2018年11月15日提交給證券交易委員會
證券法第333-223483號文件
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格N-2
(選中適當的框)
o根據1933年“證券交易條例”所作的註冊聲明
o生效前修訂編號。
X生效後第5號修訂
大街資本公司
(憲章所指明的註冊人的確切姓名)
1300後橡樹大道，8樓
德克薩斯州休斯頓77056
(713) 350-6000
(地址及電話號碼
包括主要執行辦公室的區號)
文森特·福斯特
主席兼首席執行官
大街資本公司
1300後橡樹大道，8樓
德克薩斯州休斯頓77056
(送達代理人的姓名及地址)
副本：
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詹森·B·博維 |
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題名/責任者； |
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高級副總裁，總法律顧問， |
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Eversheds Sutherland(美國)LLP |
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首席合規幹事兼祕書 |
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北西第六街700號，700套房 |
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大街資本公司 |
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華盛頓特區20001-3980 |
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1300後橡樹大道，8樓 |
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Tel: (202) 383-0100 |
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德克薩斯州休斯頓77056 |
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Fax: (202) 637-3593 |
建議公開募股的大致日期：在本註冊陳述書生效日期後，在切實可行範圍內儘快進行。
如果在此表格上登記的任何證券將根據1933年“證券法”第415條的規定以延遲或持續的方式提供，但與股息再投資計劃有關的證券除外，請選中以下方框。X
解釋性説明和以提及方式納入
根據1933年“證券法”第462(D)條，對錶格N-2的登記聲明(檔案編號333-223483)的第5號生效修正案是根據“證券法”(“證券法”)提交的，目的完全是為了在這種登記聲明中添加更多的證物。因此，本“生效後修訂第5號”只包括一頁正面頁、本解釋性説明和表格N-2上的登記聲明的C部分。本“生效後第5號修正案”不改變宣佈於2018年4月27日生效的招股説明書的形式。如規則462(D)所允許，本“生效後第5號修正案”應在提交證券交易委員會時生效。
C部
其他資料
項目25.財務報表和證物
(1) 財務報表
主要街道資本公司(註冊公司)的下列財務報表列於本登記表的A部分：
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獨立註冊會計師事務所報告 |
F-2 |
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截至2017年12月31日和2016年12月31日的綜合資產負債表 |
F-3 |
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截至12月31日、2017年、2016年和2015年12月31日終了年度的業務綜合報表 |
F-4 |
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截至2017年12月31日、2017年、2016年和2015年12月31日終了年度淨資產變動合併報表 |
F-5 |
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截至2017年12月31日、2016年和2015年12月31日終了年度的現金流動合併報表 |
F-6 |
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截至2017年12月31日和2016年12月31日的綜合投資時間表 |
F-7 |
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合併財務報表附註 |
F-44 |
(2) 展品
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(a) |
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主要街道資本公司的修訂及重述條款(以前已作為表(A)提交)(第333-142879號) |
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(b) |
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修正和恢復主街資本公司章程(以前作為表3.1提交給主街資本公司，該公司目前於2013年3月6日提交的表格8-K報告(檔案號1-33723) |
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(c) |
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不適用 |
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(d)(1) |
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普通股證明書表格(先前作為表(D)提交予主街資本公司於2007年8月15日提交的表格N-2註冊聲明的生效前修訂第2號(Reg)。(第333-142879號) |
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(d)(2) |
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訂閲證書的格式* |
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(d)(3) |
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訂閲代理協議的形式* |
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(d)(4) |
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優先股證書的格式* |
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(d)(5) |
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Main Street Capital Corporation與New York Mellon Trust Company(N.A.)之間的義齒表格(先前作為表(D)(6)提交給Main Street Capital Corporation的生效後修訂第2號，即2013年3月28日提交的表格N-2)(Reg.(第333-183555號) |
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(d)(6) |
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表(D)(5)*紐約銀行梅隆信託公司表格T-1所列受託人就義齒受託人的資格聲明 |
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(d)(7) |
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主街資本公司與紐約梅隆銀行信託公司之間的6.125%票據的第一次補充義齒形式，注：(先前以表(D)(8)提交予主街資本有限公司於2013年3月28日提交的表格N-2註冊陳述書的生效後修訂第2號(Reg.)(第333-183555號) |
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(d)(8) |
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6.125%債券到期日期2023年的表格(參照表(D)(7)合併) |
