| 美國 | OMB批准 | ||||||||||||||||||||||||||
| 證券交易委員會 | OMB編號： | 3235-0101 | |||||||||||||||||||||||||
| 華盛頓特區20549 | 到期： | June 30, 2020 | |||||||||||||||||||||||||
| 估計平均負擔 | |||||||||||||||||||||||||||
| 每次迴應小時 | 1.00 | ||||||||||||||||||||||||||
| 表格144 | |||||||||||||||||||||||||||
| 擬出售證券通知書 | 證券交易委員會只使用 | ||||||||||||||||||||||||||
| 依據1933年“證券交易條例”第144條 | 文件順序編號。 | ||||||||||||||||||||||||||
| CUSIP號 | |||||||||||||||||||||||||||
| 注意： | 將本表格3份同時送交存檔，並同時向經紀發出執行買賣的命令。 | ||||||||||||||||||||||||||
| 或者直接與做市商進行銷售。 | 工作地點 | ||||||||||||||||||||||||||
| 1(A)簽發人姓名 | (B)國税局。否。 | (C)證交會卷宗編號。 | |||||||||||||||||||||||||
| 江北機會基金有限公司 | 46-4084978 | 333-169317 | (E)電話號碼。 | ||||||||||||||||||||||||
| 1(D)簽發人地址 | 街道 | 城市 | 國家 | 郵政編碼 | 區號 | 數 | |||||||||||||||||||||
| 北拉薩爾街325號，645套房 | 芝加哥 | 伊利諾斯州 | 60654 | 312 | 832-1440 | ||||||||||||||||||||||
| 2(A)出售該證券的帳户的人的姓名 | (B)與簽發人的關係 | (C)地址(街道) | 城市 | 國家 | 郵政編碼 | ||||||||||||||||||||||
| 江北資本管理有限公司 | 副顧問 | N.拉塞爾街325號，套房645，芝加哥，伊利諾伊州60654 | |||||||||||||||||||||||||
| 説明：提交本通知的人應與發行人聯繫，以獲取國税局識別號和S.E.C.文件號。 | |||||||||||||||||||||||||||
| 3 (a) | (b) | SEC使用 | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) | ||||||||||||||||||||
| 姓名或名稱及地址 | 只 | ||||||||||||||||||||||||||
| 每個經紀人 | |||||||||||||||||||||||||||
| 的名稱 | 誰的證券 | 數目 | 股份數目 | 近似 | 每個人的名字 | ||||||||||||||||||||||
| 類 | 將被提供或每一個 | 股份或其他 | 骨料 | 或其他單位 | 出售日期 | 證券 | |||||||||||||||||||||
| 證券 | 做市商 | 經紀人-交易商 | 待售單位 | 市場價值 | 突出 | (見instr。3(F) | 交換 | ||||||||||||||||||||
| 待售 | 收購證券 | 文件號 | (見instr。3(C) | (見instr。3(D) | (見instr。3(E) | (莫。(第一天) | (見instr。3(G) | ||||||||||||||||||||
| 共同 | 韋恩悍馬投資有限責任公司南拉薩爾街231號，芝加哥，13樓，IL 60604 | 71,632 | 1218460 | 7,163,235 | 04/18/2019 | 紐約證券交易所 | |||||||||||||||||||||
| 指示： | |||||||||||||||||||||||||||
| 1. (a) | 發行人名稱 | 3. (a) | 擬出售的證券類別的名稱 | ||||||||||||||||||||||||
| (b) | 發行人的國税局識別號 | (b) | 擬出售該等證券的每名經紀的姓名或名稱及地址 | ||||||||||||||||||||||||
| (c) | 發行人的SEC文件號(如果有的話) | (c) | 待出售的股份或其他單位的數量(如有債務證券，請提供總面值) | ||||||||||||||||||||||||
| (d) | 發行人地址，包括郵政編碼 | (d) | 在指定日期前10天內出售的證券的總市值 | ||||||||||||||||||||||||
| (e) | 發行人的電話號碼，包括區號 | 提交本通知 | |||||||||||||||||||||||||
| (e) | 未發行的股份或其他單位的數目，或債務證券的票面金額 | ||||||||||||||||||||||||||
| 2. (a) | 出售該等證券的帳户的人的姓名 | 如發行人最近發表的報告或聲明所示 | |||||||||||||||||||||||||
| (b) | 該人與發行人(例如高級人員、董事、 | (f) | 出售證券的大致日期 | ||||||||||||||||||||||||
