美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表13G
根據1934年“證券交易法”
(修訂動議編號)*
格林卓德航運控股有限公司
(簽發人姓名)
普通股,沒有票面價值
(證券類別名稱)
Y28895103
(CUSIP編號)
(2018年10月26日)
(須提交本陳述書的事件日期)
選中 適當框以指定存檔本附表所依據的規則:
☐ | 第13d-1(B)條 |
第13d-1(C)條 |
☐ | 第13d條-第1(D)條 |
* | 本封面頁的其餘部分應填寫報告人在本表格 上就主題類別的證券首次提交的資料,以及隨後所作的任何載有改變上一頁所提供的披露的資料的修改。 |
本封面其餘部分所要求的資料不應視為1934年“證券交易法”(“證券交易法”)第18節(“證券交易法”)的目的而提交,或以其他方式受該法該節的責任管轄,但應受“證券交易法”所有其他規定的約束(不過,見“説明”)。
CUSIP編號Y 28895103 |
1. | 報告人員的姓名。
QVT金融有限公司 | |||||
2. | 如果一個組的成員 ,請檢查適當的方框(見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 證券交易委員會只使用
| |||||
4. | 公民身份或組織所在地
特拉華州 | |||||
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 有: |
5. | 唯一投票權
0 | ||||
6. | 共享投票權
1,115,700 | |||||
7. | 唯一分辨力
0 | |||||
8. | 共享分配權
1,115,700 | |||||
9. |
每個報告人有權受益者的合計數額
1,115,700 | |||||
10. | 檢查行 (9)中的總金額是否不包括某些股票(見説明)☐
| |||||
11. | 以 為單位的等級百分比(9)
5.85% | |||||
12. | 報告人的類型(見 指示)
PN |
CUSIP編號Y 28895103 |
1. | 報告人員的姓名。
QVT金融GP有限責任公司 | |||||
2. | 如果一個組的成員 ,請檢查適當的方框(見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 證券交易委員會只使用
| |||||
4. | 公民身份或組織所在地
特拉華州 | |||||
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 有: |
5. | 唯一投票權
0 | ||||
6. | 共享投票權
1,115,700 | |||||
7. | 唯一分辨力
0 | |||||
8. | 共享分配權
1,115,700 | |||||
9. |
每個報告人有權受益者的合計數額
1,115,700 | |||||
10. | 檢查行 (9)中的總金額是否不包括某些股票(見説明)☐
| |||||
11. | 以 為單位的等級百分比(9)
5.85% | |||||
12. | 報告人的類型(見 指示)
烏奧 |
CUSIP編號Y 28895103 |
1. | 報告人員的姓名。
QVT聯合公司 | |||||
2. | 如果一個組的成員 ,請檢查適當的方框(見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 證券交易委員會只使用
| |||||
4. | 公民身份或組織所在地
特拉華州 | |||||
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 有: |
5. | 唯一投票權
0 | ||||
6. | 共享投票權
1,115,700 | |||||
7. | 唯一分辨力
0 | |||||
8. | 共享分配權
1,115,700 | |||||
9. |
每個報告人有權受益者的合計數額
1,115,700 | |||||
10. | 檢查行 (9)中的總金額是否不包括某些股票(見説明)☐
| |||||
11. | 以 為單位的等級百分比(9)
5.85% | |||||
12. | 報告人的類型(見 指示)
烏奧 |
CUSIP編號Y 28895103 |
1. | 報告人員的姓名。
QVT家庭辦公室基金LP | |||||
2. | 如果一個組的成員 ,請檢查適當的方框(見説明) (a) ☐ (b)
| |||||
3. | 證券交易委員會只使用
| |||||
4. | 公民身份或組織所在地
開曼羣島 | |||||
