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CUSIP No: 168913200 |
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證券交易委員會 |
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華盛頓特區20549
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附表13G
(Rule 13d-102)
資料須包括在依據提交的陳述書內
至第240.13d-1(B)、(C)和(D)節及其修正案
根據第240.13d-2節。
(修訂動議編號)*
中國循環能源公司
(簽發人姓名)
普通股，每股面值0.001美元
(證券類別名稱)
168913200
(CUSIP號)
(2018年10月29日)
(須提交本陳述書的事件日期)
選中適當的框以指定提交本附表所依據的規則：
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o |
第13d-1(B)條 |
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x |
第13d-1(C)條 |
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o |
第13d條-第1(D)條 |
*本封面頁的其餘部分應填妥，以供報告人在本表格上就證券的主題類別首次提交，以及其後所作的任何載有會改變前封面頁所提供的披露的資料的修訂。
就1934年“證券交易法”(“法案”)第18節而言，本封面其餘部分所要求的信息不應被視為“存檔”，也不應受該法該節的責任約束，而應受該法所有其他條款的約束(不過，見“説明”)。
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CUSIP No: 168913200 | |||||
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(1) |
CVI投資公司 | |||
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(2) |
如果是組成員，請檢查適當的框(見説明) | |||
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(a) |
o | ||
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(b) |
o | ||
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(3) |
證券交易委員會只使用 | |||
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(4) |
公民身份或組織地點 | |||
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數目 |
(5) |
唯一投票權 | |||
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(6) |
共有投票權* | ||||
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(7) |
唯一分辨力 | ||||
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(8) |
共有的決定力量* | ||||
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(9) |
每個報告人有權受益者的合計數額 | |||
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(10) |
複選框，如果第(9)行中的總金額不包括某些股票(見説明)o | |||
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(11) |
按數額表示的階級百分比(9) | |||
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(12) |
報告人的類型(見説明) | |||
*高地資本管理公司是CVI投資公司的投資經理。因此，可就該等股份行使表決權及批發權。
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CUSIP No: 168913200 | |||||
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(1) |
報案人姓名 | |||
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(2) |
如果是組成員，請檢查適當的框(見説明) | |||
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(a) |
o | ||
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(b) |
o | ||
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(3) |
證券交易委員會只使用 | |||
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(4) |
公民身份或組織地點 | |||
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數目 |
(5) |
唯一投票權 | |||
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(6) |
共有投票權* | ||||
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(7) |
唯一分辨力 | ||||
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(8) |
共有的決定力量* | ||||
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(9) |
每個報告人有權受益者的合計數額 | |||
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(10) |
複選框，如果第(9)行中的總金額不包括某些股票(見説明)o | |||
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(11) |
按數額表示的階級百分比(9) | |||
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(12) |
報告人的類型(見説明) | |||
*高地資本管理公司是CVI投資公司的投資經理。因此，可就該等股份行使表決權及批發權。
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CUSIP No: 168913200 |
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項目1. | ||||
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(a) |
發行人中國循環能源公司名稱(公司名稱) | ||
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(b) |
發行人總辦事處地址 | ||
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項目2(A)。 |
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提交本報表的人的姓名由以下所列實體提交，在此統稱為報告人，就公司普通股而言，每股票面價值為0.001美元。
(1)CVI投資公司。
(2)高地資本管理公司。 | ||
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項目2(B)。 |
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首席營業廳地址，如無，則為CVI投資公司主要營業部地址。是：
P.O.方框309 GT 烏格蘭大廈 南教堂街 喬治城 大開曼島 KY1-1104 開曼羣島
高地資本管理公司主要營業部地址。是：
加利福尼亞街101號，3250套房 舊金山，加州94111 | ||
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項目2(C)。 |
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“公民身份”載於本函每一報告人的首頁第4行，並在此為每名此類報告人提供參考資料。 | ||
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項目2(D) |
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證券普通股類別名稱，每股面值0.001美元 | ||
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項目2(E) |
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CUSIP編號168913200 | ||
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項目3. |
如果本陳述是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的，請檢查提交人是否為： | |||
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(a) |
o |
根據該法第15條註冊的經紀人或交易商(15 U.S.C.78o)。 | |
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(b) |
o |
該法第3(A)(6)節所界定的銀行(“美國法典”第15章第78c節)。 | |
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(c) |
o |
該法第3(A)(19)節所界定的保險公司(美國法典第15章第78c節)。 | |
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(d) |
o |
根據1940年“投資公司法”第8條註冊的投資公司(15 U.S.C.80A-8)。 | |
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(e) |
o |
根據第240.13d-1(B)(1)(二)(E)節設立的投資顧問； | |
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(f) |
