表格3{輔助性}
| 表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 證券實益所有權初步聲明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報案人姓名及地址*
(街)
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2.事件日期，需要聲明{sub}(月/日/年) 03/05/2019 |
3.發行人名稱貿易符號 [化][摩根士丹利資本國際 ] | |||||||||||||
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4.報案人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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5.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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| 表一-非衍生證券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.保安名稱(Instr. 4) | 2.所擁有證券的數量 4) | 3.所有權表：直接(D)或間接(I)(Instr)。{c}5){c} | 4.間接受益所有權(間接受益所有權)的性質。{c}5){c} |
| 普通股 | 11,456(1) | D | |
| 表II-衍生證券(例如，看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券名稱(Instr. 4) | 2.可練習日期及屆滿日期 (月/日/年) | 3.證券標的衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券的轉換或行使價格 | 5.所有權表：直接(D)或間接(I)(Instr)。{c}5){c} | 6.間接受益所有權(間接受益所有權)的性質。{c}5){c} | ||
| 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | ||||
| 對答覆的解釋： |
| 1.包括：(一)轉制限制股()，轉換為普通股：2020年2月7日變現368個，2020年2月7日變現368個，2020年2月7日變現339個，二級普通股；(Ii)普通股。每一家公司都代表一種獲得一股普通股的或有權利。 |
| 備註： |
| /s/c/c，事實律師 | 03/07/2019 | |
| *舉報人簽名 | 日期 | |
| 提示：為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。 | ||
| *如果該表格是由一個以上的報告人提交的， 看見 Instruction 5 (b)(v). | ||
| *故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：請將本表格一式三份存檔，其中一份必須由人手簽署。如果空間不足，則 看見 指令6用於過程。 | ||
| 除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。 | ||