b。披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
10.b. | |||||||
1。描述組件 |
TEXT5592 | 10.b.1. | ||||||
2。組件數量 |
RCFD5592 | 0 | 10.b.2. | |||||
c。披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
10.c. | |||||||
1。描述組件 |
TEXT5593 | 10.c.1. | ||||||
2。組件數量 |
RCFD5593 | 0 | 10.c.2. | |||||
d.披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
10.d. | |||||||
1。描述組件 |
TEXT5594 | 10.d.1. | ||||||
2。組件數量 |
RCFD5594 | 0 | 10.d.2. | |||||
e。披露構成部分和該構成部分的美元數額: |
10.e. | |||||||
1。描述組件 |
TEXT5595 | 10.e.1. | ||||||
2。組件數量 |
RCFD5595 | 0 | 10.e.2. | |||||
項目11.a和11.b僅在6月和12月的報告中每半年完成一次。 | 11. | |||||||
11. 今年迄今商户信用卡銷售量: | ||||||||
a。以彙報行為收購行的銷售 |
RCFDC223 | 0 | 11.a. | |||||
b。報告銀行是有風險的代理銀行的銷售 |
RCFDC224 | 0 | 11.b. |
1. | 項目7.C.(1)(A)和項目7.c.(2)(A)的總和必須等於項目7.A.(1)至(4)的總和,A欄.項目7.c.(1)(B)、 7.c.(2)(B)、項目7.c.(1)(B)和項目7.c.(2)(B)的總和必須等於項目7.A.(1)至(4)的總和。和7.C.(2)(C)必須等於7.A.(1)至(4)項之和,B欄。 |
2. | A至C欄7.D.(1)(A)和(B)項之和必須等於7.A.(1)至(4)項之和,A欄 |
3. | 第7.D.(2)(A)和(B)項之和,A至C欄,必須等於7.A.(1)至(4)項之和,B欄 |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 40 |
以千計的美元數額 |
(A欄)利息 利率合約 |
(B欄)外國 外匯合約 |
(C欄)公平 衍生合約 |
(D欄) 商品和其他 合約 |
||||||||||||||
12。毛額(如名義數額): | 12. | |||||||||||||||||
a。期貨合約 |
RCFD8693 | 94,983,343 | RCFD8694 | 5,136,184 | RCFD8695 | 0 | RCFD8696 | 2,145,479 | 12.a. | |||||||||
b。遠期合同 |
RCFD8697 | 692,065,532 | RCFD8698 | 336,343,032 | RCFD8699 | 0 | RCFD8700 | 30,024,735 | 12.b. | |||||||||
c。交易所買賣期權合約: |
12.c. | |||||||||||||||||
1。書面期權 |
RCFD8701 | 1,662,514 | RCFD8702 | 0 | RCFD8703 | 0 | RCFD8704 | 0 | 12.c.1. | |||||||||
2。購買期權 |
RCFD8705 | 2,302,237 | RCFD8706 | 0 | RCFD8707 | 0 | RCFD8708 | 0 | 12.c.2. | |||||||||
d. 櫃枱期權合同: |
12.d. | |||||||||||||||||
1。書面期權 |
RCFD8709 | 104,346,263 | RCFD8710 | 30,561,467 | RCFD8711 | 28,414,006 | RCFD8712 | 177,235 | 12.d.1. | |||||||||
2。購買期權 |
RCFD8713 | 105,279,526 | RCFD8714 | 31,013,132 | RCFD8715 | 31,806,209 | RCFD8716 | 479,661 | 12.d.2. | |||||||||
e。掉期 |
RCFD3450 | 3,200,520,641 | RCFD3826 | 710,608,733 | RCFD8719 | 9,157,568 | RCFD8720 | 0 | 12.e. | |||||||||
13。為交易而持有的衍生工具合約名義總值總額 | RCFDA126 | 4,180,043,583 | RCFDA127 | 1,113,196,545 | RCFD8723 | 65,981,279 | RCFD8724 | 32,827,110 | 13. | |||||||||
14。為交易以外的目的而持有的衍生工具合約名義總值總額 | RCFD8725 | 21,116,473 | RCFD8726 | 466,003 | RCFD8727 | 3,396,504 | RCFD8728 | 0 | 14. | |||||||||
a。銀行同意支付固定利率的利率掉期 |
RCFDA589 | 8,307,500 | 14.a. | |||||||||||||||
15。衍生工具合同的公允價值毛額: | 15. | |||||||||||||||||
a。持有的交易合同: |
15.a. | |||||||||||||||||
1。正公允價值毛額 |
RCFD8733 | 10,192,169 | RCFD8734 | 17,054,294 | RCFD8735 | 2,058,118 | RCFD8736 | 912,350 | 15.a.1. | |||||||||
2。負公允價值毛額 |
RCFD8737 | 11,536,952 | RCFD8738 | 16,731,320 | RCFD8739 | 2,082,303 | RCFD8740 | 632,110 | 15.a.2. | |||||||||
b。為交易以外的目的而持有的合同: |
15.b. | |||||||||||||||||
1。正公允價值毛額 |
RCFD8741 | 788,352 | RCFD8742 | 13,189 | RCFD8743 | 69,096 | RCFD8744 | 0 | 15.b.1. | |||||||||
2。負公允價值毛額 |
RCFD8745 | 726,308 | RCFD8746 | 1,049 | RCFD8747 | 160,007 | RCFD8748 | 0 | 15.b.2. |
以千計的美元數額 |
(A欄) 銀行和 證券公司 |
(B欄) | (C欄) 對衝基金 |
(D欄) 至高無上 各國政府 |
(E欄)
|
|||||||
16. 場外衍生工具: | 16. | |||||||||||
a。淨流動信貸敞口 |
RCFDG418 2,087,258 |
RCFDG420 62,328 |
RCFDG421 330,844 |
RCFDG422 3,385,166 |
16.a. | |||||||
b。抵押品的公允價值: |
16.b. | |||||||||||
1。現金-美元 |
RCFDG423 2,028,404 |
RCFDG425 142,815 |
RCFDG426 0 |
RCFDG427 561,906 |
16.b.1. | |||||||
2。現金-其他貨幣 |
RCFDG428 354,603 |
RCFDG430 33,816 |
RCFDG431 266,107 |
RCFDG432 64,932 |
16.b.2. | |||||||
3。美國國債 |
RCFDG433 159,898 |
RCFDG435 95,877 |
RCFDG436 0 |
RCFDG437 238,777 |
16.b.3. | |||||||
4。美國政府機構和美國政府資助的機構債務證券 |
RCFDG438 0 |
RCFDG440 0 |
RCFDG441 3,075 |
RCFDG442 91,851 |
16.b.4. | |||||||
5。公司債券 |
RCFDG443 0 |
RCFDG445 0 |
RCFDG446 0 |
RCFDG447 31,482 |
16.b.5. | |||||||
6。股權證券 |
RCFDG448 0 |
RCFDG450 0 |
RCFDG451 0 |
RCFDG452 0 |
16.b.6. | |||||||
7。所有其他抵押品 |
RCFDG453 1,446,539 |
RCFDG455 0 |
RCFDG456 0 |
RCFDG457 545,552 |
16.b.7. | |||||||
8。抵押品的公允價值總額(第16.b.(1)至(7)項之和) |
RCFDG458 3,989,444 |
RCFDG460 272,508 |
RCFDG461 269,182 |
RCFDG462 1,534,500 |
16.b.8. |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 41 |
附表RC-M-備忘錄a
以千計的美元數額 |
||||||
1。截至報告日,報告行向其高管、董事、主要股東及其相關權益提供的信貸: | 1. | |||||
a。向所有高級管理人員、董事、主要股東及其相關 權益提供的所有信貸總額 |
RCFD6164 | 8,094 | 1.a. | |||
b。 報告銀行向其發放的所有信用額度(包括向相關權益提供的信用額度)等於或超過500,000美元中較少的部分或機構條例為此目的規定的總資本的5%的高管、董事和主要股東的人數 |
RCFD6165 | 4 | 1.b. | |||
2。無形資產: | 2. | |||||
a。抵押服務資產 |
RCFD3164 | 241 | 2.a. | |||
1。抵押服務資產的估計公允價值 |
RCFDA590 | 241 | 2.a.1. | |||
b。商譽 |
RCFD3163 | 1,606,655 | 2.b. | |||
c。所有其他無形資產 |
RCFDJF76 | 21,120 | 2.c. | |||
d.共計(2.a、2.b和2.c項之和)(必須等於附表RC,第10項) |
RCFD2143 | 1,628,016 | 2.d. | |||
3。擁有的其他房地產: | 3. | |||||
a。國內辦公室的建設、土地開發和其他土地 |
RCON5508 | 0 | 3.a. | |||
b。在國內辦公的農田 |
RCON5509 | 0 | 3.b. | |||
c。家庭辦公室中的1-4個家庭住宅物業 |
RCON5510 | 12,017 | 3.c. | |||
d.家庭辦公室中的多户(5户或5户以上)住宅 |
RCON5511 | 0 | 3.d. | |||
e。家庭辦公室中的非農業非住宅物業 |
RCON5512 | 0 | 3.e. | |||
f。在外交部 |
RCFN5513 | 0 | 3.f. | |||
g。共計(3.a至3.g項之和)(必須與附表RC第7項相等) |
RCFD2150 | 12,017 | 3.g. | |||
4。不持有可隨時釐定公允價值的股本證券的成本5 | RCFDJA29 | 天然橡膠 | 4. | |||
5。其他借款: | 5. | |||||
a。聯邦住房貸款銀行預付款: |
5.a. | |||||
1。剩餘到期日或下一次重新定價日期為:1 |
5.a.1. | |||||
a。一年或一年以下 |
RCFDF055 | 2,100,000 | 5.a.1.a. | |||
b。一年到三年 |
RCFDF056 | 0 | 5.a.1.b. | |||
c。從三年到五年 |
RCFDF057 | 0 | 5.a.1.c. | |||
d.五年多 |
RCFDF058 | 0 | 5.a.1.d. | |||
2。剩餘到期日為一年或一年以下的預付款(包括在上文項目5.A.(1)(A)中)2 |
RCFD2651 | 1,100,000 | 5.a.2. | |||
3。結構性預付款(見上文項目5.A.(1)(A)-(D) |
RCFDF059 | 0 | 5.a.3. | |||
b。其他借款: |
5.b. | |||||
1。剩餘到期日為下一次重新定價日期的其他借款:3 |
5.b.1. | |||||
a。一年或一年以下 |
RCFDF060 | 5,919,688 | 5.b.1.a. | |||
b。一年到三年 |
RCFDF061 | 0 | 5.b.1.b. | |||
c。從三年到五年 |
RCFDF062 | 0 | 5.b.1.c. | |||
d.五年多 |
RCFDF063 | 0 | 5.b.1.d. | |||
2。剩餘到期日為一年或一年以下的其他借款(包括在上文項目5.B.(1)(A)中)4 |
RCFDB571 | 753,906 | 5.b.2. | |||
c。共計(項目5.A.(1)(A)-(D)和項目5.b.(1)(A)-(D)的總和)(必須與附表RC第16項相同) |
RCFD3190 | 8,019,688 | 5.c. | |||
6。報告銀行是否出售私人標籤或第三方共同基金和年金? | RCFDB569 | 是 | 6. | |||
7。報告銀行管理的資產包括自營共同基金和年金。 | RCFDB570 | 14,430,810 | 7. | |||
8。Internet網站地址和實體辦公室商品名稱: | 8. | |||||
a。報告機構主要因特網網站(主頁)的統一資源定位器(URL)(例如: www.examplebank.com): |
TEXT4087 | 點擊此處獲取價值 | 8.a. |
5. | 第4項僅由已採用2016-01年度會計準則的投保國有銀行填寫,其中包括關於股權證券投資的會計規定,並已獲準持有祖父輩的股權投資。有關2016-01年度ASU的詳細信息,請參閲説明。 |
1. | 按剩餘到期日報告固定利率預付款,在下一次重新定價日期前報告浮動利率預付款。 |
2. | 按剩餘到期日報告固定利率預付款和浮動利率預付款。排除下一個 重新定價日期為一年或更短且剩餘期限超過一年的浮動利率預付款。 |
3. | 按剩餘到期日報告固定利率的其他借款,並在下一次重新定價日期前報告浮動利率的其他借款。 |
4. | 按剩餘到期日報告固定利率和浮動利率的其他借款。不包括下一次重新定價日期為一年或一年以下且剩餘到期日超過一年的浮動利率其他借款 。 |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 42 |
以千計的美元數額 |
||||||
b。報告機構用來接受或徵求 公眾(如果有的話)存款的所有其他面向公眾的互聯網網站的網址(例如:www.examplebank.biz):1 |
8.b. | |||||
1. URL 1 |
TE01N528 | 天然橡膠 | 8.b.1. | |||
2. URL 2 |
TE02N528 | 天然橡膠 | 8.b.2. | |||
3. URL 3 |
TE03N528 | 天然橡膠 | 8.b.3. | |||
4. URL 4 |
TE04N528 | 天然橡膠 | 8.b.4. | |||
5. URL 5 |
TE05N528 | 天然橡膠 | 8.b.5. | |||
6. URL 6 |
TE06N528 | 天然橡膠 | 8.b.6. | |||
7. URL 7 |
TE07N528 | 天然橡膠 | 8.b.7. | |||
8. URL 8 |
TE08N528 | 天然橡膠 | 8.b.8. | |||
9. URL 9 |
TE09N528 | 天然橡膠 | 8.b.9. | |||
10. URL 10 |
TE10N528 | 天然橡膠 | 8.b.10. | |||
c。除報告機構的法定名稱外,用來標識接受或徵求公眾存款的一個或多個機構實體辦事處的商號(如果有): |
8.c. | |||||
1。商品名稱1 |
TE01N529 | 天然橡膠 | 8.c.1. | |||
2。商品名稱2 |
TE02N529 | 天然橡膠 | 8.c.2. | |||
3。商品名稱3 |
TE03N529 | 天然橡膠 | 8.c.3. | |||
4。商品名稱4 |
TE04N529 | 天然橡膠 | 8.c.4. | |||
5。商品名稱5 |
TE05N529 | 天然橡膠 | 8.c.5. | |||
6。商品名稱6 |
TE06N529 | 天然橡膠 | 8.c.6. | |||
項目9每年只在12月的報告中完成。
9。銀行的Internet網站是否具有交易功能,即允許銀行客户通過 網站在其帳户上執行交易? |
RCFD4088 | 是 | 9. | |||
10。有擔保債務: | 10. | |||||
a。在國內辦事處購買的聯邦資金有擔保的數額(列入附表RC,項目 14.A) |
RIOS 064 | 0 | 10.a. | |||
b。有擔保的其他借款數額(列入附表RC-M, 第5.b.(A)-(D)項) |
RCFDF065 | 0 | 10.b. | |||
11。銀行是否擔任個人退休帳户、健康儲蓄帳户和其他類似帳户的受託人或保管人? | RCONG463 | 是 | 11. | |||
12。銀行是否提供託管、保管或其他服務,包括接受出售或購買證券的訂單? | RCONG464 | 是 | 12. | |||
13。與聯邦存款保險公司簽訂的損失分擔協議所涵蓋的資產: | 13. | |||||
a。貸款和租賃(列於附表RC第4.A和4.B項): |
13.a. | |||||
1。國內辦事處的房地產擔保貸款: |
13.a.1. | |||||
a。建設、土地開發和其他土地貸款: |
13.a.1.a. | |||||
1。1-4家庭住房建設貸款 |
RCONK169 | 0 | 13.a.1.a.1. | |||
2。其他建設貸款和所有土地開發貸款及其他土地貸款 |
RCONK170 | 0 | 13.a.1.a.2. | |||
b。農田擔保 |
RCONK171 | 0 | 13.a.1.b. | |||
c。由1-4個家庭住宅物業擔保: |
13.a.1.c. | |||||
1。由1-4 家庭住宅物業擔保並在信貸額度下展期的循環、開放式貸款 |
RCONK172 | 0 | 13.a.1.c.1. | |||
2。由1-4個家庭 住宅物業擔保的封閉式貸款: |
13.a.1.c.2. | |||||
a。由第一留置權擔保 |
RCONK173 | 0 | 13.a.1.c.2.a. | |||
b。由初級留置權擔保 |
RCONK174 | 0 | 13.a.1.c.2.b. | |||
d.由多個家庭(5個或5個以上)住宅物業擔保 |
RCONK175 | 0 | 13.a.1.d. | |||
e。由非農業非住宅物業擔保: |
13.a.1.e. | |||||
1。業主自用的非農業非住宅物業擔保的貸款 |
