美國證券交易委員會
華盛頓特區20549
豁免傳票通知書
根據規則14a-103
註冊人名稱：Northrop Grumman
依賴豁免的人的姓名：費城聖弗朗西斯姐妹會、聖母院姐妹合作社投資基金、新澤西州考德威爾聖多米尼克修女會。
依賴豁免的人地址：費城聖弗朗西斯姐妹會，南康文特路609號，阿斯頓州，賓夕法尼亞州19014和三州省負責任投資聯盟，40 S Fullerton Ave Montclair，NJ 07042
書面材料是根據1934年“證券交易法”頒佈的規則14a-6(G)(1) 提交的。根據規則 的規定，本申報人無須提交，而是自願提交，以便公開披露和審議這些重要問題。
支持者敦促你們投票贊成股東提案 4，在2019年5月15日的Northrop Grumman年度會議上報告人權政策的執行情況。
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決議摘要
該決議要求提交一份報告，説明Northrop Grumman公司的管理系統和程序，以執行其人權政策。所要求的報告將包括該公司的人權盡職調查程序和用於評估有效性的指標；董事會在監督人權風險方面的作用；將尊重人權納入其業務、合同和供應鏈的商業決策過程的制度。
支持這項決議是有必要的，因為：
雖然Northrop Grumman確實有一項人權政策，但自該政策6年前通過以來，它沒有透露該公司如何履行尊重人權的現有承諾，也沒有説明這一政策是如何貫穿其整個業務的。與此同時，諾斯羅普·格魯曼公司的商業活動、產品和服務以及客户對產品的使用可能造成、助長或直接與實際和潛在的不利人權影響聯繫在一起。這些人權風險包括生命權、人身自由和人身安全權、隱私權、不歧視權以及和平集會和結社權。股東 沒有關於該政策如何執行的資料，更不用説評估人權管理系統的質量，以防止對人權的不利影響。
贊成執行人權政策決議的論點
(1)Northrop Grumman公司面臨的風險如果不能充分管理與人權有關的風險和影響，可能對企業產生重大的財務影響。
由於公司的業務性質，如 4TH最大的國防承包商，1 公司84%的收入來自國防，2 諾思羅普·格魯曼公司面臨着重大的人權風險，這些風險可能導致複雜的訴訟、罰款、政治風險、監管風險，以及可能損害其未來商業前景和長期財務業績的聲譽損害。
| Ø | 侵犯人權的法律風險。對使用其產品和服務或處理與特定客户有關的具體風險以及如何使用其 產品所造成的不利人權影響的評估和減輕不足，可能使Northrop Grumman面臨法律風險。例如，如果軍事裝備被濫用，造成平民傷亡，或其為政府開發系統和數據庫的合同侵犯了“第一修正案”的權利，則可能存在法律風險。3 |
| Ø | 政治風險。諾思羅普·格魯曼公司82%的收入都依賴於美國政府，而優先事項、支出、與美國政府簽訂合同的方式、或對其社會、經濟或政治優先事項的改變，都給諾思羅普·格魯曼帶來了政治上的不確定性和監管上的不確定性。在政治緊張加劇的情況下，武器合同和有爭議的監視技術可能對公眾的審查和壓力很敏感。關於Northrop Grumman人權政策執行情況的信息不足，或存在查明和減輕人權風險的不良做法，可能會造成不確定性或商業風險，特別是如果國會或未來的行政當局在政府訂約時更加強調對人權風險的管理。 |
| Ø | 監管風險。公眾壓力可能會導致監管，涵蓋諾思羅普·格魯曼(Northrop Grumman)正在開發的產品和服務，比如支持國土安全部HART數據庫的技術，其中包括生物特徵數據。 最近參議院提出了一項兩黨議案，該法案將加強對面部識別技術的隱私保護，4 和許多國會領導人已經表達了對科技公司與隱私相關的法規的興趣。 |
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| Ø | 主要客户之間的競爭力。諾思羅普·格魯曼公司表示，它計劃在國際上增加銷售。對人權風險的管理不足或缺乏證明有效管理制度的能力，都會對公司的聲譽和在國際客户中的競爭力產生不利影響，使諾思羅普·格魯曼公司更難有效地競爭商業或獲得適當的保險。 |
