特拉華州
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83-1482060
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(國家或其他司法管轄區)
成立為法團或組織) |
(I.R.S.僱主)
識別號碼)
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111 W. 19TH8街TH地板
紐約,紐約10011
(516) 268-7400
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(地址,包括郵政編碼和電話號碼,
包括註冊主任主要執行辦公室的區號) |
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新堡壘能源有限公司
2019年總括獎勵計劃
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(計劃的全稱)
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作者聲明:David D.
總法律顧問兼祕書
新堡壘能源有限公司
111 W. 19TH8街TH地板
紐約,紐約10011
(516) 268-7400
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(姓名、地址,包括郵政編碼和電話號碼,
包括地區代碼,代理服務) |
大型加速箱
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☐ |
加速濾波器☐
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非加速濾波器
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(不要檢查是否有較小的報告公司)
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小型報告公司☐
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新興成長型公司
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(不要檢查是否有較小的報告公司)
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證券名稱
註冊
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數額
註冊(1)(2)
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擬議數
最大供給量
每股價格(3)
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擬議數
最大集料
發行價(3)
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數額
註冊費
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代表有限責任公司權益的A類股份
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18,376,471
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$
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13.34
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$
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245,142,124
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$
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29,712
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(1) |
本登記聲明(如下所定義)登記18,376,471股A類股票,代表新堡壘能源有限責任公司(“註冊人”)的有限責任公司利益(“股份”),這些股份是根據“新堡壘能源有限責任公司2019年總括獎勵計劃”(“計劃”)頒發的,(A)就該計劃的獎勵保留並可供交付
的16,705,882股;(B)1,670,589股與根據該計劃授予的到期或取消、沒收、交換的獎勵有關的股份,以現金結算或以其他方式終止而不發行股票,而且根據“計劃”的條款和條件,
再次可用於根據“計劃”發放裁決。
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(2) |
根據“證券法”第416(A)條,表格S-8(本“登記聲明”)的登記聲明應視為涵蓋根據計劃調整條款可發行的額外股份的不確定數目
。
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(3) |
根據“證券法”第457(H)條計算登記費的目的。在此登記的股票的價格是以每股13.34美元的價格為基礎的,這是納斯達克全球選擇市場2019年1月31日公佈的股票高低價格的平均值。
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(a)
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註冊官根據“證券法”第424(B)條於2019年1月31日提交的招股説明書關於登記人在表格S-1上的登記聲明(檔案號333-228339),最初於2018年11月9日提交委員會;
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(b)
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自上文(A)項所述登記
文件所涵蓋的財政年度結束以來,根據“外匯法”第13(A)或15(D)節提交的所有其他報告;以及
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(c)
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表格S-1所載構成註冊人註冊陳述書
的招股章程標題“摘要”及“股份的描述”所包括的A類股份的描述(第333-228339號文件),該文件的描述已以參考的方式納入1月30日根據“外匯法”第12節提交的登記表第8-A號(檔案號001-38790)第1項,2019年,包括為更新這類説明而提交的任何修正或報告。
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展覽編號
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描述
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4.1
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新堡壘能源有限責任公司成立證書(參照2018年11月9日提交給歐盟委員會的表格S-1登記聲明(檔案號333-228339),參考
表3.1)。
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4.2
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新堡壘能源有限公司成立證明書修訂證明書
(參閲2018年11月9日提交委員會的表格S-1(檔案編號333-228339)的註冊人註冊聲明圖3.2)。
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4.3
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新堡壘能源有限責任公司協議的第一次修改和恢復格式(參考2019年1月14日向委員會提交的註冊人關於表格S-1/A的登記聲明(檔案號333-228339)的表3.3)。
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4.4*
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新堡壘能源有限公司2019總括獎勵計劃。
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4.5
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董事股份有限公司獎勵協議的格式(參照2018年12月24日提交委員會的登記表格S-1/A(檔案編號333-228339)的登記聲明(見圖10.4)。
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5.1*
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文森與埃爾金斯有限責任公司的意見關於證券登記的合法性。
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23.1*
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文森和埃爾金斯有限責任公司的同意(見表5.1)。
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23.2*
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安永有限公司同意。
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24.1*
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授權書(包括在本註冊陳述書的簽署頁)。
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(a)
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簽名人特此承諾:
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(1) |
在作出要約或出售的任何期間內,對本登記聲明作出有效的修訂:
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(i) |
包括“證券法”第10(A)(3)條所規定的招股章程;
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(2) |
在招股章程內反映在註冊陳述書生效日期(或其最近生效後的修訂)之後所產生的任何事實或事件,而該等事實或事件,個別或合計而言,代表註冊陳述書所載資料的根本改變。儘管如此,證券發行量的任何增加或減少(如果所提供證券的總美元
價值不超過已登記的價值),以及偏離估計最高發行幅度的低端或高端,可以根據{br向委員會提交的招股説明書的形式反映出來。}規則424(B)如果,在總數中,數量和價格的變化不超過有效登記
表中“登記費計算”表中規定的最高總髮行價的20%;和
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(3) |
在登記報表中列入與分配計劃有關的任何重要信息,或對這種
信息的任何重大更改;
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(2) |
為確定“證券法”所規定的任何法律責任,每一項此種效力後的修正均應被視為與其中所提供的證券有關的新的登記聲明,屆時提供的此類證券應被視為最初的登記聲明。真誠的奉獻。
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(3) |
本條例旨在藉生效後的修訂,將在發行結束時仍未售出的任何已註冊證券從註冊中刪除。
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(b)
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簽名人承諾,為確定“證券法”規定的任何責任,每一次根據“交易法”第13(A)條或第15(D)條提交登記人的年度報告(並在適用的情況下),凡根據“交易法”第15(D)節提交僱員福利計劃的年度報告,並在登記表中引用
,則應視為與其中所提供的證券有關的新的登記報表,屆時此類證券的提供應被視為初始證券。真誠的奉獻。
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(h) |
根據上述規定或其他規定,可允許根據“證券法”對登記人的董事、高級人員和控制人員進行賠償,或以其他方式向登記人提供賠償,因此已通知登記人,委員會認為這種賠償違反“證券法”所述的公共政策,因此不能強制執行。如就該等法律責任提出彌償申索(註冊主任、高級人員或管理人員為成功辯護任何
行動而招致或支付的開支除外),(由該董事、高級人員或控制人就所登記的證券提出訴訟或法律程序),除非其大律師認為該事項已由控制先例解決,否則註冊主任會,向具有適當管轄權的法院提出這樣的問題,即它的這種賠償是否違反“證券法”中所述的公共政策,並將由對這類
問題的最後裁決管轄。
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新堡壘能源有限公司
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通過:
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/S/Christopher S.Guinta | |
姓名:Christopher S.Guinta
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職稱:首席財務官
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簽名
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標題
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/S/Wesley R.Edens |
首席執行官兼主任
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韋斯利·伊登斯
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(特等行政主任)
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/S/Christopher S.Guinta |
首席財務官
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克里斯托弗·金塔
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(首席財務主任及首席會計主任)
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/S/Randal A.Nardon |
導演
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蘭德爾·納隆
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/S/C.William Griffin |
導演
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C.威廉·格里芬
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/S/John J.Mack |
導演
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麥晉桁
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s/Matthew Wilkinson |
導演
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馬修·威爾金森
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/S/David J.穀物 |
導演
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大衞J.穀物
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/S/Desmond Iain Catterall |
導演
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德斯蒙德·伊恩·卡特萊
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/S/Katherine E.Wanner |
導演
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凱瑟琳·瓦納
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