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(d)(9) |
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主街資本公司與紐約梅隆銀行信託公司之間的4.50%票據有關的第二次補充義齒形式，注：(先前以表(D)(10)提交予主街資本有限公司於2014年11月4日提交的表格N-2註冊陳述書生效後修訂第9號(Reg.)(第333-183555號) |
C-1
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(d)(10) |
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表4.50%備註到期日期2019年(參照表(D)(9)合併) |
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(d)(11) |
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與2022年到期的4.50%票據有關的第三種補充義齒形式，主街資本公司與紐約梅隆銀行信託公司，注：(曾以附表(D)(12)提交予主街資本有限公司於2017年11月17日提交的表格N-2註冊陳述書生效後修訂第14號。(第333-203147號) |
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(d)(12) |
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表4.50%備註到期日期2022年(參照附表(D)(11)合併) |
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(e) |
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2017年7月18日的分紅再投資及直接股票購買計劃(先前以附表(E)的形式提交給主街資本有限公司於2017年7月18日提交的表格N-2註冊聲明生效後第12號修正案(Reg)。(第333-203147號) |
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(f)(1) |
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由SBA擔保的主要街道夾層基金債券(以前已作為表(F)(1)提交給主街資本公司於2007年6月22日提交的表格N-2註冊聲明的生效前修訂第1號(Reg)。(第333-142879號) |
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(f)(2) |
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由SBA擔保的Main Street Capital II，LP SBIC債權證(見2007年6月22日提交的表格N-2的註冊陳述書前生效修訂第1號，以獲得大致相同的債權證格式副本)(見主街道資本有限公司(Main Street Capital Corporation)的表(F)(1) |
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(f)(3) |
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由SBA擔保的Main Street Capital III，LP SBIC債權證(見2007年6月22日提交的表格N-2的註冊聲明前生效修訂第1號，以獲得大致相同的債權證表格副本)(見主街道資本有限公司(Main Street Capital Corporation)附表(F)(1) |
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(g)(1) |
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2012年5月31日由HMS顧問公司、Lp、Main Street Capital Partners、LLC、Main Street Capital Corporation和HMS Income Fund公司簽署的投資分組-諮詢協議。(先前作為附表(G)(2)提交於2012年5月31日提交的HMS Income Fund，Inc.對錶格N-2的登記聲明的生效前修訂第3號(Reg)(Reg)。(第333-178548號) |
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(g)(2) |
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2013年12月31日MSC第一顧問公司、LLC顧問公司、HMS顧問公司、LP公司、Main Street Capital Partners公司、LLC公司、Main Street Capital Corporation公司和HMS收入基金公司之間的“投資分組的轉讓和承擔-諮詢協議”。(先前作為表10.14提交給MainStreet Capital Corporation公司截至2013年12月31日的年度10-K報表(檔案)。(第1-33723號) |
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(h)(1) |
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證券承銷協議的形式* |
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(h)(2) |
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債務證券承銷協議的形式* |
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(h)(3) |
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股權分配協議的形式* |
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(i)(1) |
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主街資本公司2015年股權和激勵計劃(先前作為表4.4提交給主街資本公司在2015年5月5日提交的表格S-8的註冊聲明(Reg)。(第333-203893號) |
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(i)(2) |
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2015年5月5日提交的Main Street Capital Corporation 2015股權和獎勵計劃(原作為主街道資本公司註冊聲明表4.6提交給主街資本公司的S-8表)的限制性股票協議表格(Reg)。(第333-203893號) |
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(i)(3) |
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主街資本公司2015年非僱員董事限制性股票計劃(先前作為表4.5提交給主街資本公司在2015年5月5日提交的S-8表格的註冊聲明)(Reg。(第333-203893號) |
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(i)(4) |
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非僱員董事限制性股票協議表格2015年非僱員董事限制性股份計劃(先前以表4.7提交給主街資本公司在2015年5月5日提交的表格S-8的註冊聲明)(Reg.(第333-203893號) |
C-2
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(i)(5) |
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主街資本公司推遲補償計劃採用協議和計劃文件(以前作為表4.1提交給主街資本公司2015年12月18日提交的S-8表格登記聲明(檔案號333-208643) |
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(j) |
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託管人協議(先前以表(J)提交予主街資本有限公司於2007年9月21日提交的表格N-2註冊聲明的生效前修訂第3號(Reg)。(第333-142879號) |
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(k)(1) |