| Ø | 聲譽風險。造成、助長或直接與不利的人權影響有關的後果，包括可能引起媒體極大關注的後果，會對公司在主要客户中的聲譽產生負面影響，並損害其獲得未來合同或適當保險的潛力。最近的一項案例研究分析並量化了能源轉讓夥伴的社會和聲譽損害的財政影響，原因是利益攸關方協商不夠充分，公眾壓力和來自長石蘇部落對達科他州通道管道的抵制。5 本案例研究發現，隨着時間的推移，社會壓力對ETP的股價產生了影響，由於社會衝突引起的爭議，ETP相對於市場預期表現不佳。如果諾思羅普·格魯曼公司面臨與人權相關的爭議，該公司的財務業績可能會受到社會壓力的負面影響。 |
| Ø | 增加投資者對人權和投資屏幕的期望。諾思羅普·格魯曼公司(Northrop Grumman)必須增加對實施人權政策的披露，以滿足投資者對公司人權表現日益增長的預期。與武器有關的投資限制影響到超過1.5萬億美元的資產，自2016年以來增長了78%。6挪威銀行投資管理公司自2005年以來一直將Northrop Grumman公司排除在投資之外，並在其政策中指出，它們不投資於“它們自己或通過它們控制、製造違反基本人道主義原則的武器或向某些國家出售武器或軍用物資的公司”。7大型銀行和資產所有者越來越多地篩選或限制對一般武器工業公司或與特定種類武器有關的公司的投資。2019年1月，最大的歐洲銀行滙豐銀行(HSBC)以對集束炸彈製造的擔憂為由，退出了Elbit系統。8同樣在2019年1月，瑞典養老基金AP1和AP4宣佈他們將不再投資於製造核武器的公司，包括Northrop Grumman。9法國大型資產管理公司法國巴黎銀行(BNP Paribas)在2017年將國防列為一個敏感行業。10 |
除了屏幕外，投資者根據環境、社會和治理績效分析公司 也有了顯著增長，投資資本達12萬億美元。11 有許多基準分析公司的人權業績，包括公司人權基準和諾西恩。正如您Sow有一個名為“無武器基金”的搜索平臺，該平臺分析不同的共同基金對Northrop Grumman等武器公司的風險敞口，為投資者提供更多的工具來評估基金是否正在投資軍事化 ，並確定其他投資機會。12
| Ø | 來自撤資計劃的公眾壓力。諾思羅普·格魯曼公司(Northrop Grumman)是一批軍事國防承包商之一，由於其業務的性質，它正面臨着來自撤資運動的公眾壓力，這可能會損害其聲譽。在美國友邦服務委員會推薦撤資的公司名單上，還有從戰爭機器撤資的公司名單上。13 教育和宗教實體中也有許多資產所有者，他們已脱離Northrop Grumman，並正在開展廣泛宣傳的運動。14不要把炸彈上的銀行提請注意在諾思羅普格魯曼投資的金融機構，其目的是調動壓力，將資金從核武器行業轉移出去。15 |
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(2)諾思羅普·格魯曼公司的業務面臨人權風險，投資者缺乏信息披露來評估其如何管理這些風險。
人權政策和相關的人權風險管理缺乏執行，使Northrop Grumman面臨一系列人權風險-例如包括生命權、隱私權或不受歧視權-可能對企業造成重大財務影響。商業活動有可能影響幾乎所有國際公認的人權，包括公民權利和政治權利、經濟權利、社會和文化權利、國際勞工組織承認的勞工權利以及特定類別的權利-根據諸如“聯合國兒童權利公約”等專門人權文書享有的權利。根據“聯合國工商業與人權指導原則”，一家公司對人權影響負有責任，“該企業可通過其自身的活動或通過其業務關係直接與其業務、 產品或服務聯繫在一起，對人權產生影響或作出貢獻”。16 因此，它對其客户如何使用產品和服務的方式負有責任，這種使用方式可能會影響到 人權，並利用其影響力來減輕這些實際或潛在的影響。如果Northrop Grumman已經建立了系統來評估其潛在客户並減輕與人權有關的風險，它應該解釋這些系統是如何工作的，以及它如何確保 它們是有效的。該公司可能面臨造成、促成或與人權影響相關的一些領域包括：
