證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13G
(Rule 13d-102)
依據“公約”提交的陳述中應包括的資料
規則13d-1(B)、(C)和(D)條及其修正案
根據第13d條第2款(B)項
中國循環能源公司
(簽發人姓名)
普通股,面值0.001美元
(證券類別名稱)
168913200
(CUSIP編號)
2018年11月7日
(須提交本陳述書的事件日期)
選中適當的框以 指定提交本附表所依據的規則:
第13d-1(B)條
第13d-1(C)條
☐ Rule 13d-1(d)
CUSIP No. 168913200 | 13G |
1 | 舉報人士姓名 國税局識別號。以上人員(僅限於實體)
安生基金管理有限公司 | |||||
2 | 如果一個組的成員 *選中適當的框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 證券交易委員會只使用
| |||||
4 | 公民身份或組織所在地
得克薩斯州 |
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 帶着 |
5 | 唯一投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
661,694 | |||||
7 | 唯一分解力
0 | |||||
8 | 共享分解力
661,694 |
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額
661,694 | |||||
10 | 複選框,如果 行(9)中的合計金額不包括某些股票*
☐ | |||||
11 | 第9行中由 值表示的類百分比
6.4%** | |||||
12 | 報告人的類型*
IA,PN |
* | 填寫前請參閲説明 |
** | 見項目4(B)。 |
2
CUSIP No. 168913200 | 13G |
1 | 舉報人士姓名 國税局識別號。以上人員(僅限於實體)
安生管理有限責任公司 | |||||
2 | 如果一個組的成員 *選中適當的框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 證券交易委員會只使用
| |||||
4 | 公民身份或組織所在地
得克薩斯州 |
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 帶着 |
5 | 唯一投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
661,694 | |||||
7 | 唯一分解力
0 | |||||
8 | 共享分解力
661,694 |
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額
661,694 | |||||
10 | 複選框,如果 行(9)中的合計金額不包括某些股票*
☐ | |||||
11 | 第9行中由 值表示的類百分比
6.4%** | |||||
12 | 報告人的類型*
HC,OO |
* | 填寫前請參閲説明 |
** | 見項目4(B)。 |
3
CUSIP No. 168913200 | 13G |
1 | 舉報人士姓名 國税局識別號。以上人員(僅限於實體)
布魯斯·温森 | |||||
2 | 如果一個組的成員 *選中適當的框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 證券交易委員會只使用
| |||||
4 | 公民身份或組織所在地
美國公民 |
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 帶着 |
5 | 唯一投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
661,694 | |||||
7 | 唯一分解力
0 | |||||
8 | 共享分解力
661,694 |
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額
661,694 | |||||
10 | 複選框,如果 行(9)中的合計金額不包括某些股票*
☐ | |||||
11 | 第9行中由 值表示的類百分比
6.4%** | |||||
12 | 報告人的類型*
HC,IN |
* | 填寫前請參閲説明 |
** | 見項目4(B)。 |
4
CUSIP No. 168913200 | 13G |
1 | 舉報人士姓名 國税局識別號。以上人員(僅限於實體)
安森顧問公司 | |||||
2 | 如果一個組的成員 *選中適當的框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 證券交易委員會只使用
| |||||
4 | 公民身份或組織所在地
加拿大安大略省 |
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 帶着 |
5 | 唯一投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
661,694 | |||||
7 | 唯一分解力
0 | |||||
8 | 共享分解力
661,694 |
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額
661,694 | |||||
10 | 複選框,如果 行(9)中的合計金額不包括某些股票*