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Main Street Capital Corporation與Vincent D.Foster之間的保密及競業禁止協議表格(先前作為表(K)(12)提交給主街資本股份有限公司於2007年9月21日提交的表格N-2註冊聲明的生效前修訂第3號(Reg)。(第333-142879號) |
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(k)(2) |
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主街資本公司與每名執行主任及董事之間的補償協議表格(先前以表(K)(13)的形式提交給主街資本有限公司於2007年9月21日提交的表格N-2註冊聲明的生效前修訂第3號(Reg)(Reg)。(第333-142879號) |
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(k)(3) |
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2018年6月5日修訂和恢復的第三份信用協議(先前作為表10.1提交給主街資本股份有限公司2018年6月6日提交的關於8-K表格的當前報告(檔案號1-33723) |
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(k)(4) |
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2018年6月5日修訂和恢復的“一般安全協定”(原作為表10.2提交給主街資本公司2018年6月6日提交的關於8-K表格的當前報告(檔案號1-33723) |
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(k)(5) |
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2018年6月5日修訂和恢復的第三份股權質押協議(先前作為表10.3提交給主街資本公司2018年6月6日提交的關於8-K表的當前報告(檔案號1-33723) |
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(k)(6) |
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2010年9月20日修訂和恢復的保管協議(以前作為表10.3提交給主街資本股份有限公司2010年9月21日提交的關於8-K表格的當前報告(檔案號1-33723) |
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(k)(7) |
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2011年11月21日對經修正和恢復的信貸協議的第三次修正和對經修正和恢復的保管協議的第一次修正(先前作為表10.1提交給主街資本股份有限公司目前於2011年11月22日提交的表格8-K的報告(檔案號1-33723) |
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(k)(8) |
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2018年7月19日的補充協議(先前作為表10.1提交給主街資本公司，2018年7月20日提交的第8-K號表格的最新報告(檔案號1-33723) |
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(k)(9) |
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補充協議日期為2018年11月15日(以前已作為表10.1提交給主街道資本公司目前關於2018年11月15日提交的表格8-K的報告(檔案號)。1-33723) |
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(l)(1) |
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律師的意見和同意* |
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(l)(2) |
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律師的意見和同意* |
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(l)(3) |
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律師的意見和同意* |
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(m) |
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不適用 |
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(n)(1) |
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均富有限公司就主街資本公司的同意* |
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(n)(2) |
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均富公司關於本文件所載高級安保表的報告* |
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(r) |
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道德守則* |
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(s) |
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授權書(見本註冊陳述書的簽署頁) |
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99.1 |
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計算收益與固定費用的比率(先前作為表12.1提交給主街資本公司2018年2月23日提交的截至2017年12月31日的10-K表格年度報告(檔案號1-33723) |
C-3
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99.2 |
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商業行為和道德守則(曾作為表14.1提交給主街資本公司2018年11月2日提交的截至2018年9月30日的第10-Q表季度報告(檔案號1-33723) |
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99.3 |
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普通股發行的初步招股説明書補充表(先前作為表99.3提交給Main Street Capital Corporation)，該公司於2012年8月24日提交了表格N-2的註冊聲明(Reg)。(第333-183555號) |
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99.4 |
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優先股發行的初步招股説明書補充表(先前作為表99.4提交給MainStreet Capital Corporation)，該公司在2012年8月24日提交的表格N-2上的註冊聲明(Reg)。(第333-183555號) |
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99.5 |
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股權發行初步招股説明書補充表(先前作為表99.6提交給主街資本公司，2012年8月24日提交的N-2表格註冊聲明(Reg)。(第333-183555號) |
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99.6 |
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債務證券發行的初步招股説明書補充表(先前作為表99.7提交給Main Street Capital Corporation)，該公司於2012年8月24日提交了表格N-2的註冊聲明(Reg)。(第333-183555號) |
