|
CUSIP No: 168913200 |
|
|
證券交易委員會 |
|
|
|
華盛頓特區20549 |
|
| | ||
|
|
|
|
附表13G
(Rule 13d-102)
資料須包括在依據提交的陳述書內
至第240.13d-1(B)、(C)和(D)節及其修正案
根據第240.13d-2節。
(第1號修正案)*
中國循環能源公司
(簽發人姓名)
普通股，每股面值0.001美元
(證券類別名稱)
168913200
(CUSIP號)
(2018年12月31日)
(須提交本陳述書的事件日期)
選中適當的框以指定提交本附表所依據的規則：
|
o |
第13d-1(B)條 |
|
x |
第13d-1(C)條 |
|
o |
第13d條-第1(D)條 |
*本封面頁的其餘部分應填妥，以供報告人在本表格上就證券的主題類別首次提交，以及其後所作的任何載有會改變前封面頁所提供的披露的資料的修訂。
就1934年“證券交易法”(“法案”)第18節而言，本封面其餘部分所要求的信息不應被視為“存檔”，也不應受該法該節的責任約束，而應受該法所有其他條款的約束(不過，見“説明”)。
|
CUSIP No: 168913200 | |||||
|
| |||||
|
|
(1) |
CVI投資公司 | |||
|
| |||||
|
|
(2) |
如果是組成員，請檢查適當的框(見説明) | |||
|
|
|
(a) |
o | ||
|
|
|
(b) |
o | ||
|
| |||||
|
|
(3) |
證券交易委員會只使用 | |||
|
| |||||
|
|
(4) |
公民身份或組織地點 | |||
|
|
|
| |||
|
數目 |
(5) |
唯一投票權 | |||
|
| |||||
|
(6) |
共有投票權* | ||||
|
| |||||
|
(7) |
唯一分辨力 | ||||
|
| |||||
|
(8) |
共有的決定力量* | ||||
|
| |||||
|
|
(9) |
每個報告人有權受益者的合計數額 | |||
|
| |||||
|
|
(10) |
複選框，如果第(9)行中的總金額不包括某些股票(見説明)o | |||
|
| |||||
|
|
(11) |
按數額表示的階級百分比(9) | |||
|
| |||||
|
|
(12) |
報告人的類型(見説明) | |||
*高地資本管理公司是CVI投資公司的投資經理。因此，可就該等股份行使表決權及批發權。
2
|
CUSIP No: 168913200 | |||||
|
| |||||
|
|
(1) |
報案人姓名 | |||
|
| |||||
|
|
(2) |
如果是組成員，請檢查適當的框(見説明) | |||
|
|
|
(a) |
o | ||
|
|
|
(b) |
o | ||
|
| |||||
|
|
(3) |
證券交易委員會只使用 | |||
|
| |||||
|
|
(4) |
公民身份或組織地點 | |||
|
|
|
| |||
|
數目 |
(5) |
唯一投票權 | |||
|
| |||||
|
(6) |
共有投票權* | ||||
|
| |||||
|
(7) |
唯一分辨力 | ||||
|
| |||||
|
(8) |
共有的決定力量* | ||||
|
| |||||
|
|
(9) |
每個報告人有權受益者的合計數額 | |||
|
| |||||
|
|
(10) |
複選框，如果第(9)行中的總金額不包括某些股票(見説明)o | |||
|
| |||||
|
|
(11) |
按數額表示的階級百分比(9) | |||
|
| |||||
|
|
(12) |
報告人的類型(見説明) | |||
*高地資本管理公司是CVI投資公司的投資經理。因此，可就該等股份行使表決權及批發權。
3
|
CUSIP No: 168913200 |
|
項目1. | |||
|
|
(a) |
發行人中國循環能源公司名稱(公司名稱) | |
|
|
(b) |
發行人總辦事處地址 | |
|
| |||
|
項目2(A)。 |
提交本報表的人的姓名由以下所列實體提交，這些實體統稱為報告人，就公司普通股股份而言，每股0.001美元的票面價值(股票)。
(1)CVI投資公司。
(2)高地資本管理公司。 | ||
|
項目2(B)。 |
首席營業廳地址，如無，則為CVI投資公司主要營業部地址。是：
P.O.方框309 GT 烏格蘭大廈 南教堂街 喬治城 大開曼島 KY1-1104 開曼羣島
高地資本管理公司主要營業部地址。是：
加利福尼亞街101號，3250套房 舊金山，加州94111 | ||
|
項目2(C)。 |
“公民身份”載於本函每一報告人的首頁第4行，並在此為每名此類報告人提供參考資料。 | ||
|
項目2(D) |
