美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表 13D/A
(Rule 13d-101)
須包括在提交的報表中的資料
根據規則第1(A)條及其修正案提交
根據規則第2(A)條
根據1934年“證券交易法”
(修訂第15號)*
[化]準限制
(簽發人姓名)
A類普通股,每股面值0.00005美元
(證券類別名稱)
338829R100
(準{N}號)
清華國際有限公司。
水務署廣場
清華科技園
中華人民共和國北京地區100084
注意:賈
Telephone: (86) 18610439100
(獲授權接收通知及通訊的人的姓名、地址及電話號碼)
附副本:
Morrison&Foerster有限公司
三.頁廠道
CA 94304
注意:查爾斯C。
Telephone: (650) 813-5723
(一九二九年二月二十七日)
(須提交本陳述書的事件日期)
如果提交人以前已按時間表提交了一份聲明,以報告屬於本附表主題的購置,而且由於第1(E)節、{}-1(F)或-1(G)節的規定,正在提交本附表,則請選中以下方框。☐.
* | 本封面頁的其餘部分應填寫報告人在本表格{}上就證券的主題類別首次提交的資料,以及其後載有更改前一頁所提供的資料的任何修訂。 |
本封面其餘部分所要求的資料不應視為“證券交易所法”(“直接交易法”)第18節的目的或以其他方式須承擔該法該節的責任而提交,但應受該法所有其他規定的約束(不過,見“説明”)。
附表13D
電話號碼 | 頁{cn}2{corp} |
1 | 舉報人員姓名 識別NOS。以上人員(僅限於實體)
清華國際有限公司。 | |||||
2 | 選中適當的框,如果A組的成員{ACK} (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 證券交易委員會只使用
| |||||
4 | 資金來源
WC | |||||
5 | 如果根據項目2(D)或第2(E)項需要披露法律{劃一}程序,則選中複選框
| |||||
6 | 公民身份或組織所在地
英屬維爾京羣島 | |||||
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 帶着
|
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
128,069,550 | |||||
9 | 唯一分解力
0 | |||||
10 | 共享分解力
128,069,550 | |||||
11 |
每個報告人有權受益者的合計數額
128,069,550 | |||||
12 | 複選框,如果{Approach}行(11)中的合計金額不包括某些股票
☐ | |||||
13 | 第11行(11)中的類的百分比(以{SUP}表示)
36.51% | |||||
14 | 報告人的類型
協和 |
附表13D
電話號碼 | 頁{unc}3{corp} |
1 | 舉報人員姓名 識別NOS。以上人員(僅限於實體)
清華資本管理有限公司。 | |||||
2 | 選中適當的框,如果A組的成員{ACK} (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 證券交易委員會只使用
| |||||
4 | 資金來源
WC | |||||
5 | 如果根據項目2(D)或第2(E)項需要披露法律{劃一}程序,則選中複選框
| |||||
6 | 公民身份或組織所在地
中華人民共和國 | |||||
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 帶着
|
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
136,343,110 | |||||
9 | 唯一分解力
0 | |||||
10 | 共享分解力
136,343,110 | |||||
11 |
每個報告人有權受益者的合計數額
136,343,110 | |||||
12 | 複選框,如果{Approach}行(11)中的合計金額不包括某些股票
☐ | |||||
13 | 第11行(11)中的類的百分比(以{SUP}表示)
38.87% | |||||
14 | 報告人的類型
協和 |
附表13D
電話號碼 | 頁{unc}4{corp} |
1 | 舉報人員姓名 識別NOS。以上人員(僅限於實體)
清華股份有限公司 | |||||