數目 股份 受益 歸 各 報告 人 有: |
5. | 唯一投票權
0 | ||||
6. | 共享投票權
1,115,700 | |||||
7. | 唯一分辨力
0 | |||||
8. | 共享分配權
1,115,700 | |||||
9. |
每個報告人有權受益者的合計數額
1,115,700 | |||||
10. | 檢查行 (9)中的總金額是否不包括某些股票(見説明)☐
| |||||
11. | 以 為單位的等級百分比(9)
5.85% | |||||
12. | 報告人的類型(見 指示)
PN |
項目1(A)。 | 簽發人名稱 |
格林卓德船運控股有限公司( |
項目1(B)。 | 發佈公司首席執行官辦公室地址 |
簽發人的主要執行辦公室 的地址是: |
#03-01南點,新加坡089763廣東路200號 |
項目2(A)。 | 提交人的姓名或名稱 |
項目2(B)。 | 首席商務辦公室地址,如無,地址為 |
項目2(C)。 | 公民權 |
QVT金融有限公司
麥迪遜大道444號,21聖地板
紐約,紐約10022
特拉華有限合夥公司
QVT金融GP有限責任公司
麥迪遜大道444號,21聖地板
紐約,紐約10022
特拉華有限責任公司
QVT聯合公司
麥迪遜大道444號,21聖地板
紐約,紐約10022
特拉華有限責任公司
QVT家庭辦公室基金LP
埃爾金大道190號
喬治城,大開曼島,KY 9005開曼羣島
開曼羣島有限責任公司
項目2(D)。 | 證券類別名稱 |
普通股,無票面價值(普通股 股)。 |
項目2(E)。 | CUSIP號 |
普通股的CUSIP號為Y28895103。 |
項目3. | 如果本陳述是根據§240.13d-1(B)或240.13d-2(B)或(C)提交的,請檢查提交人是否為: |
(a) | 根據該法第15條註冊的☐經紀人或交易商(15 U.S.C.78o)。 |
(b) | 該法第3(A)(6)節所界定的☐銀行(“美國法典”第15章第78c節)。 |
(c) | ☐保險公司的定義,第3(A)(19)節(15 U.S.C.78c)。 |
(d) | 根據1940年“投資公司法”第8條註冊的☐投資公司(“美國法典”第15卷,第80A-8條)。 |
(e) | ☐是根據§ 240.13d-1(B)(1)(Ii)(E)的投資顧問; |
(f) | (A)根據§ 240.13d-1(B)(1)(Ii)(F),制定僱員福利計劃或捐贈基金; |
(g) | ☐:根據§ 240.13d-1(B)(1)(Ii)(G)的母公司控股公司或控制人; |
(h) | ☐:“聯邦存款保險法”(12 U.S.C. 1813)第3(B)節所界定的儲蓄協會; |
(i) | ☐教會計劃,根據1940年“投資公司法”(15 U.S.C.80A-3)第3(C)(14)節被排除在投資公司定義之外的教會計劃; |
(j) | ☐非美國機構根據 §240.13d 1(B)(1)(Ii)(J); |
(k) | ☐羣,根據§240.13d 1(B)(1)(Ii)(K)如按照第240.13d節第1(B)(2)(J)節作為非美國機構申報,請説明機構的類型:. |
項目4. | 所有權。 |
(a) | 有權受益者的數額: |
QVT金融有限責任公司是QVT家族理財基金LP( cingFund)的投資經理。基金有權擁有1 115 700股普通股。因此,QVT Financial可被視為1,115,700股普通股的受益所有人,其中包括 基金有權受益者擁有的股份。 |
QVT金融集團有限責任公司作為QVT金融公司的一般合夥人,可被視為有權擁有QVT Financial報告的相同數量的 普通股。QVT Associates GP LLC作為基金的普通合夥人,可被視為有權受益地擁有基金擁有的普通股總數,因此,QVT Associates GP LLC可被視為總計1,115,700股普通股的受益所有人。 |
首頁第11項所披露的每名申報人所佔百分比是根據 19,063,833股流通股計算的,這是發證人於2018年9月7日向證券交易委員會提交的第6-K號表格中所發行和報告的股票總數。 |
(b) | 班級百分比: |
見本附表13G封面第11項。 |
(C)該人擁有的股份數目:
(i) | 唯一投票或直接投票的權力 |
0 |
(2) | 共同投票或直接投票的權力 |
見上文(A)項。 |
(3) | 處置或指示處置 |
0 |
(四) | 處置或指示處置 |
見上文(A)項。 |
項目5. | 一個階級百分之五以下的所有權 |
如果提交這份聲明是為了報告如下事實:截至本函之日,報案人已不再是5%以上證券的受益所有人,請檢查以下內容。[].
