表格3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 證券實益所有權初步聲明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1。報案人姓名及地址*
(街)
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2。需要聲明
的事件日期(月/日/年) 05/01/2019 |
3。發行人名稱貿易符號 螺旋能量解決方案集團公司 [高放 ] | |||||||||||||
4。報案人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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5。如果修改,原始提交日期
(月/日/年) |
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6。個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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表一-非衍生證券實益擁有 | |||
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1。保安名稱(Instr. 4) | 2。獲實益擁有的證券數量(Instr. 4) | 3。所有權表:直接(D)或間接(I)(Instr)。 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
普通股 | 33,126(1) | D |
表II-可供實益擁有的衍生證券(例如,看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1。衍生證券名稱(Instr. 4) | 2。可練習日期及屆滿日期 (月/日/年) | 3。證券標的衍生證券(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換或行使價格 | 5。所有權表:直接(D)或間接(I)(Instr)。 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | ||||
業績分享股 | (2) | (3) | 普通股 | 17,006(4) | (2) | D |
對答覆的解釋: |
1。其中2835股是2017年根據Helix能源解決方案集團(Helix Energy Solutions Group,Inc.)的2005年長期激勵計劃(經2017年1月1日修訂和恢復)授予的限制性股票。 |
2。每個業績分享股(“PSU”)代表獲得Helix普通股一份股份的或有權利。在從2018年1月1日開始到2020年12月31日結束的三年時間裏,與同儕集團相比,Helix的相對股東回報率可能從0%到200%不等。 |
3。在PSU付款後,不遲於2021年3月15日。 |
4。報告的金額是所授予的PSU數量的200%,以及可能獲得的最大數量。 |
備註: |
肯尼思·內克(Kenneth E.Neikirk),授權書 | 05/03/2019 | |
*舉報人簽名 | 日期 | |
提示:為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。 | ||
*如果該表格是由一個以上的報告人提交的, 看見 Instruction 5 (b)(v). | ||
*故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:請將本表格一式三份存檔,其中一份必須由人手簽署。如果空間不足,則 看見 指令6用於過程。 | ||
除非表單顯示當前有效的OMB編號,否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。 |