2 | 選中適當的框,如果A組的成員{ACK} (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 證券交易委員會只使用
| |||||
4 | 資金來源
WC | |||||
5 | 如果根據項目2(D)或第2(E)項需要披露法律{劃一}程序,則選中複選框
| |||||
6 | 公民身份或組織所在地
中華人民共和國 | |||||
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 帶着
|
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
136,343,110 | |||||
9 | 唯一分解力
0 | |||||
10 | 共享分解力
136,343,110 | |||||
11 |
每個報告人有權受益者的合計數額
136,343,110 | |||||
12 | 複選框,如果{Approach}行(11)中的合計金額不包括某些股票
☐ | |||||
13 | 第11行(11)中的類的百分比(以{SUP}表示)
38.87% | |||||
14 | 報告人的類型
協和 |
附表13D
電話號碼 | 頁{_5{_{ |
1 | 舉報人員姓名 識別NOS。以上人員(僅限於實體)
趙準 | |||||
2 | 選中適當的框,如果A組的成員{ACK} (a) ☐ (b)
| |||||
3 | 證券交易委員會只使用
| |||||
4 | 資金來源
WC | |||||
5 | 如果根據項目2(D)或第2(E)項需要披露法律{劃一}程序,則選中複選框
| |||||
6 | 公民身份或組織所在地
中華人民共和國 | |||||
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 帶着
|
7 | 唯一投票權
0 | ||||
8 | 共享投票權
136,343,110 | |||||
9 | 唯一分解力
0 | |||||
10 | 共享分解力
136,343,110 | |||||
11 |
每個報告人有權受益者的合計數額
136,343,110 | |||||
12 | 複選框,如果{Approach}行(11)中的合計金額不包括某些股票
☐ | |||||
13 | 第11行(11)中的類的百分比(以{SUP}表示)
38.87% | |||||
14 | 報告人的類型
在……裏面 |
本修正案第15號(修正第15號)指每名舉報人士於2015年7月10日向證券交易委員會(證券交易委員會)提交的附表,並根據2016年3月21日提交給證券交易委員會的附表/A(修正案1)修訂,2016年12月1日向證券交易委員會提交的附表{等分}/A(第2號修正案),2016年12月12日向證券交易委員會提交的附表/A(第3號修正案),2017年5月16日向證券交易委員會提交的附表/A(修正案第4號),2017年6月1日向證券交易委員會提交的附表/A(第5號修正案);2017年6月9日向SEC提交的附表/A(修正案第6號);2017年6月16日向證券交易委員會提交的附表/A_附表/A於2017年6月26日提交給SEC(修正案第8號),附表/A於2017年7月3日提交給證券交易委員會(修正案{}No.9),附表/A於2017年8月25日提交給SEC(第10號修正案),表/A於2017年12月11日提交給SEC(修正案第11號),附表/A於2017年12月15日提交給證交會(修正案第12號),附表/A於2018年8月6日向SEC提交(修正案第13號),並於2018年9月12日向證券交易委員會提交了關於開曼羣島有限公司A類普通股每股0.00005美元票面價值(A級股票)的附表/A文件(第14號修正案)。除在此特別規定外,本第15號修正案不修改經第1號修正案、第2號修正案、第3號修正案、第4號修正案、{第5號修正案、第6號修正案、第7號修正案、第7號修正案、第7號修正案補充和修正的以前在附表中報告的任何資料。第9號修正案、第10號修正案、第11號修正案、第12號修正案、第13號修正案和第14號修正案。除非在此另有定義,否則此處使用的術語{ACN}應具有附表中對其表示的意思。
項目3.資金來源和數額或其他考慮
現將第3項修正如下,全文如下:
附表第2項及本附表/A第5項所載或以提述方式納入的資料,由整項提述納入本項目3。
報告人擁有的A類股票的總數量為{ACH}(非發行股),由A類股和代表10股A類股組成。用於購買股票的資金來源是報告人的週轉金。
2015年6月,國際公司以每A類普通{}股的價格購買了從私人配售中購買的股票,其總價約為100萬美元。
