美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13G
根據1934年“證券交易法”
(修訂動議編號)*
中國循環能源公司
(簽發人姓名)
普通股,每股面值0.001美元
(證券類別名稱)
168913200
(CUSIP號)
(2018年10月29日)
(需要提交 本聲明的事件日期)
選中適當的框指定 此規則,根據該規則提交本附表:
a. | ☐ Rule 13d-1(b) |
b. | 第13d-1(C)條 |
c. | ☐ Rule 13d-1(d) |
*本封面頁的其餘部分應填寫,以便報案人在本表格上就證券的主題類別首次提交,併為 其後所作的任何載有更改前封面頁所提供的披露的資料的修訂而填寫。
本封面其餘部分所要求的資料不得視為1934年“證券交易法”(“法案”)第18節的目的而“存檔”,或以其他方式承擔該法該節的責任,但應受該法所有其他規定的約束(不過,見“説明”)。
第8頁第1頁
CUSIP編號 | 168913200 |
1. |
舉報人員姓名。
米切爾·P·科潘 |
2. |
如果 是組的成員,請檢查適當的框(見説明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. | 證券交易委員會只使用
|
4. |
公民身份或組織地點
美利堅合眾國 |
受益股票數量 由每一個人擁有 報告 具有: |
5. |
唯一投票權
0 |
6. |
共享投票權
769,333 | |
7. |
唯一分辨力
0 | |
8. |
共享分配權
661,694 |
9. |
每個報告人有權受益者的合計數額
769,333 (see Item 4) |
10. | 檢查第(9)行中的總金額是否不包括某些股票(見説明)☐
|
11. |
按數額表示的階級百分比(9)
7.0%(見項目4) |
12. |
報告人的類型(見説明)
In;HC |
第8頁第2頁
CUSIP編號 | 168913200 |
1. |
舉報人員姓名。
丹尼爾·阿舍 |
2. |
如果 是組的成員,請檢查適當的框(見説明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. | 證券交易委員會只使用
|
4. |
公民身份或組織地點
美利堅合眾國 |
數目 受益股份 由每一個人擁有 報告 具有: |
5. |
唯一投票權
0 |
6. |
共享投票權
769,333 | |
7. |
唯一分辨力
0 | |
8. |
共享分配權
661,694 |
9. |
每個報告人有權受益者的合計數額
769,333 (see Item 4) |
10. | 檢查第(9)行中的總金額是否不包括某些股票(見説明)☐
|
11. |
按數額表示的階級百分比(9)
7.0%(見項目4) |
12. |
報告人的類型(見説明)
In;HC |
第8頁第3頁
CUSIP編號 | 168913200 |
1. |
舉報人員姓名。
中航資本有限公司 |
2. |
如果 是組的成員,請檢查適當的框(見説明)
(a) ☐ (b) ☐ |
3. | 證券交易委員會只使用
|
4. |
公民身份或組織地點
美利堅合眾國 |
數目 受益股份 由每一個人擁有 報告 具有: |
5. |
唯一投票權
0 |
6. |
共享投票權
769,333 | |
7. |
唯一分辨力
0 | |
8. |
共享分配權
661,694 |
9. |
每個報告人有權受益者的合計數額
769,333 (see Item 4) |
10. | 檢查第(9)行中的總金額是否不包括某些股票(見説明)☐
|
11. |
按數額表示的階級百分比(9)
7.0%(見項目4) |
12. |
報告人的類型(見説明)
烏奧 |
第8頁第4頁
項目 1
(A)簽發人的 名稱
中國循環能源公司(“發行人”)
(B)Issuer首席執行辦公室的地址
4樓, 塔C
榮成雲古大廈
鹽塔區克吉第三路
陝西省西安市
中國710075
項目 2
(A)提交文件的人的姓名
(B)首席商務辦公室的 地址,如無,則為住所
(C)公民身份
本附表13G是代表(I)Mitchell P.Kopin提出的,此人是美利堅合眾國公民(“Kopin先生”),(2)Daniel B.Asher,屬於美利堅合眾國公民的個人(“ Asher先生”)和(3)特拉華州有限責任公司Intracoastal Capital LLC(“Intracoastal” ,以及Kopin先生和Asher先生,統稱為“報告人”)。
申報人已訂立一項聯合申報協議,其副本隨本附表13G作為表 1提交,根據該協定,報告人同意根據經修正的1934年“證券交易法”第13d條-1(K)條的規定,共同提交本附表13G。
Kopin先生和Intracoastal先生的主要業務辦公室是位於佛羅裏達州德爾雷海灘的PalmTrail 245號,33483。