項目6. | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
不適用
項目7. | 獲得證券的子公司的識別和分類由 母公司控股公司報告 |
不適用
項目8. | 小組成員的識別和分類 |
不適用
項目9. | 解散集團的通知 |
不適用
項目10. | 認證 |
茲簽署以下證明,以本人所知和所信的方式證明,上述證券不是為 目的獲得的,也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的,也不是與任何具有這種目的或效力的交易有關或作為參與者持有的。
簽名
經合理調查,並盡本人所知及所信,本人證明本聲明所載資料是真實、完整及正確的。
日期:2018年11月5日
QVT金融有限公司 | QVT家庭辦公室基金LP | |||||||
QVT金融GP有限責任公司, 其普通合夥人 |
QVT Associates GP LLC, 其普通合夥人 | |||||||
通過: | /S/Tracy Fu |
通過: | /S/Tracy Fu | |||||
姓名: | 崔西 | 姓名: | 崔西 | |||||
標題: | 管理成員 | 標題: | 管理成員 | |||||
通過: | /s/meg Eisner |
通過: | /s/meg Eisner | |||||
姓名: | 梅格·艾斯納 | 姓名: | 梅格·艾斯納 | |||||
標題: | 授權簽字人 | 標題: | 授權簽字人 | |||||
QVT金融GP有限責任公司 | QVT合夥人GP有限責任公司 | |||||||
通過: | /S/Tracy Fu |
通過: | /S/Tracy Fu | |||||
姓名: | 崔西 | 姓名: | 崔西 | |||||
標題: | 管理成員 | 標題: | 管理成員 | |||||
通過: | /s/meg Eisner |
通過: | /s/meg Eisner | |||||
姓名: | 梅格·艾斯納 | 姓名: | 梅格·艾斯納 | |||||
標題: | 授權簽字人 | 標題: | 授權簽字人 |
證物A
聯合備案協議
以下籤署人特此同意,在此提交的關於附表13G的聲明(及其任何修改),由以下簽名人代表每個簽名人根據並按照經修正的1934年“證券交易法”第13d-1(K)條的規定提交。
日期:2018年11月5日
QVT金融有限公司 | QVT家庭辦公室基金LP | |||||||
QVT金融GP有限責任公司, 其普通合夥人 |
QVT Associates GP LLC, 其普通合夥人 | |||||||
通過: | /S/Tracy Fu |
通過: | /S/Tracy Fu | |||||
姓名: | 崔西 | 姓名: | 崔西 | |||||
標題: | 管理成員 | 標題: | 管理成員 | |||||
通過: | /s/meg Eisner |
通過: | /s/meg Eisner | |||||
姓名: | 梅格·艾斯納 | 姓名: | 梅格·艾斯納 | |||||
標題: | 授權簽字人 | 標題: | 授權簽字人 | |||||
QVT金融GP有限責任公司 | QVT合夥人GP有限責任公司 | |||||||
通過: | /S/Tracy Fu |
通過: | /S/Tracy Fu | |||||
姓名: | 崔西 | 姓名: | 崔西 | |||||
標題: | 管理成員 | 標題: | 管理成員 | |||||
通過: | /s/meg Eisner |
通過: | /s/meg Eisner | |||||
姓名: | 梅格·艾斯納 | 姓名: | 梅格·艾斯納 | |||||
標題: | 授權簽字人 | 標題: | 授權簽字人 |