*如適用，須以生效後的修訂方式提交。
** Filed herewith.
*曾作為本登記陳述書的證物提交。
項目26.營銷安排
本註冊聲明標題“分配計劃”項下的信息以參考方式納入其中，任何與承保人有關的信息將載於隨附的招股説明書補編(如有的話)。
項目27.其他發行和分發費用
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證券交易委員會登記費 |
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$ |
186,750 |
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紐約證券交易所額外上市費 |
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150,000 |
* | |
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FINRA報名費 |
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225,500 |
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會計費用和費用 |
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475,000 |
* | |
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法律費用和開支 |
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280,000 |
* | |
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印刷雕刻 |
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200,000 |
* | |
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雜項費用和開支 |
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100,000 |
* | |
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共計 |
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$ |
1,617,250 |
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*為存檔目的估計。
上述所有費用由登記人承擔。
項目28.受共同控制或共同控制的人
主街資本公司直接或間接擁有下列合併子公司100%的股份：
·主街夾層基金-特拉華州有限合夥公司
·大街夾層管理有限責任公司
·Main Street Capital Partners，LLC公司，特拉華州有限責任公司
·大街權益公司
·Main Street Capital II，LP公司-特拉華州有限合夥公司
C-4
·Main Street Capital II GP，LLC公司，特拉華州有限責任公司
·MSCII股份有限責任公司
·Main Street Capital III，LP公司-特拉華州有限合夥公司
·Main Street Capital III GP，LLC公司，特拉華州有限責任公司
·Main Street CA Lending，LLC公司-特拉華州有限責任公司
此外，主街資本公司可能被視為控制某些投資組合公司，而這些公司沒有被主街資本公司合併。有關這些實體的更詳細討論，請參閲招股説明書中的投資組合公司。
項目29.持有證券的人數
下表列出截至2018年4月26日註冊機構資本存量的記錄保持者人數。
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職稱 |
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數目 |
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普通股，面值0.01美元 |
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329 |
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項目30.賠償
馬裏蘭法律允許馬裏蘭州公司在其公司章程中列入一項規定，限制其董事和高級人員對公司及其股東的金錢損害賠償責任，但因(A)實際收到金錢、財產或服務方面的不當利益或利潤或(B)最終判決確定的積極和蓄意不誠實行為對訴訟事由具有重大意義的責任除外。我們的公司章程載有這樣一項規定，即在馬裏蘭州法律允許的最大限度內免除董事和高級管理人員的責任，但須符合1940年“投資公司法”(1940年法案)的要求。
我們的公司章程要求我們在馬裏蘭州法律允許的最大限度內，並在符合1940年法令規定的情況下，賠償任何現任或前任董事或高級官員或任何個人，這些人在擔任董事或高級人員期間，應我們的請求，為另一家公司、房地產投資信託、合夥企業、合資企業、信託公司提供服務或服務，僱員福利計劃或其他企業，作為董事、高級人員、合夥人或受託人，與該人可能成為申索或法律責任的人，或該人因以任何該身分服務而可能招致的申索或法律責任有關，但在任何法律程序中，該人最終須被裁定沒有在合理相信他或她的行動符合我們的最佳利益的情況下行事，或因故意失當、惡意、嚴重疏忽或罔顧該人的職位所涉及的職責而對我們或我們的股東負上法律責任，則不在此限。
