證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13D
(Rule 13d-101)
須列入的資料
根據第240.13d-1(A)節提交的陳述
以及根據第240.13d-2(A)節提交的修正案
1934年美國證券交易所(ACT)
(修訂第3號)*
Corindus公司血管機器人公司
(簽發人姓名)
普通股,每股面值0.0001美元
(證券類別名稱)
218730109
(CUSIP編號)
菲律賓飛利浦公司。
Marnix van Ginneken
執行副總裁兼首席法律幹事
飛利浦中心
Amstelplein 2
1096 BC
荷蘭阿姆斯特丹
+31 20 59 77232
與 複製到:
馬修·赫德 | 麗塔-安妮·奧尼爾 | |
Sullivan&Cromwell有限公司 | Sullivan&Cromwell有限公司 | |
寬街125號 紐約,紐約10004 (212) 558-4000 |
1888年世紀公園東 洛杉磯,加州90067 (310) 712-6600 |
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)
March 14, 2019
(須提交本陳述書的事件日期)
如果提交人以前在附表13G上提交了一份陳述,以報告本附表13D的標的,並且由於§240.13d-1(E)、 240.13d-1(F)或240.13d-1(G),正在提交本附表,則請選中以下框☐。
注意。以紙張格式提交的附表應包括一份簽名正本和五份附表,包括所有展品。看見第240.13d至7條,供送交副本的其他當事方使用。
* | 本封面頁的其餘部分應填寫報告人在本表格 上就主題類別證券首次提交的資料,以及其後載有更改前一頁所提供的披露的資料的任何修改。 |
本封面其餘部分所要求的資料不應視為1934年“證券交易法”(“證券交易法”)第18節(“證券交易法”)第18節的規定而提交,或以其他方式受該法該節的責任管轄,但應受該法所有其他規定的約束(不過,看見(“説明”)。
頁 2 9頁
CUSIP No. 218730109
1. |
報案人姓名
菲律賓飛利浦公司。 | |||||
2. | 如果某個組的成員(見説明),請選中適當的框 : (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 證券交易委員會只使用
| |||||
4. | 資金來源(見 指示)
喔,WC | |||||
5. | 檢查是否需要根據項目2(D)或第2(E)項披露 法律程序
☐ | |||||
6. | 公民身份或組織所在地
荷蘭 |
數目 股份 亞細亞 歸 各 報告 人 帶着 |
7. | 唯一投票權
26,358,858 | ||||
8. | 共享投票權
59,5831 | |||||
9. | 唯一分解力
26,358,858 | |||||
10. | 共享分解力
59,5831 |
11. |
每個報告人有權受益者的合計數額
26,418,441 | |||||
12. | 複選框,如果第(11)行中的合計 金額不包括某些股票(見説明)
☐ | |||||
13. | 類 按行(11)中的數量表示的百分比
12.8%2 | |||||
14. | 報告人 的類型(見説明)
協和 |
(1) | 代表(I) 報告人的僱員Nathan R.Harrington收到的49 167股普通股,(Ii)在行使股票期權購買普通股(即期權)時可發行的普通股(普通股)的10,416股,由哈靈頓先生收到,作為他作為發行人董事服務的補償,包括在提交本修訂後60天內可行使的普通股股份1,488股,在所述股份 in(I)和(Ii)的每一種情況下,報告人可被視為擁有實益所有權。 |
(2) | 這一計算依據的是206.223,023,023股普通股,其中包括 (I)206,212,607股截至2019年3月12日已發行的普通股,正如簽發人3月14日向報告人報告的那樣,2019年和(Ii)行使期權 可發行的普通股10,416股(包括根據行使在提交本修正後60天內可行使的期權可發行的1,488股普通股)。 |
頁 3 9頁
本修正案第3號(本修正案)修訂附表13D(原13D),於2017年3月10日提交證券交易委員會(SEC),並於2017年3月16日、2017年10月11日和2017年10月11日修訂。除非在此另有説明,原13D經先前修正的13D仍然完全有效。其中使用的、未在此定義的術語應具有原13D中所賦予的含義。
項目3. | 資金來源和數額或其他考慮。 |
現修正項目3,在最後一段之後插入以下一段:
