美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13D
根據1934年“證券交易法”
(修訂動議編號)
協和醫療服務控股有限公司
(簽發人姓名)
類別 A普通股
(證券類別名稱)
206277 1051
(CUSIP號)
碧張
楊建宇
全球貿易中心A塔18樓
東三環北36號
北京市東城區100013
中華人民共和國
Telephone: +86 10 5903-6688
(獲授權接收通知和通信的人的姓名、地址和電話號碼)
March 19, 2019
(需要提交 本聲明的事件日期)
如果提交 人以前在附表13G上提交了一份陳述,以報告屬於本附表13D主題的購置,而 因§240.13d-1(E)、240.13d-1(F)或240.13d-1(G)而提交本附表,則請選中以下方框。¨
注:以紙張格式提交的附表須包括經簽署的正本及五份附表,包括所有證物。關於將向其發送副本的其他各方,見第240.13d7(B)節。
*本封面頁的其餘部分應填寫,以便報案人在本表格上就證券的主題類別首次提交,併為 其後所作的任何載有更改前封面所提供的披露的資料的修訂而填寫。
為1934年“證券交易法”(“法案”)第18節的目的或以其他方式承擔該法該節的責任,本封面其餘部分所要求的資料不應視為“存檔”,但應受該法所有其他規定的約束(但是,見“説明”)。
1 | 這個CUSIP號適用於ConcordMedicalServicesHoldings Limited(“Issuer”)的美國存托股票(ADSS),每個股票代表 Issuer(“A類普通股”)的三個A類普通股,面值為每股0.0001美元。 |
CUSIP號碼:206277 105
1 |
報案人姓名
碧張 | |
2 |
如果是組成員,請檢查適當的框(見説明) (a) ¨ (b) ¨
| |
3 |
證券交易委員會只使用
| |
4 |
資金來源(見指示)
烏奧 | |
5 |
檢查是否需要根據第2(D)或2(E)項的 披露法律程序。
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6 |
公民身份或組織地點
加拿大 | |
每名報告人實益擁有的股份數目 | 7 |
唯一投票權
52,270,876股A類普通股1 |
8 |
共享投票權
0 | |
9 |
唯一分辨力
52,270,876股A類普通股1 | |
10 |
共享分配權
0 | |
11 |
每個報告人有權受益者的合計數額
52,270,876股A類普通股1 | |
12 |
複選框,如果行(11)中的合計金額不包括某些 共享(見説明)
| |
13 |
按數額表示的階級百分比(11)
42.6%2 | |
14 |
報告人的類型(見説明)
在……裏面 |
1 | 代表發行人(“B類普通股”){Br}的38,287,948股B類普通股,每股面值0.0001美元,以及Morgancreek投資控股有限公司(“MorganCreek”)持有的4,660,976股ADS。比張(“張女士”)間接持有摩根克里克70%的股份。張女士的配偶楊建宇(“楊博士”)是摩根克里克公司的唯一董事,有權就摩根克里克持有的B類普通股和ADSS的表決和處置事宜向MorganCreek發出指示。張女士可被視為摩根克里克持有的所有B類普通股和代表A類普通股的ADSS 的受益所有人。已發行和已發行的B類普通股可轉換為 A類普通股,比例為每A類普通股一股B類普通股,除其他外,在出售時轉讓 ,將任何B類普通股的實益擁有權轉讓或處置予並非(I)註冊 持有人或B類普通股實益擁有人的人,或(Ii)該註冊持有人的附屬公司或該等B類普通股的實益擁有人正在轉讓、轉讓或處置的人。A類普通股的持有人有權每股投一票 ,而B類普通股的持有人則有權每股10票。A類普通股及B類普通股的持有人,除表決權及轉換權外,均享有相同的權利。 |
2 | 百分比是根據截至2018年12月7日為止發行和發行的84,368,529股A類普通股計算的,這一比例是在發行者目前關於表格6-K的報告(檔案號001-34563)中披露的,該報告於12月7日提交給證券交易委員會 (“SEC”),2018年(“表格6-K報告”)和38,287,948股B類普通股份,由張女士實益擁有,可轉換為A類普通股。 |
2
CUSIP號碼:206277 105
1 |
報案人姓名
楊建宇 | ||
2 |
如果是組成員,請檢查適當的框(見説明) (a) ¨ (b) ¨
| ||