阿舍先生的主要業務辦公室是111號W.傑克遜大道,2000年套房,芝加哥,伊利諾伊州60604。
(D) 證券類別名稱
發行者的普通股,每股面值0.001美元(“普通股”)。
(E) CUSIP號
168913200
Item 3. | 如果本陳述是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為: |
不適用。
Item 4. | 所有權。 |
(A) 和(B):
(I)在2018年10月29日與發行人簽署“證券購買協議”(“SPA”)後立即執行 (如發行人於2018年10月30日向證券交易委員會提交的表格8-K中披露的那樣),每個報告人可能被認為擁有922,329股 普通股的實益所有權,其中包括(I)661,694股普通股,在SPA所設想的 交易結束時發行給Intracoastal;(Ii)260,635股普通股,可在SPA所設想的交易結束時向Intracoastal(“Intracoastal 權證”)行使認股權證而發行,根據 發行人所報告的截至2018年10月29日已發行的普通股的(1)8,310,198股,所有這類普通股的全部實益所有權約佔普通股的9.99%,另加(2)661,694股普通股,在SPA所設想的交易結束時發行給Intracoastal;(3)260,635股普通股,可在內部證的行使中發行。 上述不包括在“內證”行使時可發行的401,059股普通股,因為Intracoastal 證載有一項阻止條款,其中規定,持票人無權行使 intracoastal證,只要這種行使將導致 持有人實益擁有,連同持有人的附屬公司,以及與持有人 或任何持有人的附屬公司一起作為一個團體行事的任何其他人,佔普通股的9.99%以上。如果沒有這種阻攔規定,每一位報告者都可能被視為擁有1,323,388股普通股的實益所有權。
第8頁第5頁
(Ii)截至2018年11月7日營業結束時,每名呈報人士可被視為擁有769,333股普通股的實益擁有權,其中包括(I)Intracoastal持有的107,639股普通股和(Ii)在行使 Intracoastal證時可發行的661,694股普通股,而所有這些普通股股份均為約7.0%的普通股的有利所有權,根據發行者報告的截至2018年10月 29日已發行的普通股8,310,198股,加上(2)在SPA所設想的 交易結束時發行的1,985,082股普通股,以及(3)在行使Intracoastal 證時可發行的661,694股普通股。
(C)每個報告人擁有的股份的 數目:
(I)投票或直接表決的唯一權力:0。
(2)分享投票或直接投票的權力:769 333人。
(Iii)處置或指示處置0的唯一權力。
(4) 共有處置或指示處置661,694人的權力。
Item 5. | 一個階級百分之五以下的所有權 |
不適用。
Item 6. | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用。
Item 7. | 由母公司 報告的獲得證券的子公司的識別 和分類 |
不適用。
Item 8. | 小組成員的識別、分類和分類 |
不適用。
Item 9. | Notice of Dissolution of Group |
不適用。
Item 10. | 認證 |
通過在下面簽名,我證明,據我所知,據我所信,上述證券不是為改變或影響證券發行人的控制而獲得的,也不是為改變或影響證券發行人的控制而持有的,也不是與任何具有這種目的或效力的交易有關或作為參與者持有的,除 活動外,僅與第240.14a-11節規定的提名有關的活動。
第8頁第6頁
簽名
在經過合理的詢問後,盡我所知所信,我證明本聲明中所列的信息是真實的、完整的和正確的。
日期:2018年11月7日
/S/Mitchell P.Kopin | |
米切爾·P·科潘 | |
/S/Daniel B.Asher | |
丹尼爾·阿舍 | |
中航資本有限公司 |
通過: | /S/Mitchell P.Kopin | |
Mitchell P.Kopin,經理 |
第8頁第7頁
證物 1
聯合申報協議
下面簽名的 承認並同意,附表13G上的上述陳述是代表下列簽名人中的每一個人提交的,並且附表13G中本聲明的所有後續修正可代表以下簽名人中的每一個人提交,而不必提交額外的聯合存檔協議。簽名人承認,每一人均應負責及時提交此類修正,並負責關於其本人或其中所載信息的完整性和準確性,但不應對其他有關信息的完整性和準確性負責,除非 知道或有理由相信這類信息是不準確的。
日期:2018年11月7日
/S/Mitchell P.Kopin | |
米切爾·P·科潘 | |
/S/Daniel B.Asher | |
丹尼爾·阿舍 | |
中航資本有限公司 |
通過: | /S/Mitchell P.Kopin | |
Mitchell P.Kopin,經理 |
第8頁