簽發人已向Harrington先生授予作為其作為簽發人董事的服務的補償,(1)49 167股普通股和 (2)可為10 416股普通股行使的期權(其中包括在提交本修正案後60天內可根據可行使的期權發行的1 488股普通股)。根據Harrington先生與提交報告的 人作為其僱主的安排,Harrington先生在擔任簽發人董事期間收到的任何補償都是為了報告人的利益,因此,Harrington先生打算將他的普通股股份轉讓給 報告人,而不作任何考慮。
項目4. | 交易目的。 |
現將第4項修正如下:
發佈者表示,它正在進行合作討論,共同開發具有遠程功能的 神經血管機器人平臺並將其商業化。提交報告的人不斷審查其在發行人的投資,這可能會導致向發行人提出提供額外資本和/或戰略性商業 協作的建議。提交報告的人及其代表不時與簽發人的管理部門和發行人董事會(理事會)討論,除其他事項外,特別是發行人的業務戰略、管理、治理、戰略交易、經營業績、財務事項、資本結構和公司開支,並打算不時地進行討論,並打算不時地討論該公司的業務戰略、管理、治理、戰略交易、經營業績、財務事項、資本結構和公司開支,繼續與發行人管理層和董事會進行此類討論,並與普通股和(或)其他股本、債務、票據或證券的其他現有或準持有者或可兑換的普通股或其他股票、債務、票據或證券的其他股東或可兑換的其他股份、債務、票據或證券的其他股東或準股東進行討論,發行人(統稱證券)、行業分析師、現有或潛在的戰略夥伴或競爭對手、金融發起人、投資公司、投資專業人員、資本或潛在資本來源和其他第三方(在每種情況下,包括向發行人或現有或潛在的戰略夥伴提供或潛在提供資金),包括保密或類似協議。這些討論已經包括和報告人預期將包括與簽發人有關的廣泛事項,除其他事項外,包括頒發者的業務、財務、管理、組織文件、所有權、資本和公司結構、股利政策、公司治理、董事會和委員會的組成、管理和董事獎勵計劃,作為提高報告人持有的一種或多種證券價值的一種戰略選擇和交易手段,包括購買或出售發行人、其證券或其某些子公司、企業或 資產,或涉及發行人或其子公司的企業合併。此外,Nathan R.Harrington是報告人的僱員,也是發佈人董事會的成員。
頁 4 9頁
提交報告的人打算審議、探討和制定計劃,並就下列事項提出建議:上述事項,並可採取其他步驟,設法對發行人作出更改,以增加報告人所持有的一項或多於一項證券的價值,以及推行與附表13D第4項(A)至(J)項所列任何事項有關或可能導致該等事項的其他計劃或 建議。報告人還可採取步驟,就上述任何事項探討或準備各種 計劃、提議或行動,或提議交易,然後才打算從事任何此類計劃、提議或行動或進行任何此類交易。
取決於各種因素,包括(但不限於)上述任何討論的結果、發行人的業務、財務狀況、結果、戰略方向或前景或任何戰略選擇或交易、發行人管理層或董事會採取的行動、一個或多個證券的價格水平、向報告人提供的其他投資機會,證券或貸款市場的條件,一般的經濟或工業條件,或法律或政府規章的任何改變,報告人今後可就其在發行人的投資採取他們認為適當的行動,包括(但不限於)前款所述的行動和事項,獲取或安排獲得附加證券,處置,或安排處置報告人實益擁有的證券的一部分或全部,在公開市場上,在私下談判的交易中,或以其他方式,修改或設法修改報告人持有的任何證券的條款,包括通過對這種證券的 再融資,訂立衍生工具交易和其他協議或工具,增加或減少報告人在發行人投資方面的經濟風險,與發行人或第三方就發行人、其資產或證券建立合資企業,向發行人或潛在的戰略夥伴提供資金,將其對證券的興趣作為獲取流動性的一種手段,或作為對 貸款或其他信貸擴展的信貸支持,與發行人進行商業交易,或就發行人或其任何證券或其附屬公司、業務或資產形成、制定或從事其他目的、計劃或建議。報告人影響發行人管理的能力,董事會或發行人的政策可能增加。
項目5. | 發行人的證券利息。 |
現將第5項修正如下:
本附表13D所報告的普通股股份的百分比13D是根據206,223,023股普通股,其中包括(I)截至2019年3月12日已發行的普通股206,212,607股,發行人於3月14日向 報告者報告,2019年和(Ii)行使期權後可發行的普通股10,416股(包括根據行使在提交本修正案後60天內可行使的期權發行的1,488股普通股)。
(A)根據該法第13d-3條,報告人有權擁有的普通股股份總數為26,418,441股普通股,包括(I)49 167股普通股及(Ii)在行使期權後可發行的普通股10 416股(包括在行使在提交本修訂後60天內可行使的期權後可發行的1 488股普通股股份),在(I)及(Ii)項所述的每種情況下,給予哈林頓先生以頒發者主席的身份,可將其視為實益所有權。根據Harrington先生與作為其僱主的報告人的安排,Harrington先生在擔任董事期間收到的任何補償都是為了報告人的利益,因此,Harrington先生打算將他的普通股股份轉讓給報告人,不作任何考慮。這種普通股的總數約佔普通股流通股的12.8%。
頁 5 9頁
