SEC表格3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 證券實益所有權初步聲明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報案人姓名及地址*
(街)
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2.需要聲明
的事件日期(月/日/年) 11/09/2018 |
3.發行人名稱貿易符號 阿爾圖斯中流公司[Altm ] | |||||||||||||
4.報案人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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5.如果修改,原始提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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表一-非衍生證券實益擁有 | |||
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1.保安名稱(Instr. 4) | 2.獲實益擁有的證券數量(Instr. 4) | 3.所有權表:直接(D)或間接(I)(Instr)。 5) | 4.間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
A類普通股 | 7,313,028 | I | 見腳註(1) |
表II-可供實益擁有的衍生證券(例如,看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1.衍生證券名稱(Instr. 4) | 2.可練習日期及屆滿日期 (月/日/年) | 3.證券標的衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券的轉換或行使價格 | 5.所有權表:直接(D)或間接(I)(Instr)。 5) | 6.間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | ||||
認股權證(購買權) | 12/09/2018 | 11/09/2023 | A類普通股 | 3,182,140 | 11.5 | I | 見腳註(1) |
C類普通股 | 05/08/2019 | (2)(3) | A類普通股 | 250,000,000 | (2)(3) | I | 見腳註(1) |
1.報案人姓名及地址*
(街)
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1.報案人姓名及地址*
(街)
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對答覆的解釋: |
1.報告的證券由Apache Midstream LLC直接擁有,後者是Apache公司的全資子公司。 |
2.與2018年11月9日艾瑟爾最初的業務合併(“關閉”)有關,發行方向阿帕奇中流股份有限公司發行了250,000,000股發行的C類普通股,面值為每股0.0001美元(“C類普通股”),並導致其子公司Altus Midstream LP,向Apache中流有限責任公司(APACHE中流LLC)頒發同樣數量的公共單位,代表Altus中流Lp(“公共單位”)的有限合夥人利益,以換取Apache中間流LLC的某些利益。普通股如與同等數目的C類普通股合併,可根據持有人的選擇,贖回發行人A類普通股的股份,面值為每股0.0001元(“A類普通股”), |
3.(從腳註2繼續),以一對一為基礎,或按照Altus中流LP的選擇,在關閉後180天后的任何時間贖回等額現金。贖回時,C類普通股股份將被取消。C類普通股股票無到期日。 |
備註: |
/S/Ben C.Rodgers,每個報告所有人的授權官員 | 12/10/2018 | |
*舉報人簽名 | 日期 | |
提示:為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。 | ||
*如果該表格是由一個以上的報告人提交的, 看見 Instruction 5 (b)(v). | ||
*故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:請將本表格一式三份存檔,其中一份必須由人手簽署。如果空間不足,則 看見 指令6用於過程。 | ||
除非表單顯示當前有效的OMB編號,否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。 |