SEC表格3
| 表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 證券實益所有權初步聲明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報案人姓名及地址*
(街)
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2.需要聲明
的事件日期(月/日/年) 12/13/2018 |
3.發行人名稱貿易符號 漢密爾頓萊恩公司[HLNE ] | |||||||||||||
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4.報案人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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5.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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| 表一-非衍生證券實益擁有 | |||
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| 1.保安名稱(Instr. 4) | 2.獲實益擁有的證券數量(Instr. 4) | 3.所有權表：直接(D)或間接(I)(Instr)。 5) | 4.間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
| B類普通股 | 363,648(1) | D(2) | |
| 表II-可供實益擁有的衍生證券(例如，看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券名稱(Instr. 4) | 2.可練習日期及屆滿日期 (月/日/年) | 3.證券標的衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券的轉換或行使價格 | 5.所有權表：直接(D)或間接(I)(Instr)。 5) | 6.間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
| 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | ||||
| 乙類單位 | (3) | (3) | A類普通股 | 363,648 | (3) | D(2) | |
| 對答覆的解釋： |
| 1.B類普通股在清算、解散或交換這些股票時，其經濟價值不超過收取這些股票面值的權利。然而，B類普通股使其持有人有權對提交給發行者的股東表決的每一事項每股10票。 |
| 2.2008年馬裏奧·詹尼尼保留年金信託基金終止後，該信託所持股份的一半被作為受益人轉讓給報告人，其中包括363 648股B類普通股和363 648股B類股。2018年12月13日，提交報告的人成為一個集團的成員，該集團受益地擁有發行人A級普通股的10%以上。 |
| 3.根據與發行人首次公開發行的重組事件有關的交易所協議，漢密爾頓巷顧問B級單位，L.C。(“HLA”)是可交換的，在一對一的基礎上，為A類普通股的股份，或，在發行者的選舉，現金。在交換乙類股時，B類普通股的相應份額將按票面價值贖回並註銷。HLA的B類單位沒有到期日。 |
| 備註： |
| 報告人是有權擁有發行人A級普通股10%以上的集團的成員。 |
| /S/Lydia Gavalis，事實律師 | 12/14/2018 | |
| *舉報人簽名 | 日期 | |
| 提示：為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。 | ||
| *如果該表格是由一個以上的報告人提交的， 看見 Instruction 5 (b)(v). | ||
| *故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：請將本表格一式三份存檔，其中一份必須由人手簽署。如果空間不足，則 看見 指令6用於過程。 | ||
| 除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。 | ||