| 10%的股東或直系親屬 | (g) | 擬出售該等證券的每一證券交易所(如有的話)的名稱 | |||||||||||||||||||||||||
| (上述任何一項) | |||||||||||||||||||||||||||
| (c) | 該人的地址，包括郵編 | ||||||||||||||||||||||||||
| 不需要對收集本表格所載信息作出答覆的潛在人員。 | |||||||||||||||||||||||||||
| 若要作出響應，除非窗體顯示當前有效的OMB控件號。 | SEC 1147 (08-07) | ||||||||||||||||||||||||||
| 表一-待出售證券 | |||||||||||||||||||||||||||
| 就擬出售的證券的取得提供下列資料 | |||||||||||||||||||||||||||
| 而就支付全部或部分購買價格或其他代價而言： | |||||||||||||||||||||||||||
| 姓名或名稱 | |||||||||||||||||||||||||||
| 標題 | 約你 | 取得名稱 | 誰獲得了(如果禮物， | 數額 | 日期 | 自然 | |||||||||||||||||||||
| 班級 | 後天 | 交易 | 並註明獲得的捐贈者的日期) | 被收購證券 | 付款 | 付款 | |||||||||||||||||||||
| 共同 | 12/29/2015 | 在首次公開募股時購買的股票 | 發行人 | 375000 | 12/29/2015 | 現金 | |||||||||||||||||||||
| 指示： | 如該等證券在購買時並非以現金支付，則在表格或其附註中解釋該等證券的性質。 | ||||||||||||||||||||||||||
| 給予考慮。如代價包括任何附註或其他義務，或如付款是分期付款，請説明有關安排，並説明何時付款。 | |||||||||||||||||||||||||||
| 票據或其他義務已全部清償或最後一次分期付款已付。 | |||||||||||||||||||||||||||
| 表II-過去3個月出售的證券 | |||||||||||||||||||||||||||
| 提供以下資料，説明發行人在過去3個月內出售的所有證券 | |||||||||||||||||||||||||||
| 由出售該等證券的人負責。 | |||||||||||||||||||||||||||
| 賣方姓名或名稱及地址 | 出售證券的名稱 | 出售日期 | 證券發行量 | 總收入 | |||||||||||||||||||||||
| 備註： | |||||||||||||||||||||||||||
| 3(C)以上反映了今後3個月出售的股票數量。3(D)以上反映截至2019年4月18日的開放市場價格17.01美元。3(F)反映了第一次銷售的預期日期。 | |||||||||||||||||||||||||||
| 指示： | 注意： | ||||||||||||||||||||||||||
| 見規則144(A)段中“人”的定義。信息不能提供 | 為其帳户出售本通知所涉證券的人 | ||||||||||||||||||||||||||
| 只限於出售證券的人，但亦包括所有人 | 茲簽署本通知書，表示他不知道有任何實質上的不利影響。 | ||||||||||||||||||||||||||
| 列入該定義的其他人。此外，還應提供以下方面的資料： | 有關證券發行人目前及未來運作的資料 | ||||||||||||||||||||||||||
| 規則第144條(E)段要求銷售的所有人員的銷售總額 | 未經公開披露的，待售的。如果該人已領養一份書面文件 | ||||||||||||||||||||||||||
| 為提交本通知的人的帳户進行銷售。 | 交易計劃或發出交易指示，以符合“外匯法”第10b5-1條規則， | ||||||||||||||||||||||||||
| 在表格上簽名，並註明計劃通過的日期或指示 | |||||||||||||||||||||||||||
| 如果是這樣的話，該人將在計劃通過或指示日期作出這樣的陳述。 | |||||||||||||||||||||||||||
| 04/18/2019 | 馬庫斯·柯林斯 | ||||||||||||||||||||||||||
| 通知日期 | (簽署) | ||||||||||||||||||||||||||
| 該通知書須由該等證券的其帳户的人簽署。 | |||||||||||||||||||||||||||
| 通過計劃或發出指示的日期， | 都要賣了。通知的至少一份應由人工簽字。 | ||||||||||||||||||||||||||
| 如果依賴規則10b5-1。 | 任何未經人工簽名的副本均應帶有打印或打印簽名。 | ||||||||||||||||||||||||||
| 注意：故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為(見“美國法典”第18卷，第1001頁) | |||||||||||||||||||||||||||
| SEC 1147 (02-08) | |||||||||||||||||||||||||||