RCONK176 | 0 | 13.a.1.e.1. | |||
2。由其他非農業非住宅物業擔保的貸款 |
RCONK177 | 0 | 13.a.1.e.2. | |||
2。不適用 |
13.a.2. | |||||
3。不適用 |
13.a.3. | |||||
4。不適用 |
13.a.4. | |||||
5。所有其他貸款和所有租賃 |
RCFDK183 | 0 | 13.a.5. |
1. | 僅報告最高級別的URL(例如,報告www.examplebank.biz,但也不要報告 www.examplebank.biz/check)。報告使用的每個頂級域名(例如,報告www.examplebank.biz和www.examplebank.net)。 |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 43 |
以千計的美元數額 |
||||||
b。擁有的其他不動產(列於附表RC第7項): |
13.b. | |||||
1。國內辦公室的建設、土地開發和其他土地 |
RCONK187 | 0 | 13.b.1. | |||
2。在國內辦公的農田 |
RCONK188 | 0 | 13.b.2. | |||
3。家庭辦公室中的1-4個家庭住宅物業 |
RCONK189 | 0 | 13.b.3. | |||
4。家庭辦公室中的多户(5户或5户以上)住宅物業 |
RCONK190 | 0 | 13.b.4. | |||
5。家庭辦公室中的非農業非住宅物業 |
RCONK191 | 0 | 13.b.5. | |||
6。在外交部 |
RCFNK260 | 0 | 13.b.6. | |||
7。受聯邦存款保險公司 損失分擔協議保護的上文第13.b.(1)至(6)項所涵蓋的其他房地產部分 |
RCFDK192 | 0 | 13.b.7. | |||
c。債務證券(列入附表RC第2.a和2.b項) |
RCFDJ461 | 0 | 13.c. | |||
d.其他資產(不包括聯邦存款保險公司分擔損失補償資產) |
RCFDJ462 | 0 | 13.d. | |||
項目14.A和14.b每年僅在12月的報告中完成。
14。專屬自保保險及再保險附屬公司: |
14. | |||||
a。專屬自保附屬公司的總資產2 |
RCFDK193 | 0 | 14.a. | |||
b。專屬自保再保險附屬公司的總資產2 |
RCFDK194 | 0 | 14.b. | |||
第15項須由被要求或已選擇被視為合資格儲蓄貸款人的機構填寫。
15。合格儲蓄貸款人(QTL)測試: |
15. | |||||
a。該機構是否使用房主社會貸款法案(HOLA)QTL測試或美國國税局住宅建築和貸款協會(IRS DBLA)測試來確定其QTL合規性?(對於HOLA QTL測試,請輸入1;對於IRS DBLA測試,請輸入2) |
RCONL133 | 天然橡膠 | 15.a. | |||
b。該機構是否在本季度每個月末都符合HOLA QTL測試或最近的應税年度的IRS DBLA測試 (如果適用)? |
RCONL135 | 天然橡膠 | 15.b. | |||
項目16.a,如有必要,項目16.c和16.d僅在6月和12月的報告中每半年完成一次。項目16.b僅在6月報告中每年完成 。
16。向消費者提供的國際匯款轉賬 : |
16. | |||||
a。截至報告日期,貴機構是否向任何州的消費者提供了下列發送 國際匯款轉賬的機制? |
16.a. | |||||
1。國際電匯 |
RCON517 | 是 | 16.a.1. | |||
2。國際ACH交易 |
RCON518 | 否 | 16.a.2. | |||
3。貴機構經營的其他專有服務 |
RCON519 | 否 | 16.a.3. | |||
4。另一方經營的其他專有服務 |
RCONN520 | 否 | 16.a.4. | |||
b。貴機構在上一個日曆年度提供了100多項國際匯款轉賬,還是 機構估計在本日曆年度將提供100多項國際匯款轉賬? |
RCON521 | 天然橡膠 | 16.b. | |||
項目16.c和16.d應由回答©是的機構完成當前報告中的項目16.b,或者 如果當前報告中不要求完成項目16.b,則在上次報告中要求完成項目16.b的機構完成項目16.c和16.d。
c。請指出上文第16.A.(1)、(2)和(3)項所述的機制中,哪些機制是貴機構估計在截至報告日期的兩個日曆季度內,貴機構提供的國際匯款轉賬數量最多的機制 。(對於國際電匯,請輸入1;對於國際ACH交易,請輸入2;對於由您的機構運營的其他 專有服務,請輸入3。如果在報告日期 截止的兩個日曆季度內,貴機構沒有使用上文第16.A.(1)、(2)和(3)項所述機制提供任何國際匯款轉賬,請輸入0。) |
RCON522 | 1 | 16.c. | |||
d.在截至報告日的兩個日曆 季度期間,貴機構提供的國際匯款的估計數目和美元價值: |
16.d. | |||||
1。國際匯款轉賬估計數 |
RCON523 | 92486 | 16.d.1. | |||
2。國際匯款的估計美元價值 |
RCON524 | 1,440,890 | 16.d.2. | |||
3。估計貴機構適用臨時例外情況的國際匯款轉賬次數 |
RCON527 | 5391 | 16.d.3. |
(TEXT4087)www.banking.us.hsbc.com
2. | 在消除合併保險或再保險 子公司與報告銀行的其他辦事處或合併子公司之間的公司間交易之前,報告總資產。 |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 44 |
附表RC-N-過期和非應計貸款租賃和其他資產
以千計的美元數額 |
(A欄)逾期30 在89天內靜止不動 累加 |
(B欄)逾期90 幾天或更長的時間 |
(C欄)非應計項目 | |||||||||||
1。房地產擔保貸款: | 1. | |||||||||||||
a。國內辦公室的建設、土地開發和其他土地貸款: |
1.a. | |||||||||||||
1。1-4家庭住房建設貸款 |
RIOS 172 | 0 | 建議174 | 0 | 羅傑斯176 | 0 | 1.a.1. | |||||||
2。其他建設貸款和所有土地開發貸款及其他土地貸款 |
RIOS 173 | 70,748 | R202175 | 0 | RIOS 177 | 0 | 1.a.2. | |||||||
b。由國內辦公室的農田擔保 |
RCON3493 | 0 | RCON3494 | 0 | RCON3495 | 0 | 1.b. | |||||||
c。由家庭辦公室的1-4個家庭住宅物業擔保: |
1.c. | |||||||||||||
1。由1-4 家庭住宅物業擔保並在信貸額度下展期的循環、開放式貸款 |
RCON5398 | 9,872 | RCON5399 | 0 | RCON5400 | 46,284 | 1.c.1. | |||||||
2。由1-4個家庭 住宅物業擔保的封閉式貸款: |
1.c.2. | |||||||||||||
a。由第一留置權擔保 |
RCONC236 | 413,443 | RCONC237 | 0 | RCONC229 | 341,783 | 1.c.2.a. | |||||||
b。由初級留置權擔保 |
RCONC238 | 1,340 | RCONC239 | 0 | RCONC230 | 8,342 | 1.c.2.b. | |||||||
d.由家庭辦公室的多户(5套或更多)住宅物業擔保 |
RCON3499 | 14,475 | RCON3500 | 0 | RCON3501 | 0 | 1.d. | |||||||
e。由家庭辦公室的非農業非住宅物業擔保: |
1.e. | |||||||||||||
1。業主自用的非農業非住宅物業擔保的貸款 |
R202178 | 5,040 | RIOS 180 | 0 | 第182號建議 | 4,694 | 1.e.1. | |||||||
2。由其他非農業非住宅物業擔保的貸款 |
RIOS 179 | 5,834 | R202181 | 0 | R202183 | 2,219 | 1.e.2. | |||||||
f。在外交部 |
RCFNB572 | 0 | RCFNB573 | 0 | RCFNB574 | 0 | 1.f. | |||||||
2。向存款機構提供的貸款和其他銀行接受的貸款: | 2. | |||||||||||||
a。美國銀行和其他美國存款機構 |
RCFD5377 | 0 | RCFD5378 | 0 | RCFD5379 | 0 | 2.a. | |||||||
b。外資銀行 |
RCFD5380 | 0 | RCFD5381 | 0 | RCFD5382 | 0 | 2.b. | |||||||
3。為農業生產提供資金的貸款和向農民提供的其他貸款 | RCFD1594 | 0 | RCFD1597 | 0 | RCFD1583 | 0 | 3. | |||||||
4。商業和工業貸款: | 4. | |||||||||||||
a。寄往美國地址(住所) |
RCFD1251 | 53,016 | RCFD1252 | 1,193 | RCFD1253 | 114,320 | 4.a. | |||||||
b。寄給非美國人(住所) |
RCFD1254 | 0 | RCFD1255 | 0 | RCFD1256 | 20,472 | 4.b. | |||||||
5。向個人提供的用於家庭、家庭和其他個人支出的貸款: | 5. | |||||||||||||
a。信用卡 |
RCFDB575 | 13,327 | RCFDB576 | 14,160 | RCFDB577 | 0 | 5.a. | |||||||
b。汽車貸款 |
RCFDK213 | 0 | RCFDK214 | 0 | RCFDK215 | 0 | 5.b. | |||||||
c。其他(包括信用卡和其他消費貸款以外的循環信貸計劃) |
RCFDK216 | 5,705 | RCFDK217 | 5,151 | RCFDK218 | 0 | 5.c. | |||||||
6。對外國政府和官方機構的貸款 | RCFD5389 | 0 | RCFD5390 | 0 | RCFD5391 | 0 | 6. | |||||||
7。所有其他貸款 | RCFD5459 | 24,911 | RCFD5460 | 703 | RCFD5461 | 494 | 7. | |||||||
8。租賃融資應收款: | 8. | |||||||||||||
a。出租給個人用於家庭、家庭和其他個人開支 |
RCFDF166 | 0 | RCFDF167 | 0 | RCFDF168 | 0 | 8.a. | |||||||
b。所有其他租賃 |
RCFDF169 | 0 | RCFDF170 | 0 | RCFDF171 | 0 | 8.b. | |||||||
9。貸款和租賃總額(第1至8.b項之和) | RCFD1406 | 617,711 | RCFD1407 | 21,207 | RCFD1403 | 538,608 | 9. | |||||||
10。債務證券和其他資產(不包括其他不動產和其他收回的資產) | RCFD3505 | 0 | RCFD3506 | 0 | RCFD3507 | 0 | 10. | |||||||
11。上文第1至8項中報告的全部或部分由美國政府擔保的貸款和租賃,不包括與 FDIC簽訂的損失分攤協議所涵蓋的貸款和租賃: | RCFDK036 | 83,741 | RCFDK037 | 3,482 | RCFDK038 | 4,270 | 11. | |||||||
a。上文第11項所列貸款和租賃的擔保部分,不包括重新登記的GNMA貸款 |
RCFDK039 | 3,347 | RCFDK040 | 3,378 | RCFDK041 | 4,143 | 11.a. | |||||||
b。已回購或符合購回條件的貸款(見上文第11項) |
RCFDK042 | 80,290 | RCFDK043 | 0 | RCFDK044 | 0 | 11.b. | |||||||
12。上文第1至8項所報告的貸款和租賃,由與聯邦存款保險公司訂立的損失分攤協議涵蓋: | 12. | |||||||||||||
a。國內辦事處的房地產擔保貸款: |
12.a. | |||||||||||||
1。建設、土地開發和其他土地貸款: |
12.a.1. | |||||||||||||
a。1-4家庭住房建設貸款 |
RCONK045 | 0 | RCONK046 | 0 | RCONK047 | 0 | 12.a.1.a. | |||||||
b。其他建設貸款和所有土地開發貸款及其他土地貸款 |
RCONK048 | 0 | RCONK049 | 0 | RCONK050 | 0 | 12.a.1.b. |
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FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 45 |
以千計的美元數額 |
(A欄)逾期30 在89天內靜止不動 累加 |
(B欄)逾期90 幾天或更長的時間 累加 |
(C欄)非應計項目 | |||||||||||
2。農田擔保 |
RCONK051 | 0 | RCONK052 | 0 | RCONK053 | 0 | 12.a.2. | |||||||
3。由1-4個家庭住宅物業擔保: |
12.a.3. | |||||||||||||
a。由1-4 家庭住宅物業擔保並在信貸額度下展期的循環、開放式貸款 |
RCONK054 | 0 | RCONK055 | 0 | RCONK056 | 0 | 12.a.3.a. | |||||||
b。由1-4個家庭 住宅物業擔保的封閉式貸款: |
12.a.3.b. | |||||||||||||
1。由第一留置權擔保 |
RCONK057 | 0 | RCONK058 | 0 | RCONK059 | 0 | 12.a.3.b.1. | |||||||
2。由初級留置權擔保 |
RCONK060 | 0 | RCONK061 | 0 | RCONK062 | 0 | 12.a.3.b.2. | |||||||
4。以多户(5個或以上)住宅物業作抵押 |
RCONK063 | 0 | RCONK064 | 0 | RCONK065 | 0 | 12.a.4. | |||||||
5。由非農業非住宅物業擔保: |
12.a.5. | |||||||||||||
a。業主自用的非農業非住宅物業擔保的貸款 |
RCONK066 | 0 | RCONK067 | 0 | RCONK068 | 0 | 12.a.5.a. | |||||||
b。由其他非農業非住宅物業擔保的貸款 |
RCONK069 | 0 | RCONK070 | 0 | RCONK071 | 0 | 12.a.5.b. | |||||||
b。不適用 |
12.b. | |||||||||||||
c。不適用 |
12.c. | |||||||||||||
d.不適用 |
12.d. | |||||||||||||
e。所有其他貸款和所有租賃 |
RCFDK087 | 0 | RCFDK088 | 0 | RCFDK089 | 0 | 12.e. | |||||||
f。上文第12.A至12.E項所列受聯邦存款保險公司分擔損失協議保護的貸款和租賃部分 |
RCFDK102 | 0 | RCFDK103 | 0 | RCFDK104 | 0 | 12.f. | |||||||
1。按附表所列問題債務重組的貸款上述RC-N第1至7項(未在附表RC-C第1部分備忘錄第1項中報告): | M.1. | |||||||||||||
a。國內辦公室的建設、土地開發和其他土地貸款: |
M.1.a. | |||||||||||||
1。1-4家庭住房建設貸款 |
RCONK105 | 0 | RCONK106 | 0 | RCONK107 | 0 | M.1.a.1. | |||||||
2。其他建設貸款和所有土地開發貸款及其他土地貸款 |
RCONK108 | 0 | RCONK109 | 0 | RCONK110 | 0 | M.1.a.2. | |||||||
b。住宅寫字樓1-4個家庭住宅物業擔保的貸款 |
R202661 | 97,190 | R202662 | 0 | R202663 | 103,767 | M.1.b. | |||||||
c。由住宅辦事處的多户(5個或以上)住宅物業作抵押 |
RCONK111 | 0 | RCONK112 | 0 | RCONK113 | 0 | M.1.c. | |||||||
d.由家庭辦公室的非農業非住宅財產擔保: |
M.1.d. | |||||||||||||
1。業主自用的非農業非住宅物業擔保的貸款 |
RCONK114 | 0 | RCONK115 | 0 | RCONK116 | 0 | M.1.d.1. | |||||||
2。由其他非農業非住宅物業擔保的貸款 |
RCONK117 | 0 | RCONK118 | 0 | RCONK119 | 0 | M.1.d.2. | |||||||
e。商業和工業貸款: |
M.1.e. | |||||||||||||
1。寄往美國地址(住所) |
RCFDK120 | 0 | RCFDK121 | 0 | RCFDK122 | 80,021 | M.1.e.1. | |||||||
2。寄給非美國人(住所) |
RCFDK123 | 0 | RCFDK124 | 0 | RCFDK125 | 0 | M.1.e.2. | |||||||
f。所有其他貸款(包括向個人提供的用於家庭、家庭和其他個人支出的貸款) |
RCFDK126 | 248 | RCFDK127 | 153 | RCFDK128 | 0 | M.1.f. | |||||||
逐項列出備忘錄第1.f項所列的貸款類別,這些貸款超過 30天或30天以上的問題債務重組或處於非應計狀態的重組貸款總額的10%(備忘錄第1.A至1.f項之和,A至C欄):
1。國內辦公室的農田擔保貸款 |
RCONK130 | 0 | RCONK131 | 0 | RCONK132 | 0 | M.1.f.1. | |||||||
2。不適用 |
M.1.f.2. | |||||||||||||
3。為農業生產提供資金的貸款和向農民提供的其他貸款 |
RCFDK138 | 0 | RCFDK139 | 0 | RCFDK140 | 0 | M.1.f.3. | |||||||
4。向個人提供的用於家庭、家庭和其他個人支出的貸款: |
M.1.f.4. | |||||||||||||
a。信用卡 |
RCFDK274 | 0 | RCFDK275 | 153 | RCFDK276 | 0 | M.1f.4.a. | |||||||
b。汽車貸款 |
RCFDK277 | 0 | RCFDK278 | 0 | RCFDK279 | 0 | M.1f.4.b. | |||||||
c。其他(包括信用卡和其他消費貸款以外的循環信貸計劃) |