| Ø | 武器銷售和國防技術產品可能會影響生命權和安全權。Northrop Grumman公司生產用於作戰和戰爭的 防禦系統，這些系統具有危險性和高風險，可能導致人員傷亡，包括平民傷亡。17正如公司 自己在其年度報告中所指出的那樣，如果客户未能正確使用這些產品，或者其產品或服務沒有按預期經營 ，Northrop Grumman可能會受到名譽損害和潛在責任。18(Br)一些可能幹擾生命權和安全權的潛在高風險產品包括：洲際彈道導彈和其他核導彈、作戰飛機，如地面攻擊A-10和B-2精神“隱形”轟炸機，多用途剛性炸彈(MPR 500)一種與波音JDAM制導系統、F-14 Tomcat、高能 激光系統、監視和偵察系統(C4ISR)、雷達、電子戰系統、範圍廣泛的軍用無人機兼容的先進彈頭，包括用於監視和目標的全球鷹，包括沙特阿拉伯在內的軍事人員的訓練和後勤支助。19 |
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| Ø | 隱私權、言論自由、結社自由和不受諾思羅普格魯曼公司的歧視合同 開發移民和執法數據庫和系統，這些數據庫和系統將對移民社區 和有色人種社區進行分析、監視和監測。2018年2月，Northrop Grumman從國土安全部(DHS)獲得一份合同，開發國土安全部對其生物特徵和生物數據庫進行大修的頭兩個階段，稱為國土先進識別技術(HART)系統。20 該系統將在Amazon Web Services的“政府雲”上啟動，並將成為世界上最大的生物特徵數據庫之一，包括5億個獨特身份的信息，包括無證件的居民、移民和其他公民。 它將包括至少七種生物特徵數據的數據，包括面部和虹膜識別、指紋、語音、DNA，疤痕和紋身，以及其他生物識別方式、政治歸屬、宗教活動和關係模式。21{Br}HART數據庫上的信息將是實施更大的移民執法系統的一個關鍵組成部分， 信息將與ICE和CBP等其他政府機構以及州和地方執法部門共享。22 HART數據庫將允許特工人員識別該領域的面孔並捕獲數據，允許機構在不知情或不經其同意的情況下在公共場合跟蹤人，23 和個人可能沒有渠道質疑或糾正收集到的關於他們的數據。此外，這些信息可能具有誤導性和不準確性，無論是關於用於確定關係的信息的質量和深度，還是涉及將面部識別數據包括可能由有偏見的技術收集的數據，包括錯誤識別有色人種和比高加索人和男子高的婦女，對於膚色更深的人來説，這種錯誤識別會增加。24國安局甚至發現了它自己的面部識別系統的不準確之處，25 這引起了人們對哈特會鼓勵種族貌相或誤認的擔憂。26 這一新興技術還可能具有未知的風險和意想不到的後果，侵犯人權，使Northrop Grumman受到法律或名譽的損害。 |
在所謂的“邊界危機”中，海關和邊境活動日益軍事化，查明和追蹤個人的監視日益增多，越來越依賴技術和系統來管理傳感器和數據庫的數據。Northrop Grumman自2012年以來與CBP簽訂了一項合同，提供一種名為Vader(車輛和卸下開發雷達)的機載雷達系統，用於監測、追蹤和拘留美墨邊境，自2014年以來，該公司一直與CBP合作，使海關和邊境巡邏隊的技術和安全數據庫現代化，它是一個用於支持執法監視、邊界篩選和報告以控制 訪問的觀察的存儲庫。27對移民和弱勢羣體的監視可能會影響政治反對派成員或人權維護者，這可能會對人們的集會和結社權利產生寒蟬效應，或對人民的集會和結社權利以及免於恐懼的生活產生負面影響。除了這些國內合同外，諾思羅普·格魯曼公司最近還與北約簽訂了一項監視無人機的合同，28這可能對公民權利和公民自由產生類似的負面影響。
人權政策的執行將作為風險管理工具-有一個框架來評估一項潛在的合同或產品如何影響人權，幷包括採取適當的步驟，儘量減少潛在的損害，或避免某些合同或業務領域，這些合同或領域可能造成、助長或與侵犯人權行為有重大的聯繫。一家公司的主要業務包括武器和監視技術以及出售給面臨上述風險的政府的系統，該公司必須在其整個業務範圍內製定和實施有意義的人權政策。支持者認為，向股東披露Northrop Grumman公司用於識別和評估這些已查明風險的程序和系統，跟蹤減輕風險的進展情況，並將尊重 人權納入企業將是有價值的。
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(3)Northrop Grumman不符合提案 的要求，因為它沒有披露“人權政策”的執行情況。