(B)報告人唯一有權投票或指示表決,有權處置或指示處置26,358,858股普通股,並有權共同投票或指導表決,並有權處置或指示處置59,583股普通股,包括行使 期權後可發行的普通股10,416股(包括根據行使本修正案後60天內可行使的期權可發行的普通股1,488股)。
(C)在本修正日期之前的60天內,報告人沒有進行普通股股份交易,或據報告人所知,在本修正日期前60天內,未發生任何在原13D項中點名為 的其他人的交易。
(D)提交報告的 人可被視為對(1)49 167股普通股和(2)行使期權可發行的10 416股普通股(包括根據提交本修正案後60天內可行使的期權 而發行的1 488股普通股)具有實益所有權,在(I)及(Ii)項所述的每宗股份中,均以發出人董事的身分批予哈靈頓先生。
(E)不適用。
頁 6 9頁
簽名
經合理查詢,並盡我們所知及所信,我們證明本附表13D所載的資料是真實、完整及正確的。
日期:2019年3月15日
菲律賓飛利浦公司。 | ||
通過: | /S/Abhijit Bhattacharya | |
姓名:Abhijit Bhattacharya | ||
職稱:首席財務官 | ||
通過: | /S/Marnix van Ginneken | |
姓名:Marnix van Ginneken | ||
職稱:首席法律幹事 |
頁 7 9頁
附表一1
飛利浦監事會
名字,姓名 | 公民權 | 主要職業或僱傭及姓名、主要業務及地址 僱主 | ||
範德維爾 | 荷蘭 | 監事會主席
現任皇家Boskalis Westminster N.V.監督委員會主席,Equinor ASA監督委員會成員。德爾夫特技術大學監督委員會主席。海特音樂會基金會(基金會)主席。同時也是Mazarine能源公司的高級顧問。 | ||
尼拉姆達旺 | 印度 | 監事會成員
現任IBM印度諮詢委員會主席。ICICI銀行有限公司和Yatra Online Inc.非執行董事會成員。 | ||
奧裏特·加迪什 | 以色列/美國 | 監事會成員
現任貝恩公司主席和世界經濟論壇基金會董事會成員。也是美國外交關係委員會的成員。 | ||
馬克·哈里森 | 美國。 | 監事會成員
現任國際醫療保健公司總裁兼首席執行官。 | ||
潘麗汀 | 美國。 | 副主席兼祕書、監事會成員
現任保誠、再生和謝温·威廉姆斯董事會成員。 |
1 | 本附表一所列每一個人的營業地址是Koninklijke Philips N.V.c/o Koninklijke Philips N.V.,注意:荷蘭阿姆斯特丹Amstelplein 2 16樓菲利普斯中心首席法律官。 |
頁 8 9頁
Heino von Prondzynski | 德國/瑞士 | 監事會成員
現為歐洲基因組公司和商號有限公司監事會主席,並擔任綁定場址集團 有限公司監事會成員。 | ||
戴維·皮奧特 | 英國/美國。 | 監事會成員
現為Alnylam製藥公司、BioMarin製藥公司董事會成員。和私人控股的Rani治療學,和 Bioniz治療學主席。還擔任倫敦商學院理事會副主席、加州理工學院董事會成員、國際眼科基金會理事會主席和美國眼科學會基金會諮詢委員會成員。 | ||
保羅·斯托菲爾斯 | 比利時 | 監事會成員
目前,強生公司執行委員會副主席兼首席科學官。 | ||
戴傑遜 | 美國。 | 監事會成員
目前是禮來公司、滙豐控股公司和萬事達的董事會成員。也是加拿大養卹金計劃投資委員會執行主任。 |
飛利浦行政長官
範霍頓 | 荷蘭 | 首席執行幹事兼管理委員會和執行委員會主席 | ||
Abhijit Bhattacharya | 印度 | 執行副總裁兼首席財務官、管理委員會成員和執行委員會成員(職責:財務、資本結構、合併和收購、投資者關係、信息技術、全球商業服務、集團安全和參與) |
頁 9 9頁
蘇菲·比丘 | 法國/美國 | 執行副總裁兼運營主管(職責:訂購卓越現金、採購、全球服務及解決方案) | ||
羅布·卡塞拉 | 美國。 | 首席商業領袖,精確診斷 | ||
Marnix van Ginneken | 荷蘭/美國 | 執行副總裁、首席法律幹事、管理委員會成員和執行委員會成員 | ||
何德華 | 中國 | 飛利浦大中華區首席執行官兼執行委員會成員 | ||
羅伊·雅各布斯 | 荷蘭/德國 | 執行副總裁、個人健康首席商業領袖、執行委員會成員 | ||
亨克·西布林·德容 | 荷蘭 | 國際市場主管 | ||
羅納德·德容 | 荷蘭 | 執行副總裁、首席人力資源幹事和執行委員會成員 | ||
卡拉·克里韋特 | 德國 | 執行副總裁、主管相關護理的首席商業領袖和執行委員會成員 | ||
伯特·範梅爾斯 | 荷蘭 | 執行副總裁、形象引導療法首席商業領袖和執行委員會成員 | ||
維託羅查 | 巴西/美國a | 飛利浦北美執行副總裁兼首席執行官 | ||
耶倫塔斯 | 荷蘭 | 首席創新和戰略幹事 |