3 |
證券交易委員會只使用
| ||
4 |
資金來源(見指示)
烏奧 | ||
5 |
檢查是否需要根據第2(D)或2(E)項的 披露法律程序。
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6 |
公民身份或組織地點
中華人民共和國 | ||
每名報告人實益擁有的股份數目 | 7 |
唯一投票權
52,987,186股A類普通股1 |
|
8 |
共享投票權
0 |
||
9 |
唯一分辨力
52,987,186股A類普通股1 |
||
10 |
共享分配權
0 |
||
11 |
每個報告人有權受益者的合計數額
52,987,186股A類普通股1 | ||
12 |
複選框,如果行(11)中的合計金額不包括某些 共享(見説明)
| ||
13 |
按數額表示的階級百分比(11)
42.9%2 | ||
14 |
報告人的類型(見説明)
在……裏面 |
1 | 代表(I)在行使楊博士所持有的期權後可發行的716,310股A類普通股,而該等股份可在本附表日期起計的60天內行使(如下文所界定)及(Ii)38,287,948股B類普通股,每股可轉換為 1級普通股,以及4,660,976股,每股代表3股A類普通股,由摩根克里克控制。楊博士的配偶張女士間接持有摩根克里克70%的股份。楊博士是摩根克里克公司的唯一董事,有權就摩根克里克持有的B類普通股和ADS的表決和處置問題指導 MorganCreek。楊博士可被視為MorganCreek所持有的所有B類普通股及代表A類普通股的ADS的實益擁有人。 |
2 | 百分比是根據截至2018年12月7日為止發行和發行的84,368,529股A類普通股計算的,這是在表格6-K報告中披露的,即楊博士有權擁有並可轉換為 A類普通股的38,287,948股B類普通股,而在行使楊博士所持有的選擇權後,可在本附表13D日期起計60天內行使的716,310股A類普通股可予行使。 |
3
CUSIP號碼:206277 105
1 |
報案人姓名
摩根克里克投資控股有限公司 | |
2 |
如果是組成員,請檢查適當的框(見説明) (a) ¨ (b) ¨
| |
3 |
證券交易委員會只使用
| |
4 |
資金來源(見指示)
烏奧 | |
5 |
如果根據第2(D)或2(E)項的 需要披露法律程序,請選中複選框
| |
6 |
公民身份或組織地點
英屬維爾京羣島 | |
每名報告人實益擁有的股份數目 | 7 |
唯一投票權
52,270,876股A類普通股1 |
8 |
共享投票權
0 | |
9 |
唯一分辨力
52,270,876股A類普通股1 | |
10 |
共享分配權
0 | |
11 |
每個報告人有權受益者的合計數額
52,270,876股A類普通股1 | |
12 |
複選框,如果行(11)中的合計金額不包括某些 共享(見説明)
| |
13 |
按數額表示的階級百分比(11)
42.6%2 | |
14 |
報告人的類型(見説明)
協和 |
1 | 代表MorganCreek持有的38,287,948股B類普通股和4,660,976股ADS。 |
2 | 百分比是根據截至2018年12月7日為止發行和發行的84,368,529股A類普通股和Morgancreek持有並可轉換為A類普通股的38,287,948股(Br}在表6-K報表中披露的百分比計算的。 |
4
這份關於附表13D的聲明(本“附表 13D”)是由張女士、楊博士和摩根克里克(統稱為“報告人”)向證券交易委員會提交的。
本附表13D在與報告人有關的範圍內,更新並取代2013年8月15日由達科塔拉國際投資控股有限公司的Yang博士聯合向證券交易委員會提交的附表13D。(“達科塔拉”)、鄭成博士(“鄭博士”)和czy 投資有限公司(“czy”),經2013年12月(I)附表13D修正案1提交證券交易委員會的楊博士、達科塔拉博士、上海滙富科技發展有限公司修訂。(“惠富”),Cherrylane投資有限公司(“Cherrylane”),上海建錢科技發展有限公司程博士。(“建錢”)、藍石控股有限公司(“藍石”)和摩根克里克;(2)2016年7月11日楊博士、許符女士、張女士、奧克維爾控股集團有限公司(“奧克維爾”)、 Cherrylane、程博士、錢健、布魯通和摩根克里克向證券交易委員會提交的第13D號修正案,或統稱為“報告人”;(3)事先報告人於2016年11月22日向證券交易委員會提交的附表13D第3號修正案;(Iv)事先報告人於2017年2月9日向證券交易委員會提交的附表13D修正案號{Br}4;(5)先報告人於2017年5月23日向證券交易委員會提交了附表13D的第5號修正案;(6)事先報告人於2017年11月向SEC提交的附表13D的第6號修正案(統稱為“前附表13DS”)。