RCFDK280 | 0 | RCFDK281 | 0 | RCFDK282 | 0 | M.1f.4.c. | |||||||
g。按上文附表RC-N、 第1至7項所列但未在附表RC-C第一部分備忘錄項目1(備忘錄項目1.A.(1)至備忘錄項目1.f)中報告的問題債務重組中重組的貸款總額(備忘錄項目1.A.(1)至備忘錄項目1.f)(備忘錄項目1.A.(1)至備忘錄項目1.f) |
RCFDHK26 | 97,438 | RCFDHK27 | 153 | RCFDHK28 | 183,788 | M.1.g. | |||||||
2。附表所列商業地產、建築及土地發展活動的貸款(不以地產作抵押)上述RC-N,項目4和7, | RCFD6558 | 0 | RCFD6559 | 0 | RCFD6560 | 0 | M.2. | |||||||
3。以房地產作抵押的貸款非美國收件人(住所)(列入上文附表RC-N第1項) | RCFD1248 | 0 | RCFD1249 | 0 | RCFD1250 | 0 | M.3. |
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FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 46 |
以千計的美元數額 |
(A欄)逾期30 在89天內靜止不動 累加 |
(B欄)逾期90 幾天或更長的時間 累加 |
(C欄)非應計項目 | |||||||||||
4。不適用 | M.4. | |||||||||||||
5。為出售而持有的貸款及租契(包括在附表內)駐地協調員-N,上文第1至8項) | RCFDC240 | 294 | RCFDC241 | 0 | RCFDC226 | 805 | M.5. |
以千計的美元數額 |
(A欄)逾期30至 89天 |
(B欄)逾期90 天數 或更多 |
||||||||
6。衍生工具合約:作為資產入賬的金額的公允價值 | RCFD3529 | 0 | RCFD3530 | 0 | M.6. |
以千計的美元數額 |
||||||
備忘錄項目7、8、9.a和9.b僅在6月和12月的報告中每半年完成一次。 | ||||||
7。在過去六個月中對非應計資產的增加 | RCFDC410 | 26,200 | M.7. | |||
8。前六個月出售的非應計資產 | RCFDC411 | 16,300 | M.8. |
以千計的美元數額 |
(A欄)逾期30 通過89天和 仍累積 |
(B欄)逾期 90天或更長時間 仍累積 |
(C欄)非應計項目 | |||||||||||
9。購買的信貸減值貸款按照財務會計準則委員會記賬310-30(前AICPA職位 03-3): | M.9. | |||||||||||||
a。未清餘額 |
RCFDL183 | 22,091 | RCFDL184 | 0 | RCFDL185 | 27,454 | M.9.a. | |||||||
b。列於上述附表RC-N第1至7項的款額 |
RCFDL186 | 15,654 | RCFDL187 | 0 | RCFDL188 | 17,175 | M.9.b. |
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FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 47 |
Schedule RC-O-存款保險和FICO評估的其他數據
所有FDIC保險的存款機構必須每個季度完成第1至9項、第10項和第11項、備忘錄第1項以及(如適用)9.a項、備忘錄第2項、第3項和第6項 至18項。除非另有説明,以未整合的單一FDIC證書編號(見説明)填寫第1至11項和備忘錄第1至3項, 以完全合併的基礎完成備忘錄第6至18項。
以千計的美元數額 |
||||||||
1。“聯邦存款保險法”第3(L)條和聯邦存款保險公司條例規定的除外情況下的存款負債總額(毛額) | RCFDF236 | 128,891,957 | 1. | |||||
2。允許的不適用總額,包括因允許的不適用情況(包括外國存款)而應計和未付的利息 | RCFDF237 | 6,486,366 | 2. | |||||
3。外國存款總額,包括應計和未付利息(見上文第2項) | RCFNF234 | 6,486,366 | 3. | |||||
4。日曆季度平均合併總資產 | RCFDK652 | 170,675,956 | 4. | |||||
a。使用的平均方法(對於每日平均,輸入1;對於每週平均,輸入2) |
RCFDK653 | 1 | 4.a. | |||||
5。日曆季度平均有形資產1 | RCFDK654 | 21,756,923 | 5. | |||||
6。持有聯邦存款保險公司承保的其他存款機構發行的長期無擔保債務 | RCFDK655 | 0 | 6. | |||||
7。其他剩餘到期日為(7.A至7.d項之和必須小於或等於附表RC-M,第5.b項(A)至(D)項減去第10.b項)的無擔保借款: | 7. | |||||||
a。一年或一年以下 |
RCFDG465 | 753,906 | 7.a. | |||||
b。一年到三年 |
RCFDG466 | 3,483,994 | 7.b. | |||||
c。從三年到五年 |
RCFDG467 | 0 | 7.c. | |||||
d.五年多 |
RCFDG468 | 1,681,788 | 7.d. | |||||
8。剩餘到期日為(第8.a至8.d項的總和須相等於附表RC第19項)的附屬票據及債權證: | 8. | |||||||
a。一年或一年以下 |
RCFDG469 | 0 | 8.a. | |||||
b。一年到三年 |
RCFDG470 | 1,249,886 | 8.b. | |||||
c。從三年到五年 |
RCFDG471 | 0 | 8.c. | |||||
d.五年多 |
RCFDG472 | 2,677,767 | 8.d. | |||||
9。互惠經紀存款(載於附表RC-E,第I部,備忘錄項目1.b) | RCONG803 | 0 | 9. | |||||
第9.a項須由擁有另一保險存託機構的所有機構在全面合併的基礎上完成。 |
||||||||
a。完全合併的互惠經紀存款 |
RCONL190 | 天然橡膠 | 9.a. | |||||
10。銀行家的銀行認證:報告機構是否既符合銀行家的銀行的法定定義,又符合FDIC法規中規定的業務行為測試?如果項目10的 答案為“是”,請完成項目10.a和10.b | RCFDK656 | 否 | 10. | |||||
如果對第10項的答覆是“,則完成第10.a項和第10.b項。 |
||||||||
a。銀行存款扣除 |
RCFDK657 | 天然橡膠 | 10.a. | |||||
b。銀行的銀行扣除限額 |
RCFDK658 | 天然橡膠 | 10.b. | |||||
11。託管銀行認證:報告機構是否符合FDIC法規中對託管銀行的定義?如果對項目11的回答是“,請完成項目11.a 和11.b | RCFDK659 | 是 | 11. | |||||
如果對項目11的答覆是“,則完成項目11.a和11.b。 |
||||||||
a。託管銀行扣除 |
RCFDK660 | 58,494,049 | 11.a. | |||||
b。託管銀行扣除限額 |
RCFDK661 | 1,143,953 | 11.b. | |||||
1。銀行的存款負債總額(包括應計和未付的有關利息)減去允許的例外情況(包括應計和未付的有關利息)(備忘錄項目1.A.(1)、 1.b.(1)、1.c.(1)和1.d.(1)的總和)必須等於附表RC-O,第1項減去第2項): | M.1. | |||||||
a。存款帳户(不包括退休帳户)$250 000或 以下:1 |
M.1.a. | |||||||
1。25萬美元或以下的存款賬户(不包括退休賬户)數額 |
羅傑斯049 | 37,346,049 | M.1.a.1. | |||||
2。25萬美元或以下的存款賬户(不包括退休賬户)數目 |
RIOS 050 | 1317104 | M.1.a.2. | |||||
b。超過$250,000的存款帳户(不包括退休帳户):1 |
M.1.b. | |||||||
1。存款賬户(不包括退休賬户)金額超過250 000美元 |
RIOS 051 | 85,059,542 | M.1.b.1. | |||||
2。超過250 000美元的存款賬户(不包括退休賬户)數目 |
RIOS 052 | 31287 | M.1.b.2. | |||||
c。250 000美元或以下的退休存款賬户:1 |
M.1.c. | |||||||
1。250 000美元或以下的退休存款賬户數額 |
RIOS 045 | 0 | M.1.c.1. | |||||
2。250 000美元或以下的退休存款賬户數目 |
RIOS 046 | 0 | M.1.c.2. | |||||
d.超過250 000美元的退休存款賬户:1 |
M.1.d. | |||||||
1。超過250 000美元的退休存款賬户數額 |
RIOS 047 | 0 | M.1.d.1. |
1. | 請參見平均方法的説明。就存款保險評估而言,有形權益定義為銀行機構及監管資本標準所載及附表RC-R第I部第26項所載的一級資本,但本指示所述者除外。 |
1. | 備忘錄第1.A至1.d項中用作報告基礎的美元數額反映了在報告日期生效的存款保險 限額。 |
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FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 48 |
以千計的美元數額 |
||||||||
2。超過250 000美元的退休存款賬户數目 |
RIOS 048 | 0 | M.1.d.2. | |||||
備忘錄第2項須由總資產達10億元或以上的銀行填寫。
|
RCON5597 | 76,878,746 | M.2. | |||||
2。銀行國內辦事處和波多黎各及美國領土和財產的有保險分行未投保存款的估計數額,包括應計和未付的相關利息(見 指示)3 | ||||||||
3。報告機構是否與母公司銀行或儲蓄協會合並在該母銀行或家長儲蓄協會的催繳報告中?如果是,請報告母銀行或母儲蓄協會的法定名稱 和FDIC證書編號: | M.3. | |||||||
a。法定所有權 |
TEXTA545 | 天然橡膠 | M.3.a. | |||||
b。FDIC證書號碼 |
RCONA545 | 0 | M.3.b. | |||||
4。報送機構外國分行的雙重應付存款 | RCFNGW43 | 0 | M.4. | |||||
5。不適用 | M.5. | |||||||
備忘錄第6至12項須由聯邦存款保險公司條例所界定的大型機構及高度複雜的機構填寫。 | M.6. | |||||||
6。批評和分類項目: | ||||||||
a。特別提到 |
RCFDK663 | CONF | M.6.a. | |||||
b。不合標準 |
RCFDK664 | CONF | M.6.b. | |||||
c。疑團 |
RCFDK665 | CONF | M.6.c. | |||||
d.損失 |
RCFDK666 | CONF | M.6.d. | |||||
7。非傳統1-4家庭住房抵押貸款僅為評估目的而在聯邦存款保險公司條例中界定: | M.7. | |||||||
a。非傳統1-4家庭住房抵押貸款 |
RCFDN025 | CONF | M.7.a. | |||||
b。非傳統1-4家庭住房抵押貸款證券化 |
RCFDN026 | CONF | M.7.b. | |||||
8。更高風險的消費貸款僅為評估目的而在聯邦存款保險公司條例中界定: | M.8. | |||||||
a。高風險消費貸款 |
RCFDN027 | CONF | M.8.a. | |||||
b。高風險消費貸款證券化 |
RCFDN028 | CONF | M.8.b. | |||||
9。風險較高的商業及工業貸款及證券(只為評估目的而在聯邦存款保險公司規例中界定): | M.9. | |||||||
a。高風險商業和工業貸款和證券 |
RCFDN029 | CONF | M.9.a. | |||||
b。高風險商業和工業貸款及證券的證券化 |
RCFDN030 | CONF | M.9.b. | |||||
10。承諾為綜合銀行的建設、土地開發和其他房地產擔保的土地貸款提供資金: | M.10. | |||||||
a。未供資承付款共計 |
RCFDK676 | 1,703,275 | M.10.a. | |||||
b。由美國政府(包括聯邦存款保險公司)擔保或保險的無資金承諾的一部分 |
RCFDK677 | 0 | M.10.b. | |||||
11。根據擔保或保險條款(不包括聯邦存款保險公司的損失分攤協議)從美國政府收回的其他房地產數額 | RCFDK669 | 0 | M.11. | |||||
12。在國內辦事處的非經紀定期存款超過25萬美元(列入附表RC-E,備忘錄項目2.d) | RCONK678 | 18,568,624 | M.12. | |||||
備忘錄第13.a項須由聯邦存款保險公司規例所界定的大型機構及高度複雜的機構填寫。備忘錄項目13.b至13.h僅由大型機構 填寫。 | M.13. | |||||||
13。由美國政府擔保或投保的國內外辦事處的資金貸款和證券部分(包括聯邦存款保險公司的損失分擔協議): | ||||||||
a。以房地產擔保的建設、土地開發和其他土地貸款 |
RCFDN177 | 0 | M.13.a. | |||||
b。由多户住宅及非農業非住宅物業擔保的貸款 |
RCFDN178 | 0 | M.13.b. | |||||
c。以1-4個家庭住宅物業的第一留置權作抵押的封閉式貸款 |
RCFDN179 | 324,331 | M.13.c. | |||||
d.1-4個家庭住宅物業的初級留置權擔保的封閉式貸款和1-4個 家庭住宅物業擔保並根據信貸額度展期的循環、開放式貸款 |
RCFDN180 | 0 | M.13.d. | |||||
e。工商業貸款 |
RCFDN181 | 0 | M.13.e. | |||||
f。向個人提供信用卡貸款,用於家庭、家庭和其他個人支出 |
RCFDN182 | 0 | M.13.f. | |||||
g。向個人提供的用於家庭、家庭和其他個人支出的所有其他貸款 |
RCFDN183 | 78,737 | M.13.g. | |||||
h.非機構住宅按揭證券 |
RCFDM963 | 0 | M.13.h. | |||||
備忘錄項目14和15將由聯邦存款保險公司條例所界定的高度複雜的機構完成。
|
RCFDK673 | CONF | M.14. | |||||
14。該機構最大的交易對手風險敞口 | ||||||||
15。該機構的總金額為20個最大的對手方風險敞口 | RCFDK674 | CONF | M.15. | |||||
備忘錄第16項須由聯邦存款保險公司規例所界定的大型機構及高度複雜的機構填寫。
|
RCFDL189 | 145,144 | M.16. | |||||
16。按問題債務重組方式重組並由美國政府(包括聯邦存款保險公司)擔保或投保的部分貸款(列入 附表RC-C,第一部分,備忘錄項目1) |
3. | 未投保的存款應根據備忘錄第1.A至 1.d項規定的存款保險限額估算。 |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 49 |
以千計的美元數額 |
||||||||
第17項備忘錄將由擁有另一家有保險的存款機構的聯邦存款保險公司條例所界定的大型機構和高度複雜的機構在完全合併的基礎上完成。 | M.17. | |||||||
17。為存款保險評估目的選定的完全合併數據: | ||||||||
a。“聯邦存款保險法”第3(L)條和 聯邦存款保險公司條例所界定的除外情況下的存款負債總額(毛額) |
RCFDL194 | 天然橡膠 | M.17.a. | |||||
b。允許的豁免總額,包括因允許的豁免而應計和未付的利息(包括外國 存款) |
RCFDL195 | 天然橡膠 | M.17.b. | |||||
c。無抵押借款剩餘期限為一年或一年以下的其他借款 |
RCFDL196 | 天然橡膠 | M.17.c. | |||||
d.機構國內辦事處以及波多黎各和 美國領土和財產保險分支機構未投保存款的估計數額,包括應計和未付的相關利息 |
RCONL197 | 天然橡膠 | M.17.d. |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 50 |
美元 |
(列 A) 兩年 概率論 缺省 (PD) 1% |
(第 B欄) 兩年 概率論 缺省 (PD) 1.014% |
(第 C欄) 兩年 4.017% |
(列 D) 兩年 概率論 7.0110% |
(列 E) 兩年 概率論 |
(列 F) 兩年 |
(第 G欄) 兩年 |
(列 H) 兩年 概率論 缺省 (PD) 18.01 |
(第 i欄) 兩年 概率論 缺省 (PD) 20.0122% |
(列 J) 兩年 缺省 |
(列 K) 兩年 |
(列 L) 兩年 30% |
(列 M) 兩年 概率論 缺省 (PD) |
(列 N) 兩年 |
(列 o)PDS vbl. |
|||||||||||||||||||
18。按兩年違約率計算的1-4個家庭住房抵押貸款、消費貸款和消費租賃的未清餘額: | M.18 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
a。非傳統的1-4家庭住房抵押貸款僅為評估目的而在FDIC 條例中定義 |
RCFDM964會議 | RCFDM965會議 | RCFDM966會議 | RCFDM967會議 | RCFDM968會議 | RCFDM969會議 | RCFDM970會議 | RCFDM971會議 | RCFDM972會議 | RCFDM973會議 | RCFDM974會議 | RCFDM975會議 | RCFDM976會議 | RCFDM977會議 | RCFDM978會議 | M.18a | ||||||||||||||||||
b。以1-4個家庭住宅物業的第一留置權作抵押的封閉式貸款 |
RCFDM979會議 | RCFDM980會議 | RCFDM981會議 | RCFDM982會議 | RCFDM983會議 | RCFDM984會議 | RCFDM985會議 | RCFDM986會議 | RCFDM987會議 | RCFDM988會議 | RCFDM989會議 | RCFDM990會議 | RCFDM991會議 | RCFDM992會議 | RCFDM993會議 | M.18b | ||||||||||||||||||
c。由初級留置權擔保的1-4個家庭住宅物業的封閉式貸款 |