Northrop Grumman公司於2013年通過了一項人權政策，但該公司沒有披露任何關於該政策執行情況的信息，以供投資者評估其政策執行和管理制度在減少與人權相關的潛在法律、聲譽和金融風險方面的有效性。這些制度和程序對於將“人權政策”中所作的承諾納入格魯曼公司的業務和實現通過該政策所設想的目標至關重要。與Northrop Grumman在其反對這項建議的聲明中所述相反，“商業行為標準”、“公司責任報告”和“道德通訊”不符合該提案的要求，人權政策的執行也沒有透明度。
“聯合國工商業與人權指導原則”(“UNGPs”)強調了執行的重要性，其中概述了公司為履行其尊重人權的責任而應採取的步驟：通過一項政策承諾，實施人權盡職調查程序，並提供 “[p]對它們所造成或造成的任何不利人權影響進行補救“。29UNGPS強調，象“人權政策”這樣的人權政策聲明，如果“通過其所有職能從企業高層嵌入 ”，包括通過內部溝通、培訓、採購 做法、人權盡職調查以及確定財務和其他激勵措施的政策和程序，則是最有效的。30
沒有充分披露執行Human 權限策略的情況，以及它是否嵌入整個企業，以便將其策略轉化為業務實踐。例如，人權政策沒有提到典型的執行資料，例如誰在Northrop Grumman負責監督人權業績，如何衡量這種業績，有關工作人員和高級管理人員是否有關於其商業活動最突出的人權風險的專門知識，如何向僱員和承包商傳達對人權的尊重，如何評估其產品和技術的潛在用途和濫用情況，如何監督和執行合同 以減輕潛在的人權風險，如何評價供應商，Northrop Grumman是否評價其採購政策如何加強或削弱其承諾，以及諾思羅普格魯曼公司是否和如何與受影響的利益相關者進行協商。31 它不披露是否有減輕潛在風險的系統和控制措施。
公司內部的人權治理也未披露，人權未被確定為董事會職責範圍內的責任，而在代理的 一節中提到了其他具體風險。32沒有一個委員會對與人權有關的風險負有明確的責任和監督。此外，董事會沒有任何成員被確定擁有人權方面的專門知識，這是該公司面臨最大風險的領域之一。
披露Northrop Grumman如何開展人權盡職調查並將其納入其合同招標過程，將有助於投資者認識到，即使在合同招標、採購和招聘速度方面存在壓力，為了加快合同，公司仍然意識到潛在的人權風險，正在對客户進行適當審查，並正在使這一進程成為履行其職責的核心組成部分。在2018年7月，特朗普政府宣佈了對國際國防銷售的改變，其中包括採取措施“讓政府快速批准國防和航天公司的提案”。33這將減少美國國務院在監督對其他政府的武器銷售方面的作用，這可能給安全和人權帶來更大的風險，並要求諾思羅普格魯曼公司對其業務的實際和潛在的人權影響進行更積極的監督。還需要對客户進行仔細審查，以防止違反制裁和出口管制的與銷售 有關的罰款或責任。34 關於Northrop Grumman的系統如何被修改以解釋這些變化的信息將與投資者相關。
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結語
鼓勵股東於2019年5月15日在Northrop Grumman投票贊成方案4 ，因為由於 其業務性質，該公司面臨重大的實際和潛在的人權風險，目前沒有披露關於其如何評估、管理和減輕這種風險的信息。諾思羅普·格魯曼公司應謹慎執行建議書的要求，儘量減少其面臨的風險以及其商業活動和關係對權利持有人造成的潛在傷害。
關於Northrop Grumman提出的關於人權政策執行情況的報告的建議，請聯繫：瑪麗·貝絲·加拉格爾，三國負責投資聯盟，(973)509-8800或mbGallagher@triri.org。
上述信息可通過電話、美國郵件、電子郵件、某些網站和某些社交媒體渠道傳播給股東，不應被理解為投資建議或請求授權投票給您的代理人。向股東傳播上述信息的費用完全由一個或多個CO提交人承擔。代理卡將不接受任何CO-備案者.請不要將 您的代理髮送給任何CO備案者.若要投票給您的代理，請按照您的代理卡上的説明。
1{Br}https://people.defensenews.com/top-100/
22017年國防收入217億美元(總收入258億美元)。
3 https：/ssd.eff.org/en/blog/hart-祖國-安全%E2%80%99 s-大規模-新數據庫-將包括-人臉識別-dna和人民%E2%80%99-
4 https：/www.blunt.senate.gov/新聞稿/鈍-schatz-介紹-兩黨-商業-面部識別-隱私-行動
