表格3{輔助性}
| 表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 證券實益所有權初步聲明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
|
|||||||||||||||
1.報案人姓名及地址*
(街)
|
2.需要聲明
的事件日期(月/日/年) 02/25/2019 |
3.發行人名稱貿易符號 投資集團[亞細亞 ] | |||||||||||||
|
4.報案人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
|
5.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
| |||||||||||||||
| 表一-非衍生證券實益擁有 | |||
|---|---|---|---|
| 1.保安名稱(Instr. 4) | 2.獲實益擁有的證券數量(Instr. 4) | 3.所有權表：直接(D)或間接(I)(Instr)。 5) | 4.間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
| 普通股，每股面值0.001美元 | 20,000,552 | I(1)(2) | 按管理資金和賬户分列 |
| 表II-可供實益擁有的衍生證券(例如，看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券名稱(Instr. 4) | 2.可練習日期及屆滿日期 (月/日/年) | 3.證券標的衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券的轉換或行使價格 | 5.所有權表：直接(D)或間接(I)(Instr)。 5) | 6.間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
| 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | ||||
| 對答覆的解釋： |
| 1.保爾森公司公司(“Paulson&Co.”)是根據1940年“投資法”註冊的投資顧問。保爾森公司是投資基金(“基金”)和某些單獨管理的賬户(“單獨管理賬户”)的投資經理。約翰·保爾森是鮑爾森的掌門人。在本表格3中報告的所有證券均為基金所有，或在單獨管理的賬户中持有。 |
| 2.每個保爾森公司。約翰·保爾森可能被視為間接持有這些基金直接擁有的證券或在單獨管理的賬户中持有的證券。根據經修正的“證券交易法”(“法案”)的規則-1(A)(4)，提交本表格3不應被任何報告此表3的人視為承認該人為該法第16條或其他目的，是本表格3所涵蓋的任何權益證券的實益擁有人。 |
| /S/Stuart L.，鮑爾森公司總法律顧問兼首席合規幹事。公司 | 02/27/2019 | |
| *舉報人簽名 | 日期 | |
| 提示：為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。 | ||
| *如果該表格是由一個以上的報告人提交的， 看見 Instruction 5 (b)(v). | ||
| *故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：請將本表格一式三份存檔，其中一份必須由人手簽署。如果空間不足，則 看見 指令6用於過程。 | ||
| 除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。 | ||