提交報告的人已簽訂了截至2019年3月19日的聯合申報協議,其副本載於附件99.1。除此處規定的 外,本附表13D不修改先前在附表13D上報告的任何信息。
項目1. | 安全與發佈 |
本附表13D關乎發行人的A類普通 股份,票面價值為每股0.0001美元。每個廣告代表三個A級普通股。北京東城區三環東路36號全球貿易中心A座18樓,北京東城區100013。
項目2. | 身份和背景 |
(a), (b), (c) and (f)
本附表13D由報告人根據證券交易委員會根據1934年“證券交易法”第13條頒佈的規則13d-1(K)共同提交,該條經修正(“交易法”)。提交報告的人提出這一聯合申報,是因為他們可被視為構成“外匯法”第13(D)(3)節所指的“集團”,涉及本説明第4項所述的交易 。
張女士是加拿大公民,是根據英屬維爾京羣島法律組建的一家有限責任公司Oakville的唯一董事和股東,該公司擁有Cherrylane的所有利益。張女士的主要業務地址是維斯特拉公司服務中心,英屬維爾京羣島託爾托拉路鎮Wickhams Cay II。
楊博士是中華人民共和國公民,他的主要職業是簽發人的主席和首席執行官。楊博士的主要辦公地址是北京東城區北三環東36號全球貿易中心A座18樓,北京人民共和國100013。楊醫生是張女士的配偶。
摩根克里克公司是根據英屬維爾京羣島法律組建的一家有限責任公司。Cherrylane是一家根據英屬維爾京羣島法律組建的有限責任公司,由張女士通過Oakville間接全資擁有,持有MorganCreek 70%的股份;示範綠洲有限公司是一家由霍周全資擁有的英屬維爾京羣島法律成立的有限責任公司,持有摩根克里克30%的股份,摩根克里克的主要業務是投資控股。其主要辦事處的地址是維斯特拉公司服務中心,韋卡姆斯二世,路鎮,託爾托拉,英屬維爾京羣島。莫根克里克的唯一董事是楊博士。
5
(D)和(E)
在過去五年中,沒有一名舉報人因任何刑事訴訟被定罪(不包括交通違法行為或類似的輕罪),也沒有任何舉報者是具有管轄權的司法或行政機構的民事訴訟的當事方,而且由於這一程序的結果, 曾經或正在受到判決,命令或最後命令,禁止今後違反、禁止或強制執行聯邦或州證券法規定的活動,或發現違反這些法律的任何行為。
項目3. | 資金來源和數額或其他考慮 |
報告人報告的A類普通股 的購買是由Yang博士的個人資金和(或)第三方融資來源提供的,截至本附表13D的日期 已全額償還。
現將下文第4項和 6所載的資料列入本項目3。
項目4. | 交易目的 |
與先前附表13DS第4項中的報告人員有關的先前交易 有關的信息,現以本附表 13D為參考而納入。
2015年1月,發行公司董事會決定向摩根克里克發行45,787,948股B類普通股,每股普通股持有人有權就任何普通決議或特別決議獲得{Br}10票,MorganCreek持有45,787,948股普通股。因此,MorganCreek 成為B類普通股的持有人。
2018年10月4日,摩根克里克完成了內部重組。結果,摩根克里克間接持有張女士70%,霍周間接持有30%,摩根克里克持有38,287,948股B類普通股,4,660,976名發行人,摩根克里克的另一位董事卸任 ,張女士的配偶楊博士成為MorganCreek的唯一董事。楊博士有權就MorganCreek所持有的B類普通股及ADS的表決及處置事宜,作出指示。
雖然申報人不打算購買發行人的證券,但他們打算定期審查其投資,因此, 可在任何時候或不時單獨或作為一個集團的一部分,決定(A)獲得發行人的額外證券,(B)通過公開市場購買、私下談判交易或其他方式,(B)在公開市場、私下談判交易或其他情況下處置其擁有的發行人的全部或部分證券,或(C)採取任何其他現有的行動方針,它可能涉及一個或多個事務類型,或者具有本項4下一段中描述的一個或多個結果 。任何此類購置或處置或其他交易都應遵守所有適用的法律和條例。儘管此處有任何規定,但提交報告的人特別保留改變其對任何或所有此類事項的意圖的權利。
除本附表 13D所列者外,申報人士並無與附表13D第4項(A)至 (J)所指明的任何行動有關或會導致任何行動的計劃或建議。提交報告的人可在任何時候和不時擬訂關於簽發人的其他目的、計劃或建議,或可能涉及一種或多種類型交易的任何其他行動,或有附表13D第4項(A)至(J)段所述的一項或多項結果的其他行動。