5 https：/www.chroado.edu/project/fpiep/site/Default/files/附件-files/Social_core_and_Matter_loss.pdf
6美國可持續和負責任投資論壇(USSIF)趨勢報告，https：/www.ussif.org/files/趨勢%202018%20執行%20彙總%20FINAL.pdf
7https：/www.nbim.no/contentAsset/e1632963319146bbb040024114ca65af/Responsible_Investment_2018_web.pdf； https：/www.regjerin.no/dokumentarkiv/stoltenberg-ii/FIN/Nyheter-og-pressemeldinger/2006/uttrekkk-av-selskaper-fra-Statens-pensjon/id103778/
8https：/www.banktrack.org
9 https：/www.dontbankontheBom.com/瑞典-養老基金-AP4-宣佈-改變政策/
10 https：/group p.bnpparibas/上載/file/CSR_扇區_Policy_國防_final_2017_en_v_3.pdf
11 https：/www.ussif.org/files/2018%20 InfoGraphic%20概述%20(1).pdf
12{Br}https://weaponfreefunds.org/
13 http：/rupate.afsc.org/Company/Northrop-Grumman；https：/www.divestfromwarmachine.org/diest_list
14 http：/wedivest.org/Learning-more/northropgrumman/
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15 https：/www.dontbankontheBom.com/Northrop-Grumman/
16原則17。
17 https：/www.marsad.ps/en/2018/02/18/巴勒斯坦-青少年-被殺-以色列-空襲/和http：/www.iaf.org.il/4475-50314-en/ifaspx. 例如：2008年2月，以色列從配備了Northrop Grumman電子掃描陣列(AESA)雷達的F-16戰機發射的導彈殺死了2名巴勒斯坦青少年，打傷了2名巴勒斯坦人。2018年7月，以色列部隊使用F-16型飛機、直升機和無人駕駛飛機在加沙地帶發射了約85枚導彈，造成2名兒童死亡，28人受傷。
18 https：/www.northropgrumman.com/aboutus/週年報告/文檔/pdfs/2018_NOC_ar.pdf
19 http：/www.grumman.com/aboutus/OurGlobalPresence/MidleEastAndAfrica/沙特阿拉伯/Pages/default.aspx，https：/www.businesswire.com/news/home/20180509005119/en/Orbital-ATK-IMI-Systems-合作伙伴-共同介紹， https：/www.reuters.com/post/us-Northrop-Grumman-五角大樓-idUSKN1O52J9，https：/www.janes.com/post/87325/Northrop-Grumman-授予-aargm-er-emd-合同， https：/www.upi.com/Defense-News/2019/03/15/Northrop-Grumman-授標-713米導彈防禦系統-波蘭/5021552567222/
20 https：/news.northropgrumman.com/news.northropgrumman.com
