1(A)發行人名稱(請打字或打印)
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(B)IRS IDENT。否。
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(C)S.E.C.檔案編號。
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甘科全球黃金、自然資源和收入信託基金
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81-0660852
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811-21698
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1(D)發行人地址STREET CITY STATE ZIP CODE
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(E)電話號碼。
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One Corporate Center Rye
NY 10580
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區號
914
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數
921-5000
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2(A)某人的姓名或名稱
證券將被出售
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(B)IRS IDENT。否。
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(C)相互關係
TO ISSUER
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(D)地址 STREET CITY STATE ZIP CODE
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聯合資本集團公司
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47-3965991
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發行人投資顧問母公司的附屬公司
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One Corporate Center Rye NY 10580
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3(a)
的名稱
證券類別
待售
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(b)
提供該證券的每名經紀或每名正在購買該證券的市場莊家的姓名及地址
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證券交易委員會只使用
經紀人-交易商
文件號
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(c)
股份數目
或將出售的其他單位
[見伊斯特。3(C)]
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(d)
骨料
市場價值
([見伊斯特。3(D)]
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(e)
股份或其他數目
單位傑出
[見伊斯特。3(E)]
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(f)
大致銷售日期
[見伊斯特。3(F)]
(MO DAY YR)
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(g)
各證券交易所名稱
[見伊斯特。3(G)]
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普通股
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G.研究公司
一個企業中心
Rye, NY 10580
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13,169
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$57,340.4598 (1)
as of 4/26/2019
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136,222,384
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04/26/2019
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紐約證券交易所
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指示:
1.(A)簽發人的名稱
(B)發證人的國税局.識別號
(C)簽發人的S.E.C.文件號(如果有的話)
(D)發行人地址,包括郵編
(E)發行人的電話號碼,包括區號
2.(A)出售該等證券的帳户的人的姓名或名稱
(B)該人與發行人(例如,高級人員、董事、10%股東或上述任何一人的直系親屬)的關係
(C)該人的地址,包括郵編
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3.(A)擬出售的證券類別的所有權
(B)擬出售證券的每名經紀的名稱及地址
(C)出售的股份或其他單位的數目(如有債務證券,則提供總面額)
(D)在提交本通知書前10天內出售的證券的總市值
(E)未償還類別的股份或其他單位的數目,或如債務證券表面未償還的數額,如最近的
所示
(二)發行人發佈的轉制、報告或者聲明。
(F)出售證券的近似日期
(G)擬出售該等證券的每個證券交易所的名稱(如有的話)
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標題
班級
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約你
後天
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購置款交易的性質
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從其取得的人的姓名或名稱
(如有饋贈,亦送出已獲捐獻者的日期)
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數額
被收購證券
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日期
付款
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付款性質
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普通股
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五花八門
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目的
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準再發者
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13,169
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2.
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Cash
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指示:
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如果購買的證券在購買時未以現金支付,則應在表中或在其附註中説明所給予的代價的性質。如果該代價包括任何票據或其他義務,或付款為分期付款,描述票據或其他義務全部履行或最後一次分期付款時的安排和狀態。
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賣方姓名或名稱及地址
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出售證券的名稱
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出售日期
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證券發行量
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總收入
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指示:
見規則第144條(A)段中“人”的定義。除須提供有關證券出售帳户
的人的資料外,亦須提供該定義所包括的所有其他人的資料。凡第144條(E)段規定銷售須與
銷售額合計的所有人員,均應提供資料,作為提交本通知的人的帳户。
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注意:
本通知所關乎的證券為其帳户出售的人,特此簽署本通知,表示他不知道有關擬出售證券的發行人現時及未來經營的任何重大不良資料,而該等資料並沒有公開披露。已採用書面交易計劃或
給出交易指示,以滿足“外匯法”規定的規則10b5-1,該人在表格上簽名,並註明計劃通過的日期或發出的指示,即在通過計劃或
指示日期時作出這種表示。
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如果依賴細則10b5-1 |
通知應由出售證券的帳户
的人簽署。通知的至少一份應由人工簽字。未經人工簽字的任何副本均應打印或打印簽名。
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注意:故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(見“美國法典”第18卷,
1001)
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