☐ | |||||
11 | 第9行中由 值表示的類百分比
6.4%** | |||||
12 | 報告人的類型*
協和 |
* | 填寫前請參閲説明 |
** | 見項目4(B)。 |
5
CUSIP No. 168913200 | 13G |
1 | 舉報人士姓名 國税局識別號。以上人員(僅限於實體)
阿明·納圖 | |||||
2 | 如果一個組的成員 *選中適當的框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 證券交易委員會只使用
| |||||
4 | 公民身份或組織所在地
加拿大公民 |
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 帶着 |
5 | 唯一投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
661,694 | |||||
7 | 唯一分解力
0 | |||||
8 | 共享分解力
661,694 |
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額
661,694 | |||||
10 | 複選框,如果 行(9)中的合計金額不包括某些股票*
☐ | |||||
11 | 第9行中由 值表示的類百分比
6.4%** | |||||
12 | 報告人的類型*
在……裏面 |
* | 填寫前請參閲説明 |
** | 見項目4(B)。 |
6
CUSIP No. 168913200 | 13G |
1 | 舉報人士姓名 國税局識別號。以上人員(僅限於實體)
莫伊茲·卡薩姆 | |||||
2 | 如果一個組的成員 *選中適當的框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 證券交易委員會只使用
| |||||
4 | 公民身份或組織所在地
加拿大公民 |
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 帶着 |
5 | 唯一投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
661,694 | |||||
7 | 唯一分解力
0 | |||||
8 | 共享分解力
661,694 |
9 |
每個報告人有權受益者的合計數額
661,694 | |||||
10 | 複選框,如果 行(9)中的合計金額不包括某些股票*
☐ | |||||
11 | 第9行中由 值表示的類百分比
6.4%** | |||||
12 | 報告人的類型*
在……裏面 |
* | 填寫前請參閲説明 |
** | 見項目4(B)。 |
7
附表13G
本附表13G(本附表13G)是代表Anson Funds Management LP(d/b/a Anson Group)、得克薩斯州有限責任公司Anson Management GP LLC、得克薩斯州有限責任公司Anson Management GP LLC、Anson Funds Management LP和Anson Management GP LLC、Anson Advisors Inc.的負責人Bruce R.Winson先生提交的。(d/b/a Anson Funds),加拿大安大略省一家公司,Anson Advisors Inc.董事Amin Nathoo先生和Anson Advisors Inc.董事Moez Kassam先生,與普通股有關,中國再循環能源公司面值0.001美元(普通股),內華達州的一家公司。
本附表13G涉及由一傢俬人基金購買的發行公司普通股,該私人基金是Anson Funds Management LP和Anson Advisors Inc。擔任共同投資顧問(基金顧問)。安森基金管理有限公司和安森顧問公司。擔任基金的共同投資顧問,並可指導基金持有的661,694股普通股的表決和處置。作為安生基金管理有限公司的普通合夥人,安生管理有限責任公司可指導基金持有的661,694股普通股的投票和處置。作為安生基金管理有限公司和安生管理有限公司的負責人,温森先生可指示對基金持有的661,694股普通股進行表決和處置。作為Anson Advisors Inc.的董事,Nathoo先生和Kassam先生可各自指導基金持有的661 694股普通股的表決和處置。
項目1(A) | 艾瑟爾的名字。 |
中國循環能源公司
項目1(B) | 發行人總行政辦公室地址。 |
C座4樓
榮成雲古大廈
鹽塔區克濟第三路
陝西省西安
China 710075
項目2(A) | 提交文件的人的姓名。 |
Anson Funds Management LP,Anson Management GP LLC,Bruce R.Winson先生,Anson Advisors Inc.,Amin Nathoo先生和Moez Kassam先生
項目2(B) | 首席商務辦公室的地址,如無,則為住所。 |
安生基金管理有限公司、安生管理有限公司及温森先生:
伯克希爾巷5950號,210套房
德克薩斯州達拉斯75225
8
對於Anson Advisors Inc.,Nathoo先生和Kassam先生:
155大學大道,套房207
多倫多,M5H3B7號航班
項目2(C) | 公民身份或組織所在地。 |
安森基金管理有限公司是一家根據德克薩斯州法律組建的有限合夥企業。安森管理有限公司是一家有限責任公司,是根據得克薩斯州法律組建的。温森先生是美國公民。安森顧問公司是一家根據加拿大安大略省法律組建的公司。Nathoo先生和Kassam先生都是加拿大公民。
項目2(D) | 證券類別名稱。 |
