SEC表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 實益所有權變更説明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節約束,請選中此複選框。表格4或表格5的義務可以繼續。 看見 指令1(B) |
1.報案人姓名及地址*
(街)
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2.發行人名稱貿易符號 OPTIMIZERX公司[OPRX ] |
5.報案人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 12/20/2018 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如果修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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表一-非衍生證券取得、處置或實益擁有的證券 | ||||||||||
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1.保安名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被視為執行日期,如果有 (月/日/年) | 3.交易代碼(Instr. 8) | 4.所取得的證券(A)或處置(D)(Instr) 3,4和5) | 5.報告交易後有權受益者的證券數量(Instr)。 3和4) | 6.所有權表:直接(D)或間接(I)(Instr)。 4) | 7.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
電碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 12/20/2018 | S | 2,103,702 | D | (1) | 0 | I | 見腳註(2) |
表II-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券的轉換或行使價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被視為執行日期,如果有 (月/日/年) | 4.交易代碼(Instr. 8) | 5.獲得(A)或處置(D)的衍生證券數目(Instr. 3,4和5) | 6.可練習日期及屆滿日期 (月/日/年) | 7.證券標的衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格 5) | 9.報告交易後有權受益者擁有的衍生證券數目(Instr)。 4) | 10.所有權表:直接(D)或間接(I)(Instr)。 4) | 11.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
電碼 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 |
1.報案人姓名及地址*
(街)
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1.報案人姓名及地址*
(街)
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對答覆的解釋: |
1.這些股票於2018年12月20日根據2018年12月18日的承銷協議(“2018年承銷協議”),由OPTIMIZERx公司(“公司”)在WPP盧森堡Gamma 3 S.A R.L公司(“公司”)進行的一次承銷公開發行(“發行”)中出售。(“Lux Gamma三人”)和William Blair&Company,L.C.和B.Riley FBR,Inc.作為附表二所列若干保險人(“承保人”)的代表。根據承銷協議,Lux Gamma三人以每股9.45美元的價格將股份出售給了保險公司。由於發行完成,WPP plc和Lux Gamma三家公司不再是該公司10%以上流通股的受益所有人。 |
2.處置後的股份由Lux Gamma 3直接持有,該公司是wpp plc的全資子公司,wpp plc通過一系列幹預的控股公司間接擁有該子公司。WPP公司是報告證券的間接受益所有人。 |
備註: |
WPP plc,由:/s/Paul W.G.Richardson編寫 | 12/20/2018 | |
盧森堡Gamma 3 S.A河L.,通過:/s/Anne Ehrismann | 12/20/2018 | |
盧森堡Gamma 3 S.A河L.,由:/S/Terrry貸款人提供 | 12/20/2018 | |
*舉報人簽名 | 日期 | |
提示:為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。 | ||
*如果該表格是由一個以上的報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
*故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:請將本表格一式三份存檔,其中一份必須由人手簽署。如果空間不足,則 看見 指令6用於過程。 | ||
除非表單顯示當前有效的OMB編號,否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。 |