RCFDM994會議 | RCFDM995會議 | RCFDM996會議 | RCFDM997會議 | RCFDM998會議記錄 | RCFDM999會議 | RCFDN001會議 | RCFDN002會議 | RCFDN003會議 | RCFDN004會議 | RCFDN005會議 | RCFDN006會議 | RCFDN007會議 | RCFDN008會議 | RCFDN009會議 | M.18c | ||||||||||||||||||
d.由1-4個家庭住宅物業擔保並根據信貸額度發放的循環開放式貸款 |
RCFDN010會議 | RCFDN011會議 | RCFDN012會議 | RCFDN013會議 | RCFDN014會議 | RCFDN015會議 | RCFDN016會議 | RCFDN017會議 | RCFDN018會議 | RCFDN019會議 | RCFDN020會議 | RCFDN021會議 | RCFDN022會議 | RCFDN023會議 | RCFDN024會議 | M.18d | ||||||||||||||||||
e。信用卡 |
RCFDN040會議 |
RCFDN041會議 | RCFDN042會議 | RCFDN043會議 | RCFDN044會議 | RCFDN045會議 | RCFDN046會議 | RCFDN047會議 | RCFDN048會議 | RCFDN049會議 | RCFDN050會議 | RCFDN051會議 | RCFDN052會議 | RCFDN053會議 | RCFDN054會議 | M.18e | ||||||||||||||||||
f。汽車貸款 |
RCFDN055會議 |
RCFDN056會議 | RCFDN057會議 | RCFDN058會議 | RCFDN059會議 | RCFDN060會議 | RCFDN061會議 | RCFDN062會議 | RCFDN063會議 | RCFDN064會議 | RCFDN065會議 | RCFDN066會議 | RCFDN067會議 | RCFDN068會議 | RCFDN069會議 | M.18f | ||||||||||||||||||
g。學生貸款 |
RCFDN070會議 |
RCFDN071會議 | RCFDN072會議 | RCFDN073會議 | RCFDN074會議 | RCFDN075會議 | RCFDN076會議 | RCFDN077會議 | RCFDN078會議 | RCFDN079會議 | RCFDN080會議 | RCFDN081會議 | RCFDN082會議 | RCFDN083會議 | RCFDN084會議 | M.18g | ||||||||||||||||||
h.信用卡以外的其他消費貸款和循環信貸計劃 |
RCFDN085會議 | RCFDN086會議 | RCFDN087會議 | RCFDN088會議 | RCFDN089會議 | RCFDN090會議 | RCFDN091會議 | RCFDN092會議 | RCFDN093會議 | RCFDN094會議 | RCFDN095會議記錄 | RCFDN096會議 | RCFDN097會議 | RCFDN098會議記錄 | RCFDN099會議 | M.18h | ||||||||||||||||||
i。消費者租賃 |
RCFDN100會議 |
RCFDN101會議 | RCFDN102會議 | RCFDN103會議 | RCFDN104會議 | RCFDN105會議 | RCFDN106會議 | RCFDN107會議 | RCFDN108會議 | RCFDN109會議 | RCFDN110會議 | RCFDN111會議 | RCFDN112會議 | RCFDN113會議 | RCFDN114會議 | M.18i | ||||||||||||||||||
RCFDN115 |
RCFDN116 | RCFDN117 | RCFDN118 | RCFDN119 | RCFDN120 | RCFDN121 | RCFDN122 | RCFDN123 | RCFDN124 | RCFDN125 | RCFDN126 | RCFDN127 | RCFDN128 | M.18j | ||||||||||||||||||||
j。共計 |
CONF | CONF | CONF | CONF | CONF | CONF | CONF | CONF | CONF | CONF | CONF | CONF | CONF | CONF |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 51 |
附表RC-P-1-4家庭住房抵押貸款銀行在國內辦事處的活動
附表RC-P將由以下銀行完成:1-4宗家庭住宅按揭貸款的發放和從所有來源轉售、貸款銷售或 季度末貸款連續兩個季度超過1,000萬美元供出售或在國內辦事處進行交易。
以千計的美元數額 |
||||||||
1。在1至4宗家庭住宅按揭貸款季度內推出的零售按揭貸款1 | RCONHT81 | 30,312 | 1. | |||||
2。1-4宗家庭住宅按揭貸款的批發量及購買數量2 | RCONHT82 | 398,881 | 2. | |||||
3。本季出售1-4宗家庭住宅按揭貸款 | RCONHT83 | 423,827 | 3. | |||||
4。1-4季度末持有供出售或交易的家庭住房抵押貸款(列入附表RC第4.A和5項) | RCONHT84 | 65,625 | 4. | |||||
5。本季度1-4個家庭住房抵押貸款的銷售、證券化和服務的非利息收入(包括在附表RI第5.c、5.f、5.g和5.i項中) | RIADHT85 | -1,444 | 5. | |||||
6。本季度1-4宗家庭住宅按揭貸款的回購及彌償 | RCONHT86 | 0 | 6. | |||||
7。已售出1-4宗家庭住宅按揭貸款的代表及保證儲備: | 7. | |||||||
a。對美國政府機構和政府資助機構的陳述和保證 |
RCONL191 | CONF | 7.a. | |||||
b。向其他各方作出的陳述和保證 |
RCONL192 | CONF | 7.b. | |||||
c。代表和擔保準備金總額(項目7.A和7.B之和) |
RCONM288 | 7,812 | 7.c. |
附表RC-Q-按公允價值經常性計量的資產和負債
附表RC-Q須由以下銀行填寫:
(1)選擇按公允價值期權並在收益中確認公允價值變化 按公允價值報告金融工具或服務資產和負債,或
(2)須填寫附表RC-D“買賣資產及負債”。
以千計的美元數額 |
(A欄)共計 公允價值 已報告 附表RC |
(B欄) 減:數額 在 測定 公允價值總額 |
(C欄) 一級博覽會 價值 量測 |
(D欄) 2級博覽會 價值 量測 |
(E欄) 三級博覽會 價值 量測 |
|||||||||
1。可供出售的債務證券和權益證券,其公允價值可隨時確定,但不是為交易目的而持有的1 | RCFDJA36 | RCFDG474 | RCFDG475 | RCFDG476 | RCFDG477 | 1. | ||||||||
31,561,733 | 0 | 18,560,155 | 12,893,923 | 107,655 | ||||||||||
2。根據協議出售的聯邦基金和購買的證券 | RCFDG478 | RCFDG479 | RCFDG480 | RCFDG481 | RCFDG482 | |||||||||
轉售 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2. | ||||||||
3。為出售而持有的貸款及租契 | RCFDG483 | RCFDG484 | RCFDG485 | RCFDG486 | RCFDG487 | |||||||||
46,841 | 0 | 0 | 46,841 | 0 | 3. | |||||||||
4。為投資而持有的貸款和租賃 | RCFDG488 | RCFDG489 | RCFDG490 | RCFDG491 | RCFDG492 | |||||||||
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 4. | |||||||||
5。交易資產: | 5. | |||||||||||||
RCFD3543 | RCFDG493 | RCFDG494 | RCFDG495 | RCFDG496 | 5.a. | |||||||||
a。衍生資產 |
3,050,821 | 26,595,536 | 18,111 | 29,476,530 | 151,716 | |||||||||
b。其他交易資產 |
RCFDG497 | RCFDG498 | RCFDG499 | RCFDG500 | RCFDG501 | 5.b. | ||||||||
18,992,481 | 0 | 14,670,611 | 2,311,458 | 2,010,412 | ||||||||||
1。公允價值非交易證券,並在當期收益中報告公允價值的變動(見上表 RC-Q,第5.b項) |
RCFDF240 | RCFDF684 | RCFDF692 | RCFDF241 | RCFDF242 | 5.b.1. | ||||||||
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||
6。所有其他資產 | RCFDG391 | RCFDG392 | RCFDG395 | RCFDG396 | RCFDG804 | |||||||||
86,113 | 151,132 | 0 | 237,225 | 20 | 6. | |||||||||
7。按公允價值經常性計量的資產總額(項目之和) | RCFDG502 | RCFDG503 | RCFDG504 | RCFDG505 | RCFDG506 | |||||||||
1至5.b加項目6) | 53,737,989 | 26,746,668 | 33,248,877 | 44,965,977 | 2,269,803 | 7. | ||||||||
8。存款 | RCFDF252 | RCFDF686 | RCFDF694 | RCFDF253 | RCFDF254 | |||||||||
8,154,264 | 0 | 0 | 7,229,600 | 924,664 | 8. | |||||||||
9。根據協議購買的聯邦基金和出售的證券 | RCFDG507 | RCFDG508 | RCFDG509 | RCFDG510 | RCFDG511 | |||||||||
回購 | 559,992 | 0 | 0 | 559,992 | 0 | 9. | ||||||||
10。交易負債: | 10. | |||||||||||||
a。衍生負債 |
RCFD3547 | RCFDG512 | RCFDG513 | RCFDG514 | RCFDG515 | 10.a. | ||||||||
2,688,601 | 27,747,618 | 333,705 | 29,970,129 | 132,385 | ||||||||||
b。其他交易負債 |
RCFDG516 | RCFDG517 | RCFDG518 | RCFDG519 | RCFDG520 | 10.b. | ||||||||
952,974 | 0 | 737,910 | 215,064 | 0 | ||||||||||
11。其他借款 | RCFDG521 | RCFDG522 | RCFDG523 | RCFDG524 | RCFDG525 | |||||||||
702,665 | 0 | 0 | 699,067 | 3,598 | 11. |
1. | 不包括為投資而持有的1/4家庭住宅按揭貸款的原件和購買額。 |
1. | 對於已採用“2016-2001年會計準則”,其中包括管理 股本證券投資會計的規定的機構,A欄第1項中報告的金額必須等於附表RC第2.b和2.c項的總和。對於尚未採用2016-2001年ASU的機構,A欄第1項中報告的金額必須等於附表RC第2.b項 |
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FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 52 |
以千計的美元數額 |
(A欄)共計 公允價值 已報告 附表RC |
(第
B欄) 公允價值總額 |
(C欄) 一級博覽會 價值 量測 |
(D欄) 2級博覽會 價值 量測 |
(E欄) 三級博覽會 價值 量測 |
|||||||||
RCFDG526 | RCFDG527 | RCFDG528 | RCFDG529 | RCFDG530 | ||||||||||
12。附屬票據及債權證 | 1,940,496 | 0 | 0 | 1,940,496 | 0 | 12. | ||||||||
RCFDG805 | RCFDG806 | RCFDG807 | RCFDG808 | RCFDG809 | ||||||||||
13。所有其他負債 | 90,676 | 436,624 | 0 | 527,300 | 0 | 13. | ||||||||
14。按公允價值經常性計量的負債總額(項目8至13的總和) | RCFDG531 | RCFDG532 | RCFDG533 | RCFDG534 | RCFDG535 | |||||||||
15,089,668 | 28,184,242 | 1,071,615 | 41,141,648 | 1,060,647 | 14. | |||||||||
1。所有其他資產(逐項列出並説明附表RC-Q第6項中超過 $100 000但超過項目6的25%的數額): |
M.1. | |||||||||||||
RCFDG536 | RCFDG537 | RCFDG538 | RCFDG539 | RCFDG540 | M.1.a. | |||||||||
a。抵押服務資產 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
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FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 53 |
以千計的美元數額 |
(A欄)共計 公允價值 已報告 附表RC |
(B欄) 減:數額 在 測定 公允價值總額 |
(C欄) 一級博覽會 價值 量測 |
(D欄) 2級博覽會 價值 量測 |
(E欄) 三級博覽會 價值 量測 |
|||||||||
RCFDG541 | RCFDG542 | RCFDG543 | RCFDG544 | RCFDG545 | M.1.b. | |||||||||
b。非交易衍生資產 |
79,113 | 151,132 | 天然橡膠 | 230,225 | 20 |
以千計的美元數額 |
||||||||
c。披露構成部分和該構成部分的美元數額: | M.1.c. | |||||||
1。描述組件 | TEXTG546 | M.1.c.1. |
以千計的美元數額 |
(A欄)共計 公允價值 已報告 附表RC |
(B欄) 減:數額 在 測定 公允價值總額 |
(C欄) 一級博覽會 價值 量測 |
(D欄) 2級博覽會 價值 量測 |
(E欄) 三級博覽會 價值 量測 |
|||||||||
RCFDG546 | RCFDG547 | RCFDG548 | RCFDG549 | RCFDG550 | M.1.c.2. | |||||||||
2。組件數量 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
以千計的美元數額 |
||||||||
d.披露構成部分和該構成部分的美元數額: | M.1.d. | |||||||
1。描述組件 | TEXTG551 | M.1.d.1. |
以千計的美元數額 |
(A欄)共計 公允價值 已報告 附表RC |
(B欄) 減:數額 在 測定 公允價值總額 |
(C欄) 一級博覽會 價值 量測 |
(D欄) 2級博覽會 價值 量測 |
(E欄) 三級博覽會 價值 量測 |
|||||||||
RCFDG551 | RCFDG552 | RCFDG553 | RCFDG554 | RCFDG555 | M.1.d.2. | |||||||||
2。組件數量 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
以千計的美元數額 |
||||||||
e。披露構成部分和該構成部分的美元數額: | M.1.e. | |||||||
1。描述組件 | TEXTG556 | M.1.e.1. |
以千計的美元數額 |
(A欄)共計 公允價值 已報告 附表RC |
(B欄) 減:數額 在 測定 公允價值總額 |
(C欄) 一級博覽會 價值 量測 |
(D欄) 2級博覽會 價值 量測 |
(E欄) 三級博覽會 價值 量測 |
|||||||||
RCFDG556 | RCFDG557 | RCFDG558 | RCFDG559 | RCFDG560 | M.1.e.2. | |||||||||
2。組件數量 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
以千計的美元數額 |
||||||||
f。披露構成部分和該構成部分的美元數額: | M.1.f. | |||||||
1。描述組件 | TEXTG561 | M.1.f.1. |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 54 |
以千計的美元數額 |
(A欄)共計 公允價值 已報告 附表RC |
(B欄) 減:數額 在 測定 公允價值總額 |
(C欄) 一級博覽會 價值 量測 |
(D欄) 2級博覽會 價值 量測 |
(E欄) 三級博覽會 價值 量測 |
|||||||||
RCFDG561 | RCFDG562 | RCFDG563 | RCFDG564 | RCFDG565 | M.1.f.2. | |||||||||
2。組件數量 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
2。所有其他負債(逐項列出並説明附表RC-Q第13項所列的超過100 000美元和超過第13項25%的數額): | M.2. | |||||||||||||
RCFDF261 | RCFDF689 | RCFDF697 | RCFDF262 | RCFDF263 | M.2.a. | |||||||||
a。貸款承諾(不計為衍生工具) |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
RCFDG566 | RCFDG567 | RCFDG568 | RCFDG569 | RCFDG570 | M.2.b. | |||||||||
b。非交易衍生工具負債 |
90,676 | 436,624 | 天然橡膠 | 527,300 | 天然橡膠 |
以千計的美元數額 |
||||||||
c。披露構成部分和該構成部分的美元數額: | M.2.c. | |||||||
