表格3
| 表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 證券實益所有權初步聲明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1。報案人姓名及地址*
(街)
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2。需要聲明
的事件日期(月/日/年) 04/22/2019 |
3。發行人名稱貿易符號 MATEON治療公司[馬特恩 ] | |||||||||||||
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4。報案人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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5。如果修改，原始提交日期
(月/日/年) |
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6。個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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| 表一-非衍生證券實益擁有 | |||
|---|---|---|---|
| 1。保安名稱(Instr. 4) | 2。獲實益擁有的證券數量(Instr. 4) | 3。所有權表：直接(D)或間接(I)(Instr)。 5) | 4。間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
| 普通股 | 15,758,808(1) | D | |
| 普通股 | 2,931,223(1) | I | 由Autotelic公司 |
| 普通股 | 1,200,504(1) | I | 由配偶 |
| 表II-可供實益擁有的衍生證券(例如，看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1。衍生證券名稱(Instr. 4) | 2。可練習日期及屆滿日期 (月/日/年) | 3。證券標的衍生證券(Instr. 4) | 4。衍生證券的轉換或行使價格 | 5。所有權表：直接(D)或間接(I)(Instr)。 5) | 6。間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
| 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | ||||
| A系列可轉換優先股 | 04/22/2019 | (2) | 普通股 | 74,455,718(1) | (3) | D | |
| A系列可轉換優先股 | 04/22/2019 | (2) | 普通股 | 13,849,161(1) | (3) | I | 由Autotelic公司 |
| A系列可轉換優先股 | 04/22/2019 | (2) | 普通股 | 5,672,025(1) | (3) | I | 由配偶 |
| 對答覆的解釋： |
| 1。反映提交人根據自2019年4月22日起由發行人、Oncotelic收購公司和Oncotelic公司根據合併協議和計劃收購的發行人的證券。 |
| 2。該系列A可轉換優先股可在任何時候，在持有人的選擇和沒有到期日。 |
| 3。A系列可轉換優先股的每一股可轉換為1000(1，000)股普通股。 |
| /S/Vuong Trieu | 05/02/2019 | |
| *舉報人簽名 | 日期 | |
| 提示：為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。 | ||
| *如果該表格是由一個以上的報告人提交的， 看見 Instruction 5 (b)(v). | ||
| *故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：請將本表格一式三份存檔，其中一份必須由人手簽署。如果空間不足，則 看見 指令6用於過程。 | ||
| 除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。 | ||