在此處以參考方式納入的第1號修正案第5(C)項所述的一系列公開市場採購中,國際公司購買了代表A類股票的總金額,總購買價格為{ACH}$。
2016年6月,在一系列公開市場購買中,國際公司又購買了一種新的、代表{}Ac級股票的新產品,總購買價格為美元。
2016年11月,如本文件所載第2號修正案第5(C)項所述,國際公司購買了代表A類股票的總收購價為$。
2016年12月,如本報告所載“第3號修正案”第5(C)項所述,國際公司購買了一個代表A類股票的{ACH}總收購價為$。
在提交第3號修正案至2017年3月2日之間的一系列{}公開市場交易中,國際公司進行了買賣,結果淨減少了其代表A類股票的數額,其中向國際公司出售這類股份的收益總額為$100。
在此處以參考方式併入的第4號修正案第5(C)項所述的一系列公開市場購買中,國際公司購買了一批代表A類股票的總收益率,總購買價格為美元。
在此處以參考方式納入的第5號修正案第5(C)項所述的一系列公開市場購買中,{ACCENT}International購買了一批代表A類股票的商品總額,總購進價格為美元。
在此處以參考方式納入的第6號修正案第5(C)項所述的一系列公開市場購買中,{ACCENT}International購買了一批代表A類股票的商品總額,總購進價格為美元。
在此處以參考方式納入的第7號修正案第5(C)項所述的一系列公開市場購買中,{ACCENT}International購買了一批代表A類股票的商品總額,總購進價格為美元。
在此處以參考方式納入的第8號修正案第5(C)項所述的一系列公開市場購買中,{ACCENT}International購買了一批代表A類股票的商品總額,總購進價格為美元。
在此處以參考方式納入的第9號修正案第5(C)項所述的一系列公開市場購買中,{AMICT}International購買了一批代表A類股票的商品總額,總購進價格為美元。
在此處以參考方式納入的第10號修正案第5(C)項所述的一系列公開市場購買中,{ACCENT}International購買了一批代表A類股票的商品總額,總購進價格為美元。
在第11號修正案第5(C)項所列的一系列公開市場購買中,Tu{}International購買了代表A類股票的總金額,總購買價格為$,資本間接購買了代表A類準股票的總金額,總購買價格為$。
在第12號修正案第5(C)項所列的一系列公開市場購買中,TU國際公司購買了代表A類股票的總買入價格為$的A類股票,資本間接購買了代表A級股票的總買入價格為$的A類股票。
在第13號修正案第5(C)項所列的一系列公開的{指}市場購買中,TU國際公司購買了代表A類股票的總收購價{Am}$,而資本間接購買了代表A類股票的總金額,總購買價格為$。
在第14號修正案第5(C)項所述的一系列公開市場購買中,TU國際公司購買了代表A類股票的總買入價格為美元的A類股票,而資本則間接購買了代表A類股票的總價格為$的A類股票,總收購價為$。
在本修正案第15號第5(C)項所列的一系列公開市場採購中,TU國際公司購買了代表A類股票的總收購價{Am}$,而資本間接購買了代表A類股票的總金額,總購買價格為$。
項目5.證券權益
附表第5項現予修訂,全文如下:
(A)下文列出了A類股票的總數和報告{Am}人擁有的已發行A類股票總數的百分比。本聲明中對A類股票百分比的引用是基於截至2018年12月31日為止已發行的AA級股票,其依據是ASIC公司2月20日提交的6-K表。TU國際是股票的記錄保持者,除了通過資本公司直接全資擁有的子公司技術戰略投資有限公司(HECH)購買的股份外。本陳述書的提交不得解釋為承認報告人擁有任何其他報告人所持有的股份。
TU國際擁有這些股份,但通過資本公司直接全資擁有的子公司{}出售的股份除外,後者約佔根據本法第-3條規則-3的要求計算的流通股A類股份的約%。
TU資本公司作為國際公司的直接母公司,也可被視為擁有根據該法第-3條規則-3的要求計算的累計代表{}約佔流通A類股份的{}約%的股份。
TU作為一家間接控股的中外合資公司,以及資本的直接母公司,也可以被認為擁有全部股份。
趙先生是中外合資公司董事會主席,是中資公司和國際證券公司的董事,以這種身份,擁有“準資本”、“準資本”和“準資本”對所擁有證券的表決和處置的決策權,因而也可以被視為擁有“準資本”和“準國際”的股份。
根據本文所述的關係,報告人可被視為構成該法第13條(D)款第(3)項所述的無責任羣體。作為一個集團的成員,每一個報告人可被視為分享關於該集團成員所擁有的全部股份的投票權和權力,並因此而擁有該集團成員所擁有的全部股份。本陳述書的提交不得解釋為承認報告人擁有該集團任何其他成員所持有的股份。此外,每一報告人明確表示對在此報告的任何證券的任何收益所有權,但該報告人對此類證券實際行使表決權或權力的範圍除外。