1。描述組件 | TEXTG571 | M.2.c.1. |
以千計的美元數額 |
(A欄)共計 公允價值 已報告 附表RC |
(B欄) 減:數額 在 測定 公允價值總額 |
(C欄) 一級博覽會 價值 量測 |
(D欄) 2級博覽會 價值 量測 |
(E欄) 三級博覽會 價值 量測 |
|||||||||
RCFDG571 | RCFDG572 | RCFDG573 | RCFDG574 | RCFDG575 | M.2.c.2. | |||||||||
2。組件數量 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
以千計的美元數額 |
||||||||
d.披露構成部分和該構成部分的美元數額: | M.2.d. | |||||||
1。描述組件 | TEXTG576 | M.2.d.1. |
以千計的美元數額 |
(A欄)共計 公允價值 已報告 附表RC |
(B欄) 減:數額 在 測定 公允價值總額 |
(C欄) 一級博覽會 價值 量測 |
(D欄) 2級博覽會 價值 量測 |
(E欄) 三級博覽會 價值 量測 |
|||||||||
RCFDG576 | RCFDG577 | RCFDG578 | RCFDG579 | RCFDG580 | M.2.d.2. | |||||||||
2。組件數量 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
以千計的美元數額 |
||||||||
e。披露構成部分和該構成部分的美元數額: | M.2.e. | |||||||
1。描述組件 | TEXTG581 | M.2.e.1. |
以千計的美元數額 |
(A欄)共計 公允價值 已報告 附表RC |
(第 B欄) 減:數額 在 測定 公平總值 |
(第 C欄) 一級博覽會 價值 量測 |
(列 D) 2級博覽會 價值 量測 |
(列 E) 三級博覽會 價值 量測 |
|||||||||
RCFDG581 | RCFDG582 | RCFDG583 | RCFDG584 | RCFDG585 | ||||||||||
2。組件數量 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | M.2.e.2. |
以千計的美元數額 |
||||||||
f。披露構成部分和該構成部分的美元數額: | M.2.f. | |||||||
1。描述組件 | ||||||||
(TEXTG586) | M.2.f.1. |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 55 |
以千計的美元數額 | (A欄)共計 公允價值 已報告 附表RC |
(B欄) 減:數額 在 測定 公允價值總額 |
(C欄) 一級博覽會 價值 量測 |
(D欄) 2級博覽會 價值 量測 |
(E欄) 三級博覽會 價值 量測 |
|||||||||
RCFDG586 | RCFDG587 | RCFDG588 | RCFDG589 | RCFDG590 | M.2.f.2. | |||||||||
2。組件數量 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
以千計的美元數額 | 合併銀行 | |||||||
3。按公允價值計量的貸款(包括在附表中)駐地協調員,第一部分,項目1至9): | M.3. | |||||||
a。房地產擔保貸款: |
M.3.a. | |||||||
1。由1-4個家庭住宅物業擔保 |
RCFDHT87 | 0 | M.3.a.1. | |||||
2。所有其他以房地產擔保的貸款 |
RCFDHT88 | 27,149 | M.3.a.2. | |||||
b。工商業貸款 |
RCFDF585 | 0 | M.3.b. | |||||
c。向個人提供的用於家庭、家庭和其他個人支出的貸款(即消費貸款) (包括購買的紙張) |
RCFDHT89 | 0 | M.3.c. | |||||
d.其他貸款 |
RCFDF589 | 19,692 | M.3.d. | |||||
4。按公允價值計量的貸款未付本金餘額(在附表中報告)駐地協調員-Q,備忘錄項目3): | M.4. | |||||||
a。房地產擔保貸款: |
M.4.a. | |||||||
1。由1-4個家庭住宅物業擔保 |
RCFDHT91 | 0 | M.4.a.1. | |||||
2。所有其他以房地產擔保的貸款 |
RCFDHT92 | 27,149 | M.4.a.2. | |||||
b。工商業貸款 |
RCFDF597 | 0 | M.4.b. | |||||
c。向個人提供的用於家庭、家庭和其他個人支出的貸款(即消費貸款) (包括購買的紙張) |
RCFDHT93 | 0 | M.4.c. | |||||
d.其他貸款 |
RCFDF601 | 19,692 | M.4.d. |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 56 |
附表RC-R第I部-規管資本構成及比率
第一部分將在綜合基礎上完成。
以千計的美元數額 | ||||||||
1。普通股加上相關盈餘,扣除庫存股和職工持股計劃(ESOP)後的淨額 | RCFAP742 | 18,476,506 | 1. | |||||
2。留存收益 | RCFD3632 | 3,142,434 | 2. | |||||
3。累計其他綜合收益(AOCI) | RCFAB530 | -408,206 | 3. | |||||
a。OCI Opt-Out選舉(在“是”中輸入actor1©;在“否”中輸入©0©) (高級方法機構必須在“否”中輸入©0©) |
RCOAP838 | 0 | 3.a. | |||||
4。普通股第1級少數股權,包括可於普通股第1級資本中持有的少數股權 | RCFAP839 | 0 | 4. | |||||
5。調整和扣除前的普通股一級資本(第1至4項之和) | RCFAP840 | 21,210,734 | 5. | |||||
6。減:商譽(扣除相關遞延税項負債) | RCFAP841 | 1,606,655 | 6. | |||||
7。減:無形資產(商譽及按揭服務資產除外) | RCFAP842 | 21,120 | 7. | |||||
8。減:遞延税項資產(遞延税項資產),由淨營運虧損及税項抵免結轉,扣除任何有關估值免税額及税項減值淨額後所產生的遞延税項資產(DTAs)。 | RCFAP843 | 4,976 | 8. | |||||
9。與地區有關的調整(項目9.a至9.e自2015年1月1日起生效)(如果在項目3.a中輸入“是”作為“是”,則僅填寫項目9.a至9.e中的“是”;如果在項目3.a中輸入“編號 ”,則僅填寫項目9.f): | 9. | |||||||
a。減: 未實現的淨收益(損失)可供出售證券(如果是收益,報告為正值;如果是損失,報告為負值) |
RCFAP844 | 天然橡膠 | 9.a. | |||||
b。減:未實現損失淨額可供出售 根據公認會計原則歸類為股權證券的優先股可供出售股本敞口(報告損失為正值) |
RCFAP845 | 天然橡膠 | 9.b. | |||||
c。減去:現金流量對衝的累計淨收益(損失)(如果是收益,報告為正值;如果是損失,報告為 負值) |
RCFAP846 | 天然橡膠 | 9.c. | |||||
d.減:在AOCI中記錄的因最初和隨後 適用相關公認會計原則標準而產生的確定福利退休後計劃的金額(如果是收益,報告為正值;如果是損失,報告為負值)(如果是收益,則報告為正值;如果是損失,則報告為負值)(如果是收益,則報告為正值;如果是損失,則報告為負值)。 |
RCFAP847 | 天然橡膠 | 9.d. | |||||
e。減: 未實現的淨收益(損失)持有到期日列入AOCI的證券(如果是收益,報告為正值;如果是損失,報告為負值) |
RCFAP848 | 天然橡膠 | 9.e. | |||||
f。減:AOCI所列現金流量對衝的累計淨收益(虧損),扣除適用所得税,該累計淨收益(損失)與資產負債表中未按公允價值確認的項目 套期保值有關(如果有收益,則報告為正值);如果是損失,報告為負值)(僅由在第3.a項中為No輸入©0的機構填寫) |
RCFAP849 | -159,233 | 9.f. | |||||
10。在基於閾值的扣除之前,從普通股本第1級資本中扣除(增加)的其他部分: | 10. | |||||||
a。減:未實現淨收益(損失)與因自身信用風險變化而引起的負債公允價值變化 (如果是收益,報告為正值;如果是損失,報告為負值) |
RCFAQ258 | 266,489 | 10.a. | |||||
b。減:在基於閾值的扣除之前,從普通股一級資本中扣除(增加)的所有其他部分。 |
RCFAP850 | 14,400 | 10.b. | |||||
11。減:以普通股的形式對未合併金融機構的資本進行的非重大投資,超過非重大投資10%的門檻 | RCFAP851 | 0 | 11. | |||||
12。小計(項目5減去項目6至11) | RCFAP852 | 19,456,327 | 12. | |||||
13。減:對未合併金融機構資本的重大投資,其形式為普通股,扣除相關的dtl,超過10%的普通股一級資本 扣除閾值。 | RCFAP853 | 0 | 13. | |||||
14。減:減去相關dtl後超過10%普通股一級資本扣除閾值的MSA | RCFAP854 | 0 | 14. | |||||
15。減:由於臨時差額不能通過營運虧損結轉淨額、扣除有關估值免税額及扣除直接付款而產生,超過10% 普通股第1級資本扣除閾值而產生的直接付款。 | RCFAP855 | 0 | 15. | |||||
16。減:以普通股形式對未合併金融機構的資本進行的重大投資,扣除相關債務上限後的淨額;扣除相關債務上限後,由 暫時性差額所產生但不能透過營運虧損結轉淨額、有關估值免税額及扣除債務上限而產生的直接投資協議;超過15%的普通股一級資本扣減門檻的金額,即扣除相關估值備抵後的淨額及扣除負債後的淨額,以及扣除有關估值備抵後的淨額,以普通股形式對非綜合金融機構的資本作出的重大投資。 | RCFAP856 | 0 | 16. | |||||
17。減:適用於普通股1級資本的扣除,原因是第1級資本和第2級資本的追加數額不足以抵償扣減 | RCFAP857 | 0 | 17. | |||||
18。普通股一級資本的調整和扣減總額(項目13至17的總和) | RCFAP858 | 0 | 18. | |||||
19。普通股一級資本(第12項減去第18項) | RCFAP859 | 19,456,327 | 19. | |||||
20。1級資本工具加相關盈餘 | RCFAP860 | 2,500,000 | 20. | |||||
21. 不符合資格的資本工具,但須由額外一級資本逐步取消 | RCFAP861 | 0 | 21. | |||||
22。1級少數股權不包括在普通股1級資本中 | RCFAP862 | 0 | 22. | |||||
23。扣除前的額外第1級資本(第20、21和22項之和) | RCFAP863 | 2,500,000 | 23. | |||||
24。減:額外的第1級資本扣減 | RCFAP864 | 0 | 24. | |||||
25。額外的第1級資本(第23項減去第24項或零項中的較大項) | RCFAP865 | 2,500,000 | 25. | |||||
26.一級資本(項目19和25的總和) | RCFA8274 | 21,956,327 | 26. | |||||
27.2級資本工具加相關盈餘 | RCFAP866 | 2,699,977 | 27. |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 57 |
以千計的美元數額 | ||||||||
28. 不符合資格的資本工具,但須由第二級資本逐步取消 | RCFAP867 | 0 | 28. | |||||
29.未包括在第一級資本內的資本少數股權總額 | RCFAP868 | 0 | 29. | |||||
三十。貸款和租賃損失準備金和包括在第2級資本中的合格信貸準備金 | 30. | |||||||
a。包括在第2級資本中的貸款和租賃損失備抵 |
RCFA5310 | 636,689 | 30.a. | |||||
b。(僅限平行運行的機構):符合條件的信貸儲備可包括在二級資本中。 |
RCFW5310 | 636,689 | 30.b. | |||||
31.未實現收益可供出售根據公認會計原則列為股權證券的優先股可供出售股本敞口,包括二級資本 | RCFAQ257 | 天然橡膠 | 31. | |||||
三十二。扣除前的二級資本 | 32. | |||||||
a。扣除前的第2級資本(第27至30.a項加第31項之和) |
RCFAP870 | 3,336,666 | 32.a. | |||||
b。(僅限並行運行的高級方法機構):扣除前的2級資本(項目27至29, 加上項目30.b和31) |
RCFWP870 | 3,336,666 | 32.b. | |||||
33.減:第2級資本扣減 | RCFAP872 | 0 | 33. | |||||
34.二級資本 | 34. | |||||||
a。第2級資本(項目32.a減去項目33後的較大值,或零) |
RCFA5311 | 3,336,666 | 34.a. | |||||
b。(高級方法僅適用於退出並行運行的機構):第2級資本(項目32.b減去項目33或 0中的較大值) |
RCFW5311 | 3,336,666 | 34.b. | |||||
35.總資本 | 35. | |||||||
a。資本總額(項目26和34.a之和) |
RCFA3792 | 25,292,993 | 35.a. | |||||
b。(僅退出並行運行的高級方法機構):資本總額(項目26和34.b之和) |
RCFW3792 | 25,292,993 | 35.b. | |||||
36.平均合併資產總額 | RCFD3368 | 170,675,956 | 36. | |||||
37.減:從普通股權益第1級資本和額外第1級資本中扣除(第6、7、8、10.b、11、13至17項之和第24項的某些要素見説明) | RCFAP875 | 1,647,151 | 37. | |||||
38.減:為槓桿率目的從資產中扣除(增加)的其他部分 | RCFAB596 | 874,647 | 38. | |||||
39.按槓桿率計算的資產總額(第36項減去第37和38項) | RCFAA224 | 168,154,158 | 39. | |||||
四十。總風險加權資產 | 40. | |||||||
a。風險加權資產共計(見附表RC-R,第二部分,第31項) |
RCFAA223 | 124,111,836 | 40.a. | |||||
b。(僅退出並行運行的高級方法機構):使用高級方法規則的風險加權資產總額(摘自 FFIEC 101 Schedule A,項目60) |
RCFWA223 | 124,110,836 | 40.b. |
以千計的美元數額 | (A欄)百分比 | (B欄)百分比 | ||||||||||
41.共同股本一級資本比率(A欄:項目19除以項目40.a)(僅退出並行運行的先進辦法機構:B欄:項目19除以項目40.b) | RCFAP793 | 15.6764% | RCFWP793 | 15.6766% | 41. | |||||||
42.一級資本比率(A欄:項目26除以項目40.a)(僅退出並行運行的先進辦法機構:B欄:項目26除以項目40.b) | RCFA7206 | 17.6908% | RCFW7206 | 17.6909% | 42. | |||||||
43.總資本比率(A欄:項目35.a除以項目40.a)(僅退出並行運行的先進辦法機構:B欄:項目35.b除以項目40.b) | RCFA7205 | 20.3792% | RCFW7205 | 20.3794% | 43. |
以千計的美元數額 | ||||||||
44.第1級槓桿比率(第26項除以第39項) | RCFA7204 | 13.0573% | 44. | |||||
45.僅適用於機構的高級方法:補充槓桿率信息: | 45. | |||||||
a。總槓桿風險敞口 |
RCFAH015 | 242,263,680 | 45.a. | |||||
b。補充槓桿率 |
RCFAH036 | 9.0630% | 45.b. | |||||
46.為避免對分配和酌情支付獎金的限制所必需的特定機構資本緩衝: | 46. | |||||||
a。資本節約緩衝 |
RCFAH311 | 11.1764% | 46.a. | |||||
b。(僅退出並行運行的高級方法機構):適用的資本緩衝總額 |
RCFWH312 | 11.1764% | 46.b. | |||||
如果項目46.a中的金額(或 已退出並行運行的高級方法機構的項目46.a或46.b中較低的項目)小於或等於適用的最低資本節省緩衝區,則機構必須填寫項目47和48:
47.合格留存收入 |
RCFAH313 | 天然橡膠 | 47. | |||||
48.季度分配和可自由支配的獎金支付(自2016年1月1日起生效) | RCFAH314 | 天然橡膠 | 48. |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 58 |
附表RC-R第II部-風險加權資產
機構必須將100%的風險權重分配給聯邦銀行 機構“監管資本規則”D部分中未明確分配的所有資產,並且不能從第一級或第二級資本中扣除。
以千計的美元數額 | (A欄) 總計 附表RC |
(B欄) 調整數 總計 報告於 A欄 |
(C欄) 分配方式 風險權重 類別0% |
(D欄) 分配方式 風險權重 類別2% |
(E欄) 分配方式 風險權重 類別4% |
(F欄) 分配方式 風險權重 類別10% |
(G欄) 分配方式 風險權重 類別20% |
(H欄) 分配方式 風險權重 類別50% |
(第I欄) 分配方式 風險權重 範疇 100% |
(J欄) 分配方式 風險權重 範疇 150% |
||||||||||||||||||||||||||||||||||
1.應收存款機構的現金和餘額 | |
RCFDD957 16,895,877 |
|
|
RCFDS396 0 |
|
|
RCFDD958 15,946,523 |
|
|
RCFDD959 867,748 |
|
|
RCFDS397 2,637 |
|
|
RCFDD960 55,921 |
|
|
RCFDS398 23,048 |
|
1. | ||||||||||||||||||||||
2.證券: |
2. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
a.持有到期日證券 |
|
RCFDD961 14,665,649 |
|
|
RCFDS399 0 |
|
|
RCFDD962 10,966,931 |
|
|
RCFDHJ74 0 |