項目5. | 發行人的證券權益 |
本聲明每頁 所載的資料和第2、3、4和6項所列的資料,現將其 全文列入本項目5。
(A)-(B)下表列明截至本附表13D的日期,發行人A類普通股對每名呈報人的實益擁有權。
6
A類普通股數目,每一報告人有權受益者包括: | ||||||||||||||||||||||||
報案人 | 股份 受益 擁有 | 百分比 類別* | 鞋底 投票 動力 | 共享 投票 動力 | 鞋底 分解 動力 | 共享 分解 動力 | ||||||||||||||||||
張女士 | 52,270,8761 | 42.6 | % | 52,270,876 | — | 52,270,876 | — | |||||||||||||||||
楊博士 | 52,987,1862 | 42.9 | % | 52,987,186 | — | 52,987,186 | — | |||||||||||||||||
摩根克里克 | 52,270,8763 | 42.6 | % | 52,270,876 | — | 52,270,876 | — |
* | 百分比是根據截至2018年12月7日已在表格6-K報表中披露的截至2018年12月7日已發行的84,368,529股A類普通股計算的,就每個報告人而言,包括該報告人受益擁有並可轉換為A類普通股的B類普通股,而該報告人擁有在本附表13D日期起計60天內取得的權利的A類普通股。已發行和已發行的B類普通股可在任何 出售、轉讓時轉換為A類普通股,比例為每A類普通股一股B類普通股,將任何B類普通股的實益擁有權轉讓或處置予並非(I)註冊持有人或B類普通股的實益擁有人的人,或(Ii)該註冊持有人的附屬公司或該B類普通股的實益擁有人 正在轉讓、轉讓或處置的人。A類普通股的持有人有權每股投一票,而B類普通股的持有人則有權獲得每股10票。甲類普通股 及B類普通股的持有人,除表決權及轉換權外,均享有相同的權利。 |
1 | 代表MorganCreek持有的38,287,948股B類普通股和4,660,976股ADS。張女士間接持有摩根克里克70%的股份。張女士的配偶楊博士是摩根克里克公司的唯一董事,有權就摩根克里克持有的B類普通股和ADS的表決和處置問題向MorganCreek發出指示。張女士可被視為摩根克里克持有的所有{Br}、B類普通股和代表A類普通股的ADS的受益所有人。 |
2 | 指(I)在行使楊博士所持有的期權後可發行的716,310股A類普通股,而該等股份可在本附表日期起計60天內行使;及(Ii)38,287,948股B類普通股及4,660,976股按揭證券。楊博士的配偶張女士間接持有摩根克里克70%的股份。楊博士是摩根克里克公司的唯一董事,有權就摩根克里克持有的B類普通股和ADS的表決和處置問題向摩根克里克公司發出指示。楊博士可被視為所有B類普通股的實益擁有人,以及代表 MorganCreek所持有的A類普通股的ADS的實益擁有人。 |
3 | 代表MorganCreek持有的38,287,948股B類普通股和4,660,976股ADS。 |
(C)除下文第6項所披露的情況外,在過去六十(60)個 日內,沒有一名申報人士進行與A類普通股有關的任何交易。
(D)不適用。
(E)不適用。
項目6. | 與發行人的證券有關的合約、安排、諒解或關係 |
現將項目3、4、 5和7所載的資料全文列入本項目6。
據舉報人所知, 除本文件另有規定外,在舉報人之間以及任何報告人與任何其他人之間就簽發人的任何證券而言,沒有其他合同、安排、諒解或關係(法律或其他方面的)。
項目7. | 作為證物提交的材料 |
證物編號。 | 描述 |
99.1 | 報告人和提交人之間的聯合申報協議,日期:2019年3月19日 |
7
簽名
經過合理的查詢,並盡以下簽名人所知所信的最好 ,下面的簽名人證明本聲明中所列的信息是真實的, 是完整的和正確的。
日期:2019年3月19日
碧張 | |||
/S/Bi Zhang | |||
楊建宇 | |||
/S/楊建宇 | |||
摩根克里克投資控股有限公司 | |||
通過: | /S/楊建宇 | ||
姓名: | 楊建宇 | ||
標題: | 導演 |
[附表13D的簽名頁]
展覽索引
證物編號。 | 描述 |
99.1 | 報告人和提交人之間的聯合申報協議,日期:2019年3月19日 |