o |
根據第240.13d-1(B)(2)(F)節制定的僱員福利計劃或捐贈基金； | |
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(g) |
o |
根據第240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)節的母公司控股公司或控制人； | |
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(h) |
o |
“聯邦存款保險法”(“美國法典”第12卷，1813)第3(B)節所界定的儲蓄協會； | |
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(i) |
o |
根據1940年“投資公司法”(15 U.S.C.80A-3)第3(C)(14)節被排除在投資公司定義之外的教會計劃； | |
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(j) |
o |
根據第240.13d節第1(B)(1)(Ii)(J)節設立的非美國機構； | |
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(k) |
o |
按規則13d第1(B)(1)(Ii)(K)條分組。如果作為一家非美國機構按照 §240.13d1(b)(1)(ii)(J), please specify the type of institution:____________________________ | |
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CUSIP No: 168913200 |
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項目4. |
所有權 |
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提供下列資料，説明第1項所指明的發行人的證券類別的合計數目及百分比。 | |
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第4(A)(C)項所要求的信息載於本函每一報告人的封面第5行第5行。
本公司2018年10月30日提交的招股説明書(2018年12月8日，註冊號333-221868)的招股説明書顯示，截至該公司所指股票的發行完成時，共有10295，280股流通股。
高地資本管理公司是CVI投資公司的投資經理，可被視為CVI投資公司所有股份的受益所有人。每一名申報人在此放棄任何該等股份的實益擁有權，但該等股份的金錢權益除外。 |
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項目5. |
一個階級百分之五以下的所有權 |
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如果提交這份陳述是為了報告截至本報告之日，報案人已不再是5%以上證券的實益所有人，請檢查以下情況： | |
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項目6. |
代表另一人擁有超過百分之五的所有權 |
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不適用。 | |
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項目7. |
母公司控股公司或控制人報告的獲得證券的子公司的識別和分類 |
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不適用。 | |
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項目8. |
小組成員的識別和分類 |
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不適用。 | |
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項目9. |
解散集團的通知 |
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不適用。 | |
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CUSIP No: 168913200 |
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項目10. |
認證 |
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通過在下面簽名，每個簽名人證明，盡其所知和所信，上述證券並非為更改或影響證券發行人的控制權而取得，亦非為更改或影響該等證券發行人的控制而持有，亦非與具有該目的或效力的任何交易有關連或以參與者身分持有。 | |
簽名
經合理調查，並盡其所知及所信，每一名簽署人均證明本陳述所載的有關資料是真實、完整及正確的。
日期：2018年11月7日
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CVI投資公司 |
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高地資本管理公司 | ||
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公司名稱：How Capital Management，Inc. 依據一份有限委託書，其副本附於附錄一。 |
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通過： |
/s/Brian Sopinsky | |
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姓名：布萊恩·索賓斯基 | |||
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職銜：祕書 | |||
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通過： |
/s/Brian Sopinsky |
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姓名：布萊恩·索賓斯基 |
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職銜：祕書 |
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CUSIP No: 168913200 |
展示索引
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陳列品 |
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描述 |
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I |
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有限委託書 |
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二 |
|
聯合存檔協議 |
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CUSIP No: 168913200 |
證物一
有限授權書
本有限委託書由CVI投資有限公司於2015年7月16日發出。(以下簡稱“公司”)，其註冊辦公室位於開曼羣島喬治敦、大開曼羣島、南方教堂街UGLAND House，PO Box 309 GT。
鑑於根據2015年7月16日公司和高地資本管理公司之間的協議，該公司明確授權高地資本管理公司。在附件1所附的“自由裁量投資管理協議”中規定的某些指定領域進行交易。
現特此通知公司董事威廉·沃爾姆斯利代表公司任命高地資本管理公司，該公司通過其高級人員、董事和僱員正式授予有限委託書，以便代表公司和公司帳户進行交易；並代表公司採取一切必要的行動，以完成這些交易，包括但不限於進行談判；簽署、背書、籤立、承認及以公司名義交付與進行該等交易有關的一切申請、合約、協議、單據、陳述書、證明書、委託書及任何其他任何種類及性質的文書，如有需要，指示就該等交易轉款，並履行“自由裁量投資管理協議”規定的與此類交易有關的所有服務。
公司已安排本有限責任委託書於上述日期及年份生效，以資證明。
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CVI投資公司 | |
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通過： |
/S/William Walmsley |
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威廉·沃爾姆斯利，導演 |
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CUSIP No: 168913200 |
證物二
聯合備案協議
這將確認下述簽署人之間的協議，即在本合同之日或前後向證券交易委員會提交的附表13G關於以下籤署人對中國再生能源公司普通股股份的實益所有權的協議正在提交，每股面值為0.001美元，並將對其進行所有修改，代表以下根據1934年“證券交易法”第13d-1(K)條被修正的個人和實體。本協議可分兩份或兩份以上籤署，每一份應視為原件，但所有副本應共同構成一份或同一份文書。
截止2018年11月7日
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CVI投資公司 |
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高地資本管理公司 | ||
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公司名稱：How Capital Management，Inc. 依據有限授權書 |
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通過： |
/s/Brian Sopinsky | |
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姓名：布萊恩·索賓斯基 | |||
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職銜：祕書 | |||
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通過： |
/s/Brian Sopinsky |
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姓名：布萊恩·索賓斯基 |
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職銜：祕書 |
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