|
|
RCFDHJ75 0 |
|
|
RCFDD963 3,696,666 |
|
|
RCFDD964 2,052 |
|
|
RCFDD965 0 |
|
|
RCFDS400 0 |
|
2.a. | ||||||||||||||||
b.可供出售的債務證券和權益證券,其公允價值可隨時確定,但不能進行交易 |
|
RCFDJA21 31,519,905 |
|
|
RCFDS402 0 |
|
|
RCFDD967 24,260,056 |
|
|
RCFDHJ76 0 |
|
|
RCFDHJ77 0 |
|
|
RCFDD968 6,812,239 |
|
|
RCFDD969 0 |
|
|
RCFDD970 447,610 |
|
|
RCFDS403 0 |
|
2.b. | ||||||||||||||||
3.根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券: | 3. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
a.在國內辦公室出售的聯邦資金 |
|
RCOND971 0 |
|
|
RCOND972 0 |
|
|
RCOND973 0 |
|
|
RCONS410 0 |
|
|
RCOND974 0 |
|
|
RCONS411 0 |
|
3.a. | |||||||||||||||||||||||||
b.根據轉售協議購買的證券 |
|
RCFDH171 10,168,317 |
|
|
RCFDH172 10,168,317 |
|
3.b. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
4.為出售而持有的貸款及租契: | 4. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
a.住宅抵押貸款 |
|
RCFDS413 65,625 |
|
|
RCFDS414 0 |
|
|
RCFDH173 0 |
|
|
RCFDS415 0 |
|
|
RCFDS416 55,634 |
|
|
RCFDS417 9,991 |
|
4.a. | |||||||||||||||||||||||||
b.高波動性商業房地產風險敞口 |
|
RCFDS419 0 |
|
|
RCFDS420 0 |
|
|
RCFDH174 0 |
|
|
RCFDH175 0 |
|
|
RCFDH176 0 |
|
|
RCFDH177 0 |
|
|
RCFDS421 0 |
|
4.b. | ||||||||||||||||||||||
c.超過到期90天或超過90天或不計利息的風險敞口3 |
|
RCFDS423 0 |
|
|
RCFDS424 0 |
|
|
RCFDS425 0 |
|
|
RCFDHJ78 0 |
|
|
RCFDHJ79 0 |
|
|
RCFDS426 0 |
|
|
RCFDS427 0 |
|
|
RCFDS428 0 |
|
|
RCFDS429 0 |
|
4.c. |
以千計的美元數額 | (K欄) 分配方式 風險權重 類別250% |
(L欄) 分配方式 風險權重 類別300% |
(M欄) 分配方式 風險權重 類別400% |
(第N欄) 分配方式 風險權重 類別600% |
(第O欄) 分配方式 風險權重 625% |
(P欄) 分配方式 風險權重 範疇 937.5% |
(Q欄) 分配 冒着風險- 稱重 範疇 1,250% |
(第
R欄) 應用 其他 風險加權 途徑 曝露 金額 |
(列
S) 應用 其他 風險加權 途徑 風險加權 資產額 |
|||||||||||||
1.應收存款機構的現金和餘額 | 1. | |||||||||||||||||||||
2.證券: | 2. | |||||||||||||||||||||
a.持有到期日證券 |
2.a. | |||||||||||||||||||||
b.可供出售的債務證券和權益證券,其公允價值可隨時確定,但不能進行交易 |
RCFDH270 0 |
RCFDS405 0 |
RCFDS406 0 |
RCFDH271 0 |
RCFDH272 0 |
2.b. | ||||||||||||||||
3.根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券: | 3. | |||||||||||||||||||||
a.在國內辦公室出售的聯邦資金 |
3.a. | |||||||||||||||||||||
b.根據轉售協議購買的證券 |
3.b. |
3. | 對於待售貸款和租賃,不包括住宅抵押貸款敞口、高波動性商業房地產 敞口或逾期90天或以上或非權責發生期的主權敞口。 |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 59 |
$ 金額(以千為單位) | (K欄) 分配方式 風險權重 類別 250% |
(L欄) 分配方式 風險權重 類別 300% |
(M欄) 分配方式 風險權重 類別 400% |
(第N欄) 分配方式 風險權重 類別 600% |
(第O欄) 分配方式 風險權重 類別 625% |
(P欄) 風險權重 |
(Q欄) 風險權重 |
(R欄) 途徑 |
(S欄) 途徑 |
|||||||||||||
4。為 銷售而持有的貸款和租賃: |
4. | |||||||||||||||||||||
a。住宅抵押貸款 |
RCFDH273 0 |
RCFDH274 0 |
4.a. | |||||||||||||||||||
b。高波動性商業房地產風險敞口 |
RCFDH275 0 |
RCFDH276 0 |
4.b. |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 60 |
以千計的美元數額 | (K欄) 分配方式 風險權重 類別250% |
(L欄) 分配方式 風險權重 類別300% |
(M欄) 分配方式 風險權重 類別400% |
(第N欄) 分配方式 風險權重 類別600% |
(第O欄) 分配方式 風險權重 625% |
(P欄) 分配方式 風險權重 範疇 937.5% |
(Q欄) 分配方式 風險權重 範疇 1,250% |
(R欄) 應用 其他 風險加權 途徑 曝露 金額 |
(S欄) 應用 of 其他 風險加權 途徑 風險加權 資產額 |
|||||||||||||
c。超過到期90天或超過90天或不計利息的風險敞口6 |
RCFDH277
0 |
RCFDH278
0 |
4.c. |
以千計的美元數額 |
(A欄) 總計 附表RC |
(B欄) 調整數 總計 報告於 列 A |
(C欄) 分配方式 風險權重 類別0% |
(D欄) 分配方式 風險權重 類別2% |
(E欄) 分配方式 風險權重 類別4% |
(F欄) 分配方式 風險權重 類別10% |
(第
G欄) 分配方式 風險加權 類別20% |
(第
H欄) 分配方式 風險權重 類別50% |
(第
i欄) 分配方式 風險權重 範疇 100% |
(第
J欄) 分配方式 風險權重 範疇 150% |
||||||||||||
4。為出售而持有的貸款及租契(續): |
4. | |||||||||||||||||||||
d.所有其他暴露 |
RCFDS431 384,119 | RCFDS432 0 |
RCFDS433 0 |
RCFDHJ80 0 |
RCFDHJ81 0 |
RCFDS434 0 |
RCFDS435 0 |
RCFDS436 384,119 |
RCFDS437 0 |
4.d. | ||||||||||||
5。為投資而持有的貸款和租賃: | 5. | |||||||||||||||||||||
a。住宅抵押貸款 |
RCFDS439 18,379,701 |
RCFDS440 0 |
RCFDH178 0 |
RCFDS441 614,066 |
RCFDS442 16,012,332 |
RCFDS443 1,753,303 |
5.a. | |||||||||||||||
b。高波動性商業房地產風險敞口 |
RCFDS445 120,791 |
RCFDS446 0 |
RCFDH179 0 |
RCFDH180 0 |
RCFDH181 0 |
RCFDH182 0 |
RCFDS447 120,791 |
5.b. | ||||||||||||||
c。超過到期90天或超過90天或不計利息的風險敞口7 |
RCFDS449 161,366 |
RCFDS450 0 |
RCFDS451 40,001 |
RCFDHJ82 0 |
RCFDHJ83 0 |
RCFDS452 0 |
RCFDS453 0 |
RCFDS454 0 |
RCFDS455 121,365 |
5.c. | ||||||||||||
d.所有其他暴露 |
RCFDS457 45,374,997 |
RCFDS458 0 |
RCFDS459 1,962,972 |
RCFDHJ84 121,516 |
RCFDHJ85 0 |
RCFDS460 120,971 |
RCFDS461 307,668 |
RCFDS462 41,029,152 |
RCFDS463 568,783 |
5.d. | ||||||||||||
6。減:貸款和租賃損失備抵 | RCFD3123 540,707 |
RCFD3123 540,707 |
6. | |||||||||||||||||||
7。交易資產 | RCFDD976 21,835,791 |
RCFDS466 20,032,891 |
RCFDD977 0 |
RCFDHJ86 0 |
RCFDHJ87 0 |
RCFDD978 0 |
RCFDD979 0 |
RCFDD980 1,802,900 |
RCFDS467 0 |
7. | ||||||||||||
8。所有其他資產8 | RCFDD981 7,823,472 |
RCFDS469 1,790,114 |
RCFDD982 1,756,922 |
RCFDHJ88 2,494 |
RCFDHJ89 0 |
RCFDD983 237,257 |
RCFDD984 48,555 |
RCFDD985 2,318,090 |
RCFDH185 10,290 |
8. | ||||||||||||
a。獨立賬户銀行自有人壽保險 |
8.a. | |||||||||||||||||||||
b。對中央對手方的違約基金捐款 |
8.b. |
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FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 61 |
以千計的美元數額 | (列
K) 分配方式 風險權重 類別250% |
(第
L欄) 分配方式 風險權重 類別300% |
(第
M欄) 分配方式 風險權重 類別400% |
(列
N) 分配方式 風險權重 類別600% |
(第O欄) 分配方式 風險權重 類別 625% |
(P欄) 分配 風險權重 範疇 937.5% |
(Q欄) 分配 風險權重 範疇 1,250% |
(R欄) 應用 of 其他 風險加權 途徑 曝露 金額 |
(S欄) 應用 of 其他 風險加權 途徑 風險加權 資產額 |
|||||||||||
4。為出售而持有的貸款及租契(續): | 4. | |||||||||||||||||||
d.所有其他暴露 |
RCFDH279 0 |
RCFDH280 0 |
4.d. | |||||||||||||||||
5。為投資而持有的貸款和租賃: | 5. | |||||||||||||||||||
a。住宅抵押貸款 |
RCFDH281 0 |
RCFDH282 0 |
5.a. | |||||||||||||||||
b。高波動性商業房地產風險敞口 |
RCFDH283 0 |
RCFDH284 0 |
5.b. | |||||||||||||||||
c。超過到期90天或超過90天或不計利息的風險敞口11 |
RCFDH285 0 |
RCFDH286 0 |
5.c. | |||||||||||||||||
d.所有其他暴露 |
RCFDH287 1,263,935 |
RCFDH288 418,119 |
5.d. | |||||||||||||||||
6。減:貸款和租賃損失備抵 | 6. | |||||||||||||||||||
7。交易資產 | RCFDH289 0 |
RCFDH186 0 |
RCFDH290 0 |
RCFDH187 0 |
RCFDH291 0 |
RCFDH292 0 |
7. | |||||||||||||
8。所有其他資產12 | RCFDH293 1,406,840 |
RCFDH188 0 |
RCFDS470 0 |
RCFDS471 0 |
RCFDH294 0 |
RCFDH295 0 |
8. | |||||||||||||
a。獨立賬户銀行自有人壽保險 |
RCFDH296 216,339 |
RCFDH297 216,339 |
8.a. | |||||||||||||||||
b。對中央對手方的違約基金捐款 |
RCFDH298 36,571 |
RCFDH299 3,893 |
8.b. |
6. | 對於待售貸款和租賃,不包括住宅抵押貸款敞口、高波動性商業房地產 敞口或逾期90天或以上或非權責發生期的主權敞口。 |
7. | 對於貸款和租賃,扣除未賺取收入,不包括住宅抵押貸款敞口、高波動性商業房地產敞口或超過90天到期或未到期的主權敞口。 |
8. | 包括房產和固定資產;其他房地產;對未合併的子公司和聯營公司的投資;對房地產企業的直接和間接投資;無形資產;以及其他資產。 |
11. | 對於貸款和租賃,扣除未賺取收入,不包括住宅抵押貸款敞口、高波動性商業房地產敞口或超過90天到期或未到期的主權敞口。 |
12. | 包括房產和固定資產;其他房地產;對未合併的子公司和聯營公司的投資;對房地產企業的直接和間接投資;無形資產;以及其他資產。 |
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FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 62 |
以千計的美元數額 | (A欄) 總計 |
(B欄) 調整 報告的總數 列 A |
(Q欄) 曝露 金額1 250% |
(T欄)共計 風險加權 資產 金額 通過計算 方法論 SSFA |
(U欄)共計 風險加權 資產 金額 通過計算 方法論 總量 |
|||||||||||||
9。資產負債表證券化風險敞口: |
9. | |||||||||||||||||
a。持有到期日證券 |
RCFDS475 2,285 |
RCFDS476 2,285 |
RCFDS477 0 |
RCFDS478 1,597 |
RCFDS479 0 |
9.a. | ||||||||||||
b。可供出售證券 |
RCFDS480 41,827 |
RCFDS481 41,708 |
RCFDS482 119 |
RCFDS483 69,859 |
RCFDS484 0 |
9.b. | ||||||||||||
c。交易資產 |
RCFDS485 207,512 |
RCFDS486 191,012 |
RCFDS487 16,500 |
RCFDS488 129,329 |
RCFDS489 0 |
9.c. | ||||||||||||
d.所有其他資產負債表上證券化風險敞口 |
RCFDS490 2,705,916 |
RCFDS491 2,705,894 |
RCFDS492 22 |
RCFDS493 665,791 |
RCFDS494 0 |
9.d. | ||||||||||||
10。資產負債表外證券化風險敞口 |
RCFDS495 2,194,941 |
RCFDS496 2,194,751 |
RCFDS497 190 |
RCFDS498 641,505 |
RCFDS499 0 |
10. |
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FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 63 |
美元金額 千人 |
(A欄) 總計 附表RC |
(B欄) 調整數 總計 報告於 A欄 |
(C欄) 分配方式 風險權重 類別0% |
(D欄) 分配方式 風險權重 類別2% |
(E欄) 分配方式 風險權重 類別4% |
(F欄) 分配方式 風險權重 類別10% |
(G欄) 分配方式 風險權重 類別20% |
(H欄) 分配方式 風險權重 類別50% |
(第I欄) 分配方式 風險權重 範疇 100% |
(J欄) 分配方式 風險權重 範疇 150% |
||||||||||||||
11。資產負債表資產總額14 | RCFD2170 169,812,442 |
RCFDS500 34,391,514 |
RCFDD987 54,933,405 |
RCFDHJ90 124,010 |
RCFDHJ91 0 |
RCFDD988 12,348,947 |
RCFDD989 16,428,878 |
RCFDD990 47,801,086 |
RCFDS503 844,277 |
11. |
美元金額 千人 |
(K欄) 分配方式 風險權重 類別250% |
(L欄) 分配方式 風險權重 類別300% |
(M欄) 分配方式 風險權重 類別400% |
(第N欄) 分配方式 風險權重 類別600% |
(第O欄) 分配方式 風險權重 625% |
(P欄) 分配方式 風險權重 類別937.5% |
(Q欄) 分配方式 風險權重 1 250% |
(R欄) 應用 of 其他 風險加權 途徑 曝露 金額 |
||||||||||||
11。資產負債表資產總額14 | RCFDS504 1,406,840 |
RCFDS505 0 |
RCFDS506 0 |
RCFDS507 0 |
RCFDS510 16,641 |
RCFDH300 1,516,845 |
11. |
美元金額 千人 |
(A欄) 臉, 名義上的,或 其他數額 |
(B欄) 學分 等價物 金額 |
(C欄) 分配方式 風險權重 類別0% |
(D欄) 分配方式 風險權重 類別2% |
(E欄) 分配方式 風險權重 類別4% |
(F欄) 分配方式 風險權重 類別10% |
(G欄) 分配方式 風險權重 類別20% |
(H欄) 分配方式 風險權重 類別50% |
(第I欄) 分配方式 風險權重 範疇 100% |
(J欄) 分配方式 風險權重 範疇 150% |
||||||||||||||
12。金融備用信用證 | RCFDD991 5,561,141 |
RCFDD992 5,561,141 |
RCFDD993 646,318 |
RCFDHJ92 0 |
RCFDHJ93 0 |
RCFDD994 763,286 |
RCFDD995 87,162 |
RCFDD996 4,008,433 |