(B)資本、國際和趙各可被視為有共同投票和處置或指導投票的權力,並{}指示股份的處置,但國際公司沒有共同投票和處置或指示表決的權力,並指示資本通過直接間接購買的股份的處置。
(C)自提交第14號修正案以來,下列交易是由下列實體在公開市場上購買“新證券”的方式進行的。
交易日期 |
購買者 |
投加量 |
每個廣告平均價格 | |||
9/11/2018 |
聯合國新聞處 | 5,600 | $11.62 | |||
9/13/2018 |
聯合國新聞處 | 8,438 | $11.50 | |||
9/17/2018 |
聯合國新聞處 | 2,165 | $11.40 | |||
9/18/2018 |
聯合國新聞處 | 5,400 | $11.36 | |||
9/19/2018 |
聯合國新聞處 | 76,007 | $11.38 | |||
9/20/2018 |
聯合國新聞處 | 800 | $11.37 | |||
9/24/2018 |
聯合國新聞處 | 3,600 | $10.84 | |||
9/28/2018 |
聯合國新聞處 | 80,978 | $11.00 | |||
11/8/2018 |
聯合國新聞處 | 15,380 | $7.48 | |||
11/9/2018 |
聯合國新聞處 | 39,100 | $7.70 | |||
11/12/2018 |
聯合國新聞處 | 54,789 | $7.76 | |||
11/13/2018 |
聯合國新聞處 | 1,300 | $7.89 | |||
11/14/2018 |
聯合國新聞處 | 11,800 | $7.37 | |||
11/15/2018 |
聯合國新聞處 | 4,300 | $7.58 | |||
11/16/2018 |
聯合國新聞處 | 29,748 | $7.80 | |||
11/19/2018 |
聯合國新聞處 | 21,237 | $7.88 | |||
11/20/2018 |
聯合國新聞處 | 1,500 | $7.80 | |||
11/21/2018 |
聯合國新聞處 | 5,198 | $8.10 | |||
11/26/2018 |
聯合國新聞處 | 10,605 | $8.18 | |||
11/28/2018 |
聯合國新聞處 | 5,490 | $7.99 | |||
11/29/2018 |
聯合國新聞處 | 2,700 | $7.74 | |||
11/30/2018 |
聯合國新聞處 | 2,900 | $7.68 | |||
12/7/2018 |
聯合國新聞處 | 9,147 | $7.93 | |||
12/11/2018 |
聯合國新聞處 | 213 | $8.00 | |||
12/17/2018 |
聯合國新聞處 | 3,400 | $7.83 | |||
12/18/2018 |
聯合國新聞處 | 500 | $8.00 | |||
12/19/2018 |
聯合國新聞處 | 5,700 | $7.93 | |||
12/20/2018 |
聯合國新聞處 | 12,800 | $7.74 | |||
12/21/2018 |
聯合國新聞處 | 2,500 | $7.46 | |||
12/24/2018 |
聯合國新聞處 | 900 | $7.48 | |||
12/26/2018 |
聯合國新聞處 | 2,400 | $7.63 | |||
2/26/2019 |
TU國際 | 17,900 | $13.91 | |||
2/27/2019 |
TU國際 | 100,000 | $14.88 |
(D)不適用。
(E)不適用。
項目7.作為證物提交的材料
亞細亞 |
描述 | |
1. | 報告人之間的聯合申報協議,日期為2015年7月7日(參照2015年7月10日的時間表合併)。 |
簽名表
經過合理的詢問,並盡我所知所信,我認為這份聲明中所列的信息是真實的,{}完整和正確的。
根據經修正的“證券和交易法一般規則和條例”第-G條第1(K)(1)(Iii)條,同意所附聲明是代表其中每一人提交的。
日期:3月1日
清華國際有限公司。 |
通過: | /s/ |
名稱:佳佳 標題:事實律師 | ||
清華股份有限公司 |
通過: | /s/ |
名稱:佳佳 標題:事實律師 | ||
清華資本管理有限公司。 |
通過: | /s/ |
名稱:佳佳 標題:事實律師 | ||
/s/ | ||
賈樟柯,代表和代表 趙籍委託書 |