21 https：/ssd.eff.org/en/blog/HART-家園-安全的大規模-新的-數據庫-將包括-人臉識別-DNA和人民‘- ；https：/mijente.net/wp-內容/上載/2018/10/世衞組織的-後臺-ICE_-技術和數據-公司-燃料-驅逐-_v1.pdf
22 https：/www.bitimicupdate.com/201809/in-the-Hart of-the-dhs-office-of biification-management https：/www.eff.org/fr/deeplinks/2018/06/hart-securitys-大型-新數據庫-將包括-面部識別-dna-和
23 ID
24http：/processedings.mlr.press/v 81/buolamwini18a/buolamwini18a.pdf；https：/ieeplre.ieee.org/document/6327355？tp=&arnumber=6327355&url=http：%2F%2 Fiee爆炸性.ieee.org%2 Fxpls%2 Ficp.jsp%3 Farnumber%3D6327355
25 https：/www.businessy.senate.gov/新聞稿/參議員-markey-和-lee-查詢-家園安全-安全擴展-面部識別掃描-掃描程序-在美國機場
26 https：/www.aclu.org/blog/隱私-技術/監視-技術/amazons-面部識別-虛假匹配-28
27https：/www.fpds.gov/ezearch/search.do？indexName=awardful&templatame=1.5.1&s=FPDS.GOV&Q=HSBP1014C00049； https：/itdashboard.gov/drupal/彙總/000005072/024-000005072
28 https：/Sekingalpha.com/news/3443875-北約-接收-第一次-諾思羅普-監視-無人駕駛飛機-兩年-遲
29“聯合國工商業與人權指導原則”，第15-16期(2011年)。
30對原則16的評註。
31 Shift&Mazars LLP，“帶有執行指導的聯合國指導原則報告框架”，第9-10頁(2015年)(列出在業務中納入尊重人權的措施)；道德貿易倡議，“人權盡職調查框架”， 9-11，19。
32諾思羅普格魯曼公司(Northrop Grumman Corp.)於2019年3月29日提交的授權委託書(14-15)包括“網絡安全和其他安全風險”、“可能影響我們財務業績的風險”、“與諾思羅普·格魯曼公司(Northrop Grumman)賠償計劃”相關的風險、“法律和其他合規風險”和“全球安全、政治風險”，公共關係、環境可持續性以及可能影響公司業務的預算問題和趨勢。“
33http：/www.Executivegov.com/2018/07/國防-航天-出口-理事會-支持-美國-常規武器-轉讓政策/； https：/www.state.gov/t/pm/rls/fs/2019/288737.htm；https：/www.Strategic-culture.org/news/2018/07/30
34 參見2008年國際清算銀行對Northrop Grumman公司的40萬美元罰款，http：/s3.amazonaws.com/fcmd/documents/000/001/187/原始/Northrop-Grumman-出口-管理-法規-違犯_PR.pdf？1423019939德克薩斯州 Weatherford因向禁運國家出售技術面臨1億美元BIS罰款：http：/www.bis.doc.gov/index.php/about-bis/102-about-bis/newsroom/press-releases/press-releases-2013/603-texas-company-to-pay-100-million-for-export-violations-to-iran-syria-cuba-and-other-countries
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