RCFDS511 55,942 |
12. | ||||||||||||||
13。履約備用信用證和與交易有關的或有物品 | RCFDD997 3,778,546 |
RCFDD998 1,889,273 |
RCFDD999 378,829 |
RCFDG603 223,546 |
RCFDG604 32,039 |
RCFDG605 1,249,096 |
RCFDS512 5,764 |
13. | ||||||||||||||||
14。原始到期日為一年或一年以下的商業信用證和類似信用證 | RCFDG606 149,065 |
RCFDG607 29,813 |
RCFDG608 2,336 |
RCFDHJ94 0 |
RCFDHJ95 0 |
RCFDG609 306 |
RCFDG610 2,115 |
RCFDG611 24,799 |
RCFDS513 256 |
14. | ||||||||||||||
15。保留追索權與追索權一起出售的小企業債務 | RCFDG612 0 |
RCFDG613 0 |
RCFDG614 0 |
RCFDG615 0 |
RCFDG616 0 |
RCFDG617 0 |
RCFDS514 0 |
15. |
美元金額 千人 |
(A欄) 臉, 名義上的,或 其他數額 |
(B欄) 學分 等價物 金額 |
(C欄) 分配方式 風險權重 類別0% |
(D欄) 分配方式 風險權重 類別2% |
(E欄) 分配方式 風險權重 類別4% |
(F欄) 分配方式 風險權重 類別10% |
(G欄) 分配方式 風險權重 類別20% |
(H欄) 分配方式 風險權重 類別50% |
(第I欄) 分配方式 風險權重 範疇 100% |
(J欄) 分配方式 風險權重 範疇 150% |
||||||||||||||
16。回購交易21 | RCFDS515 1,621,341 |
RCFDS516 1,621,341 |
RCFDS517 0 |
RCFDS518 254,679 |
RCFDS519 0 |
RCFDS520 8,303 |
RCFDS521 0 |
RCFDS522 1,358,358 |
RCFDS523 0 |
16. | ||||||||||||||
17。所有其他表外負債 | RCFDG618 0 |
RCFDG619 0 |
RCFDG620 0 |
RCFDG621 0 |
RCFDG622 0 |
RCFDG623 0 |
RCFDS524 0 |
17. | ||||||||||||||||
18。未用承付款:* | 18. | |||||||||||||||||||||||
a。一年或一年以下的原始到期日 |
RCFDS525 14,579,717 |
RCFDS526 2,915,943 |
RCFDS527 100 |
RCFDHJ96 0 |
RCFDHJ97 0 |
RCFDS528 151,503 |
RCFDS529 0 |
RCFDS530 2,751,974 |
RCFDS531 0 |
18.a. |
14. | 對於項目11的每一欄A至R,報告項目1至9的總和。就第11項而言,B 至R欄的總和必須等於A欄。11項A欄必須等於附表RC第12項。 |
21. | 包括根據轉售協議購買的證券(反向回購)、根據 回購協議出售的證券、借入的證券和借出的證券。 |
*. | 不包括未使用的對資產支持的商業票據管道的承諾。 |
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FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 64 |
以千計的美元數額 |
(A欄) 臉, 名義上的,或 其他數額 |
(B欄) 學分 等價物 金額 |
(C欄) 分配方式 風險權重 類別0% |
(D欄) 分配 風險權重 類別2% |
(E欄) 分配方式 風險權重 類別 4% |
(F欄) 分配 風險權重 類別10% |
(G欄) 分配方式 風險權重 類別20% |
(H欄) 分配 風險權重 類別50% |
(第I欄) 100% |
(J欄) 分配方式 風險加權 範疇 150% |
||||||||||||||
b。原始到期日超過一年 |
RCFDG624 69,748,677 |
RCFDG625 34,874,339 |
RCFDG626 60,424 |
RCFDHJ98 13,584 |
RCFDHJ99 0 |
RCFDG627 2,480,199 |
RCFDG628 147,742 |
RCFDG629 32,032,221 |
RCFDS539 54,163 |
18.b. | ||||||||||||||
19。無條件可取消的承付款 | RCFDS540 8,839,479 |
RCFDS541 0 |
19. | |||||||||||||||||||||
20。場外衍生品 | RCFDS542 16,338,922 |
RCFDS543 217,932 |
RCFDHK00 0 |
RCFDHK01 0 |
RCFDS544 0 |
RCFDS545 8,140,563 |
RCFDS546 362,439 |
RCFDS547 7,585,435 |
RCFDS548 32,553 |
20. | ||||||||||||||
21。中央結算衍生工具 | RCFDS549 8,092,889 |
RCFDS550 0 |
RCFDS551 8,092,889 |
RCFDS552 0 |
RCFDS554 0 |
RCFDS555 0 |
RCFDS556 0 |
RCFDS557 0 |
21. | |||||||||||||||
22。未結算交易(失敗交易)22 | RCFDH191 22,828 |
RCFDH193 6,478 |
RCFDH194 0 |
RCFDH195 0 |
RCFDH196 0 |
RCFDH197 0 |
22. |
22. | 對於項目22,列C到列Q的總和必須等於列A。 |
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FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 65 |
以千計的美元數額
|
(第O欄) 分配方式 風險權重 625% |
(P欄) 分配方式 風險權重 類別937.5% |
(Q欄) 分配方式 風險權重 1 250% |
(R欄)
|
(列
S) 風險加權 |
|||||||||
16。回購交易24 |
RCFDH301 0 |
RCFDH302 0 |
16. | |||||||||||
17。所有其他表外負債 |
17. | |||||||||||||
18。未用承付款:* |
|
18. | ||||||||||||
a。一年或一年以下的原始到期日 |
RCFDH303 12,366 |
RCFDH304 7,131 |
18.a. | |||||||||||
b。原始到期日超過一年 |
RCFDH307 86,006 |
RCFDH308 82,283 |
18.b. | |||||||||||
19。無條件可取消的承付款 |
19. | |||||||||||||
20。場外衍生品 |
RCFDH309 0 |
RCFDH310 0 |
20. | |||||||||||
21。中央結算衍生工具 |
21. | |||||||||||||
22。未結算交易(失敗交易)25 |
RCFDH198 3,512 |
RCFDH199 84 |
RCFDH200 12,754 |
22. |
24. | 包括根據轉售協議購買的證券(反向回購)、根據 回購協議出售的證券、借入的證券和借出的證券。 |
*. | 不包括未使用的對資產支持的商業票據管道的承諾。 |
25. | 對於項目22,列C到列Q的總和必須等於列A。 |
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FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 66 |
以千計的美元數額 | (C欄) 分配方式 風險權重 類別 0% |
(D欄) 分配方式 風險權重 類別 2% |
(E欄) 分配方式 風險權重 類別 4% |
(F欄) 分配方式 風險權重 類別 10% |
(G欄) 分配方式 風險權重 類別 20% |
(H欄) 分配方式 風險權重 類別 50% |
(第I欄) 分配方式 風險權重 類別 100% |
(J欄) 分配方式 風險權重 類別 150% |
||||||||||||
23。資產總額、衍生工具、資產負債表外項目和其他按風險權重類別進行風險加權的項目(C至P欄每欄11至22項之和;Q欄 第10至22項之和) | RCFDG630 56,245,822 |
RCFDS558 8,485,162 |
RCFDS559 0 |
RCFDS560 0 |
RCFDG631 24,116,653 |
RCFDG632 17,060,375 |
RCFDG633 96,811,402 |
RCFDS561 992,955 | 23. | |||||||||||
24。風險權重因子 | 24. | |||||||||||||||||||
25。按風險加權類別分列的風險加權資產(每欄第23項乘以第24項) | RCFDG634 0 |
RCFDS569 169,703 |
RCFDS570 0 |
RCFDS571 0 |
RCFDG635 4,823,331 |
RCFDG636 8,530,188 |
RCFDG637 96,811,402 |
RCFDS572 1,489,433 |
25. |
以千計的美元數額 | (K欄) 分配 風險權重 類別250% |
(第
L欄) 分配方式 風險權重 類別300% |
(第
M欄) 分配方式 風險權重 類別400% |
(列
N) 分配方式 風險權重 類別600% |
(第
O欄) 分配方式 風險權重 625% |
(第
P欄) 分配方式 風險權重 類別937.5% |
(列
q) 分配方式 風險權重 1 250% |
|||||||||||
23。資產總額、衍生工具、資產負債表外項目和其他按風險權重類別進行風險加權的項目(C至P欄每欄11至22項之和;Q欄 第10至22項之和) | RCFDS562 1,406,840 |
RCFDS563 0 |
RCFDS564 0 |
RCFDS565 0 |
RCFDS566 3,512 |
RCFDS567 84 |
RCFDS568 29,585 |
23. | ||||||||||
24。風險權重因子 | 24. | |||||||||||||||||
25。按風險加權類別分列的風險加權資產(每欄第23項乘以第24項) | RCFDS573 3,517,100 |
RCFDS574 0 |
RCFDS575 0 |
RCFDS576 0 |
RCFDS577 21,950 |
RCFDS578 788 |
RCFDS579 369,813 |
25. |
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FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 67 |
以千計的美元數額 |
||||||||
26.用於計算貸款和租賃損失備抵的風險加權資產基數1.25%門檻值 |
RCFDS580 | 117,969,554 | 26. | |||||
27.標準化的市場風險加權資產(只適用於市場風險資本規則所涵蓋的銀行) |
RCFDS581 | 6,142,282 | 27. | |||||
28.扣除貸款和租賃損失的超額備抵和分配的風險轉移風險準備金之前的風險加權資產27 |
RCFDB704 | 124,111,836 | 28. | |||||
29.減:貸款和租賃損失超額備抵 |
RCFDA222 | 0 | 29. | |||||
三十。減:分配的轉移風險準備金 |
RCFD3128 | 0 | 30. | |||||
31.風險加權資產總額(項目28減去項目29和30) |
RCFDG641 | 124,111,836 | 31. | |||||
1。監管資本規則涵蓋的所有衍生工具合約的當期信貸風險敞口 |
RCFDG642 | 8,364,097 | M.1. |
以千計的美元數額 | (A欄),帶 a 剩餘一個到期日 年份或更短
|
(B欄),帶 a 剩餘超期 一年至五年 年數
|
(C欄) 剩餘超期 五年 |
|||||||||||||
2。場外衍生工具合約的名義本金: |
M.2. | |||||||||||||||
a。利率,利率 |
RCFDS582 | 146,572,431 | RCFDS583 | 301,866,971 | RCFDS584 | 155,474,543 | M.2.a. | |||||||||
b。匯率與黃金 |
RCFDS585 | 920,918,405 | RCFDS586 | 129,757,893 | RCFDS587 | 54,632,818 | M.2.b. | |||||||||
c。信用(投資等級參考資產) |
RCFDS588 | 6,164,864 | RCFDS589 | 15,045,907 | RCFDS590 | 500,115 | M.2.c. | |||||||||
d.信貸(非投資級參考資產) |
RCFDS591 | 3,999,246 | RCFDS592 | 15,121,136 | RCFDS593 | 418,414 | M.2.d. | |||||||||
e。權益 |
RCFDS594 | 37,874,167 | RCFDS595 | 25,643,326 | RCFDS596 | 5,860,290 | M.2.e. | |||||||||
f。貴金屬(黃金除外) |
RCFDS597 | 6,854,431 | RCFDS598 | 617,927 | RCFDS599 | 0 | M.2.f. | |||||||||
g。其他 |
RCFDS600 | 744,171 | RCFDS601 | 364,141 | RCFDS602 | 0 | M.2.g. | |||||||||
3。中央結算衍生工具合約名義本金: |
M.3. | |||||||||||||||
a。利率,利率 |
RCFDS603 | 1,590,069,488 | RCFDS604 | 1,359,458,751 | RCFDS605 | 548,667,822 | M.3.a. | |||||||||
b。匯率與黃金 |
RCFDS606 | 22,725,139 | RCFDS607 | 178,211 | RCFDS608 | 0 | M.3.b. | |||||||||
c。信用(投資等級參考資產) |
RCFDS609 | 31,723 | RCFDS610 | 2,874,092 | RCFDS611 | 0 | M.3.c. | |||||||||
d.信貸(非投資級參考資產) |
RCFDS612 | 243,490 | RCFDS613 | 3,822,884 | RCFDS614 | 13,000 | M.3.d. | |||||||||
e。權益 |
RCFDS615 | 0 | RCFDS616 | 0 | RCFDS617 | 0 | M.3.e. | |||||||||
f。貴金屬(黃金除外) |
RCFDS618 | 0 | RCFDS619 | 0 | RCFDS620 | 0 | M.3.f. | |||||||||
g。其他 |
RCFDS621 | 0 | RCFDS622 | 0 | RCFDS623 | 0 | M.3.g. |
27. | 項目2.b至20,S欄;項目9.a、9.b、9.c、9.d和10,T和U欄;項目25,C至Q欄; 和項目27(如適用)。 |
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附表RC-S-服務證券化和資產銷售活動
以千計的美元數額 | (A欄)1-4 家庭住宅 貸款 |
(B欄)主頁 股權項目 |
(C欄)貸方 卡片應收款項 |
(D欄)自動 貸款 |
(E欄)其他 消費貸款 |
(F欄) 商業和 工業貸款 |
(G欄)所有 其他貸款,全部 租賃和所有 其他 資產 |
|||||||||
1。報告銀行出售和證券化資產的未清本金餘額,提供服務留存或追索權或其他賣方提供的信用增強 | RCFDB705 0 |
RCFDB706 0 |
RCFDB707 0 |
RCFDB708 0 |
RCFDB709 0 |
RCFDB710 0 |
RCFDB711 0 |
1. | ||||||||
2。向第1項報告的結構提供的追索權或其他賣方提供的信用增強所產生的最高信用敞口金額 |
RCFDHU09 0 |
RCFDHU10 0 |
RCFDHU11 0 |
RCFDHU12 0 |
RCFDHU13 0 |
RCFDHU14 0 |
RCFDHU15 0 |
2. | ||||||||
第3項須由總資產達1,000億元或以上的銀行完成。 |
RCFDB726 0 |
RCFDB727 0 |
RCFDB728 0 |
RCFDB729 0 |
RCFDB730 0 |
RCFDB731 0 |
RCFDB732 0 |
3. | ||||||||
3。報告銀行未使用的向第1項報告的結構提供流動資金的承付款 | ||||||||||||||||
4。項目1所列逾期貸款數額: | 4. | |||||||||||||||
a。逾期30-89天 |
RCFDB733 0 |
RCFDB734 0 |
RCFDB735 0 |
RCFDB736 0 |
RCFDB737 0 |
RCFDB738 0 |
RCFDB739 0 |
4.a. | ||||||||
b。逾期90天或90天以上 |
RCFDB740 0 |
RCFDB741 0 |
RCFDB742 0 |
RCFDB743 0 |
RCFDB744 0 |
RCFDB745 0 |
RCFDB746 0 |
4.b. | ||||||||
5。通過保留服務或追索權或其他賣方提供的信用增強而出售和證券化的資產的沖銷和追償(日曆到目前為止): | 5. | |||||||||||||||
a。沖銷 |
RIADB747 0 |
RIADB748 0 |
RIADB749 0 |
RIADB750 0 |
RIADB751 0 |
RIADB752 0 |
RIADB753 0 |
5.a. | ||||||||
b。追回 |
RIADB754 0 |
RIADB755 0 |
RIADB756 0 |
RIADB757 0 |
RIADB758 0 |
RIADB759 0 |
RIADB760 0 |
5.b. | ||||||||
第6項和第10項應由總資產在100億美元或以上的銀行完成。 |
RCFDHU16 0 |
RCFDHU17 0 |
RCFDHU18 0 |
6. | ||||||||||||
6。作為證券或貸款入賬的所有權(或出賣人)利息總額 | ||||||||||||||||