我們的附例規定，我們有義務在馬裏蘭州法律允許的最大限度內，並在符合1940年法令規定的情況下，賠償任何現任或前任董事或高級官員或任何個人，這些人在擔任董事或高級人員期間，應我們的請求，為另一家公司、房地產投資信託、合夥企業、合資企業、信託、僱員福利計劃或其他企業擔任董事提供服務或服務，高級人員、合夥人或受託人，而他或她因以任何該身分送達法律程序的一方而成為或威脅成為該法律程序的一方，而他或她是針對該人可能成為申索或法律責任的人，或該人因其以任何該等身分的服務而招致的申索或法律責任，但在任何法律程序中，該人最終須被裁定沒有在合理相信他或她的行動符合我們的最佳利益的情況下行事，或因故意失當、惡意、嚴重疏忽或罔顧該人的職位所涉及的職責而對我們或我們的股東負上法律責任，則不在此限。我們的附例亦規定，在馬裏蘭州法例所容許的最大限度內，我們可在收到獲彌償人或其代表所作的承諾後，在有關法律程序的最後處置前，支付任何獲彌償人所招致的某些開支，以償還我們已如此支付的款額，但如最終確定該等開支的彌償並無根據本附例獲授權的話。
馬裏蘭州法律要求一家公司(除非其公司章程另有規定，而我們的公司章程則沒有)賠償一名董事或高級人員，該董事或高級人員曾成功地為任何訴訟進行辯護，而他或她因以該身分服務而被提出訴訟或受到威脅。馬裏蘭法律允許一家公司除其他外，賠償其現任和前任董事和高級人員的判決、處罰、罰款、和解和他們因可能或威脅要進行的任何訴訟而實際支付的合理費用，任何一方因其在該等或其他身分的服務而作出的決定，但如已確定(A)董事或高級人員的作為或不作為，則屬例外。
C-5
(1)是惡意作出的，或(2)是主動及蓄意不誠實的結果，。(B)署長或高級人員在金錢、財產或服務方面實際獲得不適當的個人利益；或。(C)在任何刑事法律程序中，該董事或高級人員有合理因由相信該作為或不作為是違法的。然而，根據馬裏蘭州法律，馬裏蘭州公司不得賠償公司在訴訟中所作的不利判決或基於不適當地收取個人利益而作出的責任判決，除非在任何一種情況下法院命令賠償，然後只賠償開支。此外馬裏蘭州法律允許法團在收到(A)董事或高級人員以書面確認其誠信，相信他或她已達到法團彌償所需的行為標準後，向該公司的董事或高級人員墊付合理開支；及(B)該董事或高級人員所作的書面承諾。如最終決定不符合行為標準，則須償還法團已付或已償還的款額。
此外，我們已與董事及行政人員簽訂彌償協議。與每名董事及高級人員簽訂的彌償協議表格，以前已作為表格N-2(Reg)上我們的註冊聲明的附件(K)(13)提交委員會。第333-142879號)。“彌償協議”一般規定，我們將在協定規定的範圍內，並在1940年法令和馬裏蘭法律所允許的範圍內，在協定執行之日起，向任何民事、刑事或行政訴訟中的任何一方或證人提供賠償和預支費用，並支付給每一名受償人，即任何民事、刑事或行政訴訟中的一方或證人。我們會就任何該等法律程序實際及合理地招致的一切費用、判決、罰款及款項，向彌償人作出彌償，但如(I)彌償人的作為或不作為對引起該法律程序的事宜有重大影響，及(A)屬惡意作出，或(B)為主動及蓄意不誠實所致，則屬例外，(Ii)彌償人實際上獲得不適當的個人利益，或(Iii)在刑事法律程序中，彌償人有合理因由相信其行為屬違法。此外，只要我們受1940年法令的約束，就不會預付任何費用，除非(一)受償人為他或她的事業提供擔保，(二)我們投保因任何合法墊款而引起的損失，或(三)我們無利害關係的董事或獨立律師的法定人數的多數以書面意見，根據對現有事實的審查，確定有理由相信被保險人最終將被認定有權獲得賠償。“彌償協議”還規定，如果由於任何原因而無法獲得賠償權利，我們將首先支付賠償人在任何包括的訴訟中所支付的全部款項，並放棄和放棄我們可能對受彌者享有的任何分擔權。“彌償協議”規定的權利是除根據適用的法律、我們的公司章程、我們的章程、任何協議、股東投票或董事決議或其他規定被保險人有權獲得的任何其他補償或預支費用的權利之外。對彌償協議的修訂或廢除，不會限制或限制彌償人就彌償人在該等修訂或廢除前所採取或遺漏的任何行動而享有的任何權利。彌償協議的終止日期為：(I)彌償人停止擔任董事或人員的日期後十年，或(Ii)任何獲彌償人獲授予彌償權或預支權或由受彌償人提出的法律程序最後終止一年後，彌償協議即告終止。上述有關彌償協議的描述，須受本公司在表格N-2(Reg)上的註冊聲明附件(K)(13)的規限，並須參照先前提交委員會的“彌償協議”表格的所有條文。第333-142879號)。
我們已取得基本及超額的保險單，為董事及高級人員提供保險，以防止他們以董事及高級人員的身分承擔某些法律責任。根據該等保單，保險人亦可代我們支付我們已給予董事或高級人員彌償的款額。
項目31.投資顧問的業務及其他聯繫
不適用
項目32.帳户和記錄的地點
1940年“投資公司法”第31(A)節要求保存的所有帳目、帳簿和其他文件及其規定的規則均保存在德克薩斯州休斯敦波斯特橡樹大道1300號後橡樹大道1300號登記處。此外，我們的證券是根據託管協議持有的，ZB，N.A.dba Amegy Bank，地址是1801 Main Street，8樓，休斯頓，德州77002，分行銀行和信託公司，其地址是北卡羅萊納州夏洛特Parkway Plaza Boulevard 5130號。
項目33.管理事務處
不適用
C-6
項目34.企業
1.如(1)在本註冊陳述書生效日期後，我們承諾暫停發行任何股份，直至招股章程作出修訂，我們的淨資產價值比本登記表生效之日的淨資產價值下降了10%以上，或者(2)我們的淨資產價值增加到超過我們在招股説明書中聲明的淨收入(如果適用的話)的數額。
2. We hereby undertake:
a.在作出要約或出售的任何期間內，對本登記聲明作出有效的修訂：
(1)包括1933年法令第10(A)(3)條所規定的招股章程；
(2)在招股章程或招股章程內，對本註冊陳述書生效日期後的任何事實或事件(或其最近一次生效後的修訂)作出補充，而該等事實或事件是本註冊陳述書所載資料的根本改變；及