普通股,面值0.001美元(普通股)。
項目2(E) | CUSIP號碼。 |
168913200
項目3 | 報案人。 |
如果本陳述是根據規則13d-1(B)或13d-2(B)提交的,請檢查 提交人是否為:
(a) | ☐ | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商(15 U.S.C.78o)。 | ||
(b) | ☐ | 該法第3(A)(6)節所界定的銀行(“美國法典”第15章第78c節)。 | ||
(c) | ☐ | 該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(美國法典第15章第78c節)。 | ||
(d) | ☐ | 根據1940年“投資公司法”第8條註冊的投資公司(15 U.S.C.80A-8)。 | ||
(e) | 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)節設立的投資顧問。 | |||
(f) | ☐ | 根據第240.13d-1(B)(2)(F)節制定的僱員福利計劃或捐贈基金。 | ||
(g) | 根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)節的母公司控股公司或控制人。 | |||
(h) | ☐ | “聯邦存款保險法”(“美國法典”第12卷,1813)第3(B)節所界定的儲蓄協會。 | ||
(i) | ☐ | 根據1940年“投資公司法”(15 U.S.C.80A-3)第3(C)(14)節被排除在投資公司定義之外的教會計劃。 | ||
(j) | ☐ | 組,根據§240.13d-1(B)(1)(Ii)(J)。 |
9
項目4 | 所有權。 |
(a) | Anson Funds Management LP、Anson Management GP LLC、Winson先生、Anson Advisors Inc.、Nathoo先生和 Kassam先生是基金持有的661 694股普通股的受益所有人。 |
(b) | Anson Funds Management LP、Anson Management GP LLC、Winson先生、Anson Advisors Inc.、Nathoo先生和 Kassam先生是普通股流通股6.4%的受益所有者。這一比例由2018年10月29日發行和發行的普通股數量(661,694股除以10,295,280股)除以2018年10月30日向美國證券交易委員會(SEC)提交的“發行公司招股説明書補編”(Issuer‘s Prospectus補編)中披露的 。 |
(c) | 作為基金的共同投資顧問,安生基金管理有限公司和安森顧問公司可以指導基金所持有的661,694股普通股的投票和處置。安生管理有限責任公司作為安生基金管理有限公司的普通合夥人,可指導基金持有的661,694股普通股的投票和處置。作為安生基金管理有限公司和安生管理有限公司的負責人,温森先生可以指導基金所持有的661,694股普通股的表決和處置。Nathoo先生和Kassam先生分別作為Anson Advisors公司的董事,可指導對基金持有的661 694股普通股的表決和處置。 |
項目5 | 一個階級百分之五以下的所有權。 |
不適用。
項目6 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用。
項目7 | 獲得證券的子公司的識別和分類由 母公司控股公司報告。 |
不適用。
項目8 | 專家組成員的識別和分類。 |
不適用。
10
項目9 | 集團解散通知書。 |
不適用。
項目10 | 認證。 |
安生基金管理有限公司、安生管理有限公司及温森先生:
通過簽署下面的每一份報告人,證明盡該人所知所信,上文所述證券是在正常業務過程中獲得和持有的,不是為改變或影響證券發行人的控制而購買和持有的,也不是為改變或影響證券發行人的控制而持有的,也不是與具有這種目的或效力的任何交易有關或作為參與者持有的。
Anson Advisors Inc.,Nathoo先生和Kassam先生:
通過簽署下面的每一份報告人證明,盡該人的知識和信念的最大限度,上述證券不是為改變或影響證券發行人的控制而獲得的,也不是為改變或影響證券發行人的控制而持有的,也不是與具有這種目的或效力的任何交易有聯繫或作為參與者持有的。
展品 | 證物99.1 |
2018年11月13日,Anson Funds Management LP、Anson Management GP LLC、Winson先生、Anson Advisors Inc.、Nathoo先生和Kassam先生簽署了聯合申報協議。
11
簽名
經合理調查,並盡本人所知及所信,本人證明本聲明所載資料是真實、完整及正確的。
日期:2018年11月13日
安生基金管理有限公司 | ||
副總裁:Anson Management GP LLC,普通合夥人 | ||
通過: | s/Bruce R.Winson | |
布魯斯·温森 | ||
經理 | ||
安生管理有限責任公司 | ||
通過: | s/Bruce R.Winson | |
布魯斯·温森 | ||
經理 | ||
s/Bruce R.Winson | ||
布魯斯·温森 | ||
安森顧問公司 | ||
通過: | /S/Amin Nathoo | |
阿明·納圖 | ||
導演 | ||
通過: | /S/Moez Kassam | |
莫伊茲·卡薩姆 | ||
導演 | ||
/S/Amin Nathoo | ||
阿明·納圖 | ||
/S/Moez Kassam | ||
莫伊茲·卡薩姆 |
12