7。不適用 | 7. | |||||||||||||||
8。不適用 | 8. | |||||||||||||||
9。報告銀行向其他機構提供的信用增強所產生的最高信用敞口金額(以備用信用證、 購買次級證券和其他增強形式)證券化結構 |
RCFDB776 0 |
RCFDB779 0 |
RCFDB780 0 |
RCFDB781 0 |
RCFDB782 0 |
9. | ||||||||||
10。報告銀行未使用的向其他機構提供流動資金的承諾(資產證券化結構) |
RCFDB783 0 |
RCFDB786 0 |
RCFDB787 0 |
RCFDB788 0 |
RCFDB789 0 |
10. | ||||||||||
11。以追索權或其他賣方提供的信用增強方式出售但未由報告銀行證券化的資產 |
RCFDB790 0 |
RCFDB796 0 |
11. | |||||||||||||
12。因追索權或賣方向第11項報告的資產提供的其他信用增強而產生的最高信用敞口金額 |
RCFDB797 0 |
RCFDB803 0 |
12. |
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以千計的美元數額 |
||||||
1。不適用 | M.1. | |||||
2。為他人服務的資產的未清本金餘額(包括為他人服務的參與): | M.2. | |||||
a。以追索權或其他服務機構提供的信用增強服務的封閉式1-4家庭住房抵押貸款 |
RCFDB804 | 0 | M.2.a. | |||
b。無追索權或其他服務機構提供的信用增強服務的封閉式1-4家庭住房抵押貸款 |
RCFDB805 | 376,369 | M.2.b. | |||
c。其他金融資產(包括房屋淨值項目)1 |
RCFDA591 | 3,463,828 | M.2.c. | |||
d.1-4季度末為 喪失抵押品贖回權的其他人提供的家庭住房抵押貸款(包括封閉式和開放式貸款) |
RCFDF699 | 89,805 | M.2.d. | |||
3。資產支持的商業票據管道:* | M.3. | |||||
a。以備用信用證、附屬證券和其他增強形式提供給管道結構的信用增強所產生的最大信用敞口: |
M.3.a. | |||||
1。由銀行、銀行分支機構或銀行控股公司贊助的管道 |
RCFDB806 | 0 | M.3.a.1. | |||
2。其他無關機構贊助的管道 |
RCFDB807 | 0 | M.3.a.2. | |||
b。向管道結構提供流動資金的未使用承付款: |
M.3.b. | |||||
1。由銀行、銀行分支機構或銀行控股公司贊助的管道 |
RCFDB808 | 1,663,973 | M.3.b.1. | |||
2。其他無關機構贊助的管道 |
RCFDB809 | 0 | M.3.b.2. | |||
4。附表所列的未繳信用卡費用及財務費用駐地協調員,項目1,C欄2 | RCFDC407 | 0 | M.4. |
附表RC-T-信託及有關服務
以千計的美元數額 |
||||||
1。該機構是否有受託權力?(如果沒有,請不要完成計劃(RC-T) | RCFDA345 | 是 | 1. | |||
2。該機構是否行使其被授予的受託權? | RCFDA346 | 是 | 2. | |||
3。該機構是否有任何信託或相關活動(以資產或賬户的形式)在本附表中報告?(如果沒有,請不要完成計劃的其餘部分。(RC-T) | RCFDB867 | 是 | 3. |
以千計的美元數額 |
(A欄)管理 資產 |
(B欄) 非管理資產 |
(C欄) 管理帳户 |
(D欄)編號
非託管 帳目 |
||||||||||||||
4。個人信託及代理帳户 | RCFDB868 | 1,979,293 | RCFDB869 | 354,030 | RCFDB870 | 519 | RCFDB871 | 100 | 4. | |||||||||
5。與僱員福利和退休有關的信託和代理賬户: | 5. | |||||||||||||||||
a。員工福利定義繳款 |
RCFDB872 | 0 | RCFDB873 | 0 | RCFDB874 | 0 | RCFDB875 | 0 | 5.a. | |||||||||
b。員工福利定義福利 |
RCFDB876 | 0 | RCFDB877 | 0 | RCFDB878 | 0 | RCFDB879 | 0 | 5.b. | |||||||||
c。其他僱員福利和退休相關賬户 |
RCFDB880 | 52,693 | RCFDB881 | 177,197 | RCFDB882 | 85 | RCFDB883 | 46 | 5.c. | |||||||||
6。公司信託和代理帳户 | RCFDB884 | 0 | RCFDB885 | 13,953,831 | RCFDC001 | 0 | RCFDC002 | 1117 | 6. | |||||||||
7。投資管理和投資諮詢機構賬户 | RCFDB886 | 4,578,142 | RCFDJ253 | 0 | RCFDB888 | 1239 | RCFDJ254 | 0 | 7. | |||||||||
8。基金會、捐贈、信託和代理賬户 | RCFDJ255 | 374,233 | RCFDJ256 | 0 | RCFDJ257 | 36 | RCFDJ258 | 0 | 8. | |||||||||
9。其他信託賬户 | RCFDB890 | 5,967 | RCFDB891 | 0 | RCFDB892 | 1 | RCFDB893 | 0 | 9. | |||||||||
10。信託帳户總額(項目4至9的總和) | RCFDB894 | 6,990,328 | RCFDB895 | 14,485,058 | RCFDB896 | 1880 | RCFDB897 | 1263 | 10. | |||||||||
11。保管和保管賬户 | RCFDB898 | 316,851,385 | RCFDB899 | 2642 | 11. | |||||||||||||
12。在外國辦事處持有的信託賬户(載於項目10和11) | RCFNB900 | 0 | RCFNB901 | 0 | RCFNB902 | 0 | RCFNB903 | 0 | 12. | |||||||||
13。個人退休帳户、健康儲蓄帳户和其他類似帳户(包括在項目5.c和11中) | RCFDJ259 | 52,693 | RCFDJ260 | 177,197 | RCFDJ261 | 85 | RCFDJ262 | 46 | 13. |
以千計的美元數額 |
||||||||
14。個人信託及代理帳户 | RIADB904 | 12,877 | 14. |
1. | 如果為他人服務的其他金融資產的本金餘額超過1000萬美元,則應完成第2.c項。 |
*. | 備忘錄項目3.a.(1)至3.b.(2)須由總資產達10億美元或以上的銀行完成。 |
2. | 備忘錄第4項須由以下銀行填寫:(1)連同聯屬機構,於報告日期有超過5億元的未償還 信用卡應收款項(定義見本指示),或(2)為統一銀行業績報告目的而界定的信用卡專業銀行。 |
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FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 70 |
以千計的美元數額 |
||||||
15。與僱員福利和退休有關的信託和代理賬户: | 15. | |||||
a。員工福利定義繳款 |
RIADB905 | 0 | 15.a. | |||
b。員工福利定義福利 |
RIADB906 | 0 | 15.b. | |||
c。其他僱員福利和退休相關賬户 |
RIADB907 | 0 | 15.c. | |||
16。公司信託和代理帳户 | RIADA479 | 13,287 | 16. | |||
17。投資管理和投資諮詢機構賬户 | RIADJ315 | 28,195 | 17. | |||
18。基金會、捐贈、信託和代理賬户 | RIADJ316 | 0 | 18. | |||
19。其他信託賬户 | RIADA480 | 0 | 19. | |||
20。保管和保管賬户 | RIADB909 | 25,143 | 20. | |||
21。其他信託和相關服務收入 | RIADB910 | 0 | 21. | |||
22。信託和有關服務收入毛額總額(第14至21項之和)(必須與附表RI第5.a項相等) | RIAD4070 | 79,502 | 22. | |||
a。信託和有關服務收入-駐外辦事處(列入項目22) |
RIADB912 | 0 | 22.a. | |||
23。減:支出 | RIADC058 | 59,351 | 23. | |||
24。減:信託和相關服務損失淨額 | RIADA488 | 0 | 24. | |||
25。加:信託和相關服務公司內部收入貸方 | RIADB911 | 0 | 25. |
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FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 71 |
以千計的美元數額 | ||||||
26.信託和有關服務收入淨額 | RIADA491 | 20,151 | 26. |
以千計的美元數額 | (A欄)個人信託 和代理 和 投資管理 代理帳户 |
(B欄)僱員 優點 和 退休信託 和機構賬户 |
(C欄)所有其他 帳目 |
|||||||||||
1。託管在信託賬户中的資產: | M.1. | |||||||||||||
a。無息存款 |
RCFDJ263 | 2,401 | RCFDJ264 | 9 | RCFDJ265 | 3 | M.1.a. | |||||||
b。計息存款 |
RCFDJ266 | 11,219 | RCFDJ267 | 0 | RCFDJ268 | 0 | M.1.b. | |||||||
c。美國財政部和美國政府機構的義務 |
RCFDJ269 | 348,913 | RCFDJ270 | 5,902 | RCFDJ271 | 32,555 | M.1.c. | |||||||
d.州、縣和市的義務 |
RCFDJ272 | 858,800 | RCFDJ273 | 82 | RCFDJ274 | 9,376 | M.1.d. | |||||||
e。貨幣市場共同基金 |
RCFDJ275 | 291,703 | RCFDJ276 | 1,663 | RCFDJ277 | 16,310 | M.1.e. | |||||||
f。股票型共同基金 |
RCFDJ278 | 359,362 | RCFDJ279 | 7,944 | RCFDJ280 | 106,960 | M.1.f. | |||||||
g。其他共同基金 |
RCFDJ281 | 146,875 | RCFDJ282 | 5,344 | RCFDJ283 | 2,917 | M.1.g. | |||||||
h.共同信託基金和集體投資基金 |
RCFDJ284 | 74,486 | RCFDJ285 | 0 | RCFDJ286 | 10,263 | M.1.h. | |||||||
i。其他短期債務 |
RCFDJ287 | 0 | RCFDJ288 | 0 | RCFDJ289 | 0 | M.1.i. | |||||||
j。其他票據和債券 |
RCFDJ290 | 1,144,503 | RCFDJ291 | 5,013 | RCFDJ292 | 39,136 | M.1.j. | |||||||
k。對未註冊基金和私人股本投資的投資 |
RCFDJ293 | 547,405 | RCFDJ294 | 0 | RCFDJ295 | 0 | M.1.k. | |||||||
l。其他普通股和優先股 |
RCFDJ296 | 2,374,721 | RCFDJ297 | 26,736 | RCFDJ298 | 160,130 | M.1.l. | |||||||
m。房地產抵押 |
RCFDJ299 | 0 | RCFDJ300 | 0 | RCFDJ301 | 0 | M.1.m. | |||||||
n。房地產 |
RCFDJ302 | 15,864 | RCFDJ303 | 0 | RCFDJ304 | 0 | M.1.n. | |||||||
o。雜項資產 |
RCFDJ305 | 381,183 | RCFDJ306 | 0 | RCFDJ307 | 2,550 | M.1.o. | |||||||
p。託管賬户中管理的資產總額(每欄為備忘錄項目1.A至1.O的總和) |
RCFDJ308 | 6,557,435 | RCFDJ309 | 52,693 | RCFDJ310 | 380,200 | M.1.p. |
以千計的美元數額 | (A欄)管理資產 | (B欄)管理的數量 帳目 |
||||||||
q。受託管理信託賬户投資於受託或贊助共同基金 | RCFDJ311 | 0 | RCFDJ312 | 0 | M.1.q. | |||||
以千計的美元數額 | (A欄)問題數目 | (B欄)本金 出類拔萃 |
||||||||
2。公司信託和代理帳户: | M.2. | |||||||||
a。公司和市政受託人 |
RCFDB927 | 1959 | RCFDB928 | 146,744,500 | M.2.a. | |||||
1。備忘錄第2.a項中報告的缺省問題 |
RCFDJ313 | 17 | RCFDJ314 | 1,901,087 | M.2.a.1. | |||||
b。轉讓代理、註冊員、支付代理和其他公司代理 |
RCFDB929 | 305 | M.2.b. | |||||||
以千計的美元數額 | (A欄)基金數目 | (B欄) 基金資產 |
||||||||
備忘錄項目3.a至3.g應由擁有集體投資基金和共同信託基金的銀行完成,截至前一年12月31日,這些基金的總市值為10億美元或更多。 | M.3. | |||||||||
3。集體投資基金和共同信託基金: | ||||||||||
a。國內股本 |
RCFDB931 | 天然橡膠 | RCFDB932 | 天然橡膠 | M.3.a. | |||||
b。國際/全球公平 |
RCFDB933 | 天然橡膠 | RCFDB934 | 天然橡膠 | M.3.b. | |||||
c。股票/債券混合 |
RCFDB935 | 天然橡膠 | RCFDB936 | 天然橡膠 | M.3.c. | |||||
d.應税債券 |
RCFDB937 | 天然橡膠 | RCFDB938 | 天然橡膠 | M.3.d. | |||||
e。市政債券 |
RCFDB939 | 天然橡膠 | RCFDB940 | 天然橡膠 | M.3.e. | |||||
f。短期投資/貨幣市場 |
RCFDB941 | 天然橡膠 | RCFDB942 | 天然橡膠 | M.3.f. | |||||
g。專業/其他 |
RCFDB943 | 天然橡膠 | RCFDB944 | 天然橡膠 | M.3.g. | |||||
h.集體投資基金總額(備忘錄項目3.a至3.g之和) |
RCFDB945 | 3 | RCFDB946 | 84,749 | M.3.h. |
美國滙豐銀行全國協會 RSSD-ID 413208 最後更新日期:2019年4月17日 |
FFIEC 031 報告日期 12/31/2018 72 |
以千計的美元數額 |
(A欄)總損失 管理帳户 |
(B欄)總損失 非託管 帳户 |
(C欄)追回款項 | |||||||||||
4。信託結算、附加費和其他損失: | M.4. | |||||||||||||
a。個人信託及代理帳户 |
RIADB947 | 0 | RIADB948 | 0 | RIADB949 | 0 | M.4.a. | |||||||
b。僱員福利和與退休有關的信託和代理賬户 |
RIADB950 | 0 | RIADB951 | 0 | RIADB952 | 0 | M.4.b. | |||||||
c。投資管理機構帳户 |
RIADB953 | 0 | RIADB954 | 0 | RIADB955 | 0 | M.4.c. | |||||||
d.其他信託賬户和相關服務 |
RIADB956 | 0 | RIADB957 | 0 | RIADB958 | 0 | M.4.d. | |||||||
e。信託結算、附加費和其他損失總額(備忘錄項目4.A至4.d之和)(A欄和B欄之和 減去C欄必須等於附表RC-T,第24項) |
RIADB959 |
0 | RIADB960 |
0 | RIADB961 |
0 | M.4.e. |
附表RC-V-可變利息實體
以千計的美元數額 |
(A欄)證券化 車輛 |
(B欄)其他 VIE |
||||||||
1。只能用來清償合併可變權益實體債務的合併可變利益實體的資產: | 1. | |||||||||
a。應收存款機構的現金和餘額 |
RCFDJ981 | 0 | RCFDJF84 | 0 | 1.a. | |||||
b。非為交易而持有的證券 |
RCFDHU20 | 0 | RCFDHU21 | 0 | 1.b. | |||||
c。為投資而持有的貸款及租契,扣除免税額,及為出售而持有的貸款及租契 |
RCFDHU22 | 0 | RCFDHU23 | 0 | 1.c. | |||||
d.擁有的其他房地產 |
RCFDK009 | 0 | RCFDJF89 | 0 | 1.d. | |||||
e。其他資產 |
RCFDJF91 | 0 | RCFDJF90 | 112,342 | 1.e. | |||||
2。債權人不能求助於報告銀行一般信貸的合併信託的負債: | 2. | |||||||||
a。其他借款 |
RCFDJF92 | 0 | RCFDJF85 | 0 | 2.a. | |||||
b。其他負債 |
RCFDJF93 | 0 | RCFDJF86 | 103,535 | 2.b. | |||||
3。合併後的資產的所有其他資產(不包括在項目1.A中)。至上文1.e) | RCFDK030 | 0 | RCFDJF87 | 0 | 3. | |||||
4。合併資產的所有其他負債(不包括在上文第2.a至2.b項中) | RCFDK033 | 0 | RCFDJF88 | 0 | 4. |
以千計的美元數額 |
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5。資產支持商業票據(ABCP)管道總資產 | RCFDJF77 | 0 | 5. | |||||
6。資產負債計劃管道資產負債總額 | RCFDJF78 | 0 | 6. |
關於狀況和收入報告中報告的數額的備選説明
以千計的美元數額 |
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1. Comments? | RCON6979 | 否 | 1. | |||
2。銀行管理報表 | TEXT6980 | 天然橡膠 | 2. |