(3)在本註冊陳述書內包括有關分配計劃的任何重要資料，或在本登記陳述書內載有對該等資料的任何重大更改。(由1998年第25號第2條修訂)
b.為根據1933年法令確定任何法律責任，對本登記陳述書的每一項效力後的修正均應被視為與其中所提供的證券有關的新的登記聲明，而該等證券當時的發行應被視為其最初的真誠發行。
c.本條例旨在藉生效後的修訂，將在發行結束時仍未售出的任何已註冊證券從註冊中刪除。
D.為確定根據1933年法令對任何購買者的責任，如果我們根據1933年法令受規則430 C的約束，根據規則497(B)、(C)提交的每一份招股説明書，(D)或(E)根據1933年法令，作為與要約有關的本登記陳述書的一部分，在其生效後首次使用之日起，應被視為登記陳述書的一部分並列入其中，但條件是，在註冊陳述書或招股章程中所作的任何陳述，如屬該註冊陳述書的一部分，或以提述方式納入該註冊陳述書或招股章程內的文件所作的陳述，如屬該註冊陳述或招股章程的一部分，則對於在該首次使用前有售賣合約時間的買方，不得作出任何陳述，取代或修改在註冊聲明或招股章程中作出的任何陳述，而該陳述或招股章程是該註冊陳述書的一部分，或在緊接該首次使用日期之前在任何該等文件中作出的陳述。
e.為確定登記人根據1933年法令對任何購買者在證券初始分配中的責任，如該證券通過下列任何一種通信方式提供或出售給該買方，我們將是買方的賣方，並將被視為向買方提供或出售該等證券：
(一)本公司根據1933年法令第497條要求提交的招股説明書或招股説明書的補充；
(2)根據1933年法令第482條所作的有關要約的廣告，該部分載有關於我們或由我們或代表我們提供的證券的重要資料；及
(3)我們向買方作出的要約中的任何其他通訊。
f.(1)在根據1933年法令宣佈生效之前，暫停根據登記表提出的任何要約或出售，如果我們的普通股低於我們的每股淨資產價值和(I)我們收到的任何一種，或我們的獨立註冊會計師事務所已通知我們，我們將收到一份審計報告，其中反映了對我們能否繼續經營下去的重大懷疑；或(Ii)我們的結論是，我們的財務狀況或經營結果發生了根本變化。
C-7
g.至於可容許我們的董事、高級人員及控制人士就“證券法”所引起的法律責任作出賠償，我們獲悉證券及交易委員會認為這種補償是違反“證券法”所述的公共政策的，因此是不可執行的。如該董事、高級人員或控制人就與所登記的證券有關而就該等法律責任提出彌償申索(但由我們支付董事、高級人員或控制人為成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序而招致或支付的開支除外)，則我們承諾，除非我們的律師認為已通過控制先例解決了這一問題，否則應向具有適當管轄權的法院提出這樣的問題，即我們的這種賠償是否違反“證券法”所述的公共政策，而我們將受對這一問題的最終裁決的制約。
H.不出售根據招股説明書補充的普通股股份(目前的登記報表)，如果累計稀釋(按招股説明書所載稀釋表所列方式計算)對我們的每股資產淨值的稀釋(按招股説明書所載的稀釋表中所列的方式計算)，則不得出售普通股股份。根據目前的登記聲明，超過15%。這一限額將根據目前的登記聲明對每一次發行分別加以衡量，方法是計算從該次發行中獲得的總資產淨值的稀釋率或增量，然後將每一次發行中的百分比相加。如果我們提交一份生效後的修正案，門檻就會重新設定。
C-8
簽名
根據1933年“證券法”的要求，註冊人已正式安排將表格N-2上的登記聲明的生效後第5號修正案由以下簽名人代表其簽署，並於2018年11月15日在得克薩斯州休斯敦市正式授權簽署。
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大街資本公司 |
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通過： |
/文森特·福斯特 |
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文森特·福斯特 |
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首席執行官 |
根據1933年“證券法”的要求，以下人員以下列身份和日期簽署了對錶格N-2的登記聲明的第5號生效修正案：
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簽名 |
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標題 |
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日期 | |
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/文森特·福斯特 |
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首席執行官 |
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文森特·福斯特 |
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(首席行政主任) |
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2018年11月15日 | |
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/S/Brent D.Smith |
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首席財務官兼財務主任 |
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布倫特·史密斯 |
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(首席財務主任) |
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2018年11月15日 | |
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S/Shannon D.Martin |
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副總裁兼會計主任 |
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香農·馬丁 |
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(首席會計主任) |
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2018年11月15日 | |
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小邁克爾·阿普林。 |
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導演 |
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2018年11月15日 | |
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瓦萊麗·L·班納 |
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導演 |
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2018年11月15日 | |
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約瑟夫·E·佳能 |
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導演 |
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2018年11月15日 | |
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阿瑟·L·弗蘭奇 |
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導演 |
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2018年11月15日 | |
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J.凱文·格里芬 |
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導演 |
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2018年11月15日 | |
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/S/Dwayne L.Hyzak |
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德韋恩·海扎克 |
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導演 |
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2018年11月15日 | |
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約翰·傑克遜 |
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導演 |
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2018年11月15日 | |
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布萊恩·萊恩 |
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導演 |
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2018年11月15日 | |
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斯蒂芬·索爾徹 |
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導演 |
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2018年11月15日 | |
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*通過： |
/文森特·福斯特 |
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文森特·福斯特 |
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事實律師 |
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*文森特·福斯特根據每個人簽署的委託書簽署，並於2018年3月7日提交本登記聲明。
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