證券普通股類別名稱，每股面值0.001美元 | ||
|
項目2(E) |
CUSIP編號168913200 | ||
|
| |||
|
項目3. |
如果本陳述是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的，請檢查提交人是否為： | ||
|
|
(a) |
o |
根據該法第15條註冊的經紀人或交易商(15 U.S.C.78o)。 |
|
|
(b) |
o |
該法第3(A)(6)節所界定的銀行(“美國法典”第15章第78c節)。 |
|
|
(c) |
o |
該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(美國法典第15章第78c節)。 |
|
|
(d) |
o |
根據1940年“投資公司法”第8條註冊的投資公司(15 U.S.C.80A-8)。 |
|
|
(e) |
o |
根據第240.13d-1(B)(1)(二)(E)節設立的投資顧問； |
|
|
(f) |
o |
根據第240.13d-1(B)(2)(F)節制定的僱員福利計劃或捐贈基金； |
|
|
(g) |
o |
根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)節的母公司控股公司或控制人； |
|
|
(h) |
o |
“聯邦存款保險法”(“美國法典”第12卷，1813)第3(B)節所界定的儲蓄協會； |
|
|
(i) |
o |
根據1940年“投資公司法”(15 U.S.C.80A-3)第3(C)(14)節被排除在投資公司定義之外的教會計劃； |
|
|
(j) |
o |
根據第240.13d節第1(B)(1)(Ii)(J)節設立的非美國機構； |
|
|
(k) |
o |
按規則13d第1(B)(1)(Ii)(K)條分組。如按照第240.13d節第1(B)(1)(Ii)(J)節作為非美國機構提交，請説明機構的類型：_ |
4
|
CUSIP No: 168913200 |
|
項目4. |
所有權 |
|
提供下列資料，説明第1項所指明的發行人的證券類別的合計數目及百分比。
第4(A)(C)項所要求的信息載於本函每一報告人的封面第5行第5行。
報告為有權受益者的股份包括：(1)232 360股；(2)在行使認股權證購買股份時可發行的股份(認股權證)。認股權證是不能行使的，因為報告人及其附屬公司當時實益擁有的股份總數，以及為“外匯法”第13(D)條的目的，將股份的實益所有權與報告人合併起來的任何其他人的股份總數將超過4.99%。
2018年11月15日提交的公司10-Q表季度報告第1號修正案指出，截至2018年11月12日，共有10，295，280股上市。
高地資本管理公司是CVI投資公司的投資經理，可被視為CVI投資公司所有股份的受益所有人。每一名申報人在此放棄任何該等股份的實益擁有權，但該等股份的金錢權益除外。 | |
|
| |
|
項目5. |
一個階級百分之五以下的所有權 |
|
如果提交這份陳述是為了報告截至本報告之日，報案人已不再是5%以上證券的實益所有人，請檢查以下內容： | |
|
| |
|
項目6. |
代表另一人擁有超過百分之五的所有權 |
|
不適用。 | |
|
| |
|
項目7. |
母公司控股公司或控制人報告的獲得證券的子公司的識別和分類 |
|
不適用。 | |
|
| |
|
項目8. |
小組成員的識別和分類 |
|
不適用。 | |
|
| |
|
項目9. |
解散集團的通知 |
|
不適用。 | |
5
|
CUSIP No: 168913200 |
|
項目10. |
認證 |
|
通過在下面簽名，每個簽名人證明，盡其所知和所信，上述證券並非為更改或影響證券發行人的控制權而取得，亦非為更改或影響該等證券發行人的控制而持有，亦非與具有該目的或效力的任何交易有關連或以參與者身分持有。 | |
簽名
經合理調查，並盡其所知及所信，每一名簽署人均證明本陳述所載的有關資料是真實、完整及正確的。
日期：2019年2月12日
|
CVI投資公司 |
高地資本管理公司 | ||
|
|
| ||
|
公司名稱：How Capital Management，Inc.依據一份有限委託書，該授權書的副本先前已提交 |
通過： |
/s/Brian Sopinsky | |
|
姓名： |
布賴恩·索賓斯基 | ||
|
標題： |
祕書 | ||
|
|
| ||
|
通過： |
/s/Brian Sopinsky |
| |
|
姓名： |
布賴恩·索賓斯基 |
| |
|
標題： |
祕書 |
| |
6
|
CUSIP No: 168913200 |
展示索引
|
陳列品 |
|
描述 |
|
I |
|
有限授權* |
|
二 |
|
聯合申報協定* |
*以前提交
7