2018年10月17日提交給證券交易委員會
註冊編號333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格S-3
登記聲明
在……下面
1933年的證券ACT
ACLARIS治療公司
(其章程所指明的註冊人的確切姓名)
|
特拉華州(州或其他司法機構或組織) |
|
46-0571712(國税局僱主識別號碼) |
利道640號，200套房
韋恩，PA 19087
(484) 324-7933
(地址，包括郵編和電話號碼，包括註冊公司主要行政辦公室的區號)
尼爾·沃克
總裁兼首席執行官
Aclaris治療公司
利道640號，200套房
韋恩，PA 19087
(484) 324-7933
(服務代理人的姓名、地址(包括郵政編碼)和電話號碼(包括區號)
副本：
|
布賴恩F.葉 |
|
卡米爾阿里傑克遜 |
|
布倫特·西爾爾 |
|
首席法律幹事 |
|
馬克·巴蘭廷 |
|
Aclaris治療公司 |
|
Cooley LLP |
|
利道640號，200套房 |
|
11951自由車道 |
|
韋恩，PA 19087 |
|
萊斯頓，弗吉尼亞州20190 |
|
(484) 324-7933 |
|
(703) 456-8000 |
|
|
在本登記聲明生效日期後不時
(向公眾出售建議的大約開始日期)
如果在此表格上登記的證券是根據股息或利息再投資計劃提供的，請檢查以下方框。
如根據1933年“證券法”第415條，在此表格上登記的任何證券須延遲或連續提供，但只就股息或利息再投資計劃而提供的證券除外，請檢查以下方框。
如果本表格是根據“證券法”第462(B)條註冊額外證券，請選中以下方框，並列出同一要約先前有效登記聲明的證券法登記聲明號。x檔案編號333-214384。
如果本表格是根據“證券法”第462(C)條提交的生效後修訂，請勾選以下方框，並列出同一要約先前有效登記聲明的證券法登記報表編號。
如本表格是根據一般指示身分證所作的註冊陳述，或在根據“證券法”第462(E)條向監察委員會提交時生效的有效修訂，請檢查以下方框。
如果本表格是對根據“證券法”第413(B)條註冊附加證券或附加類別證券的一般指示ID提交的登記聲明的事後修正，請檢查以下方框。
通過檢查標記表明註冊人是大型加速備案者、非加速備案者、較小的報告公司還是新興的成長型公司。參見“交易法”第12b條第2條規則12b 2中關於大型加速備案器、規模較小的報告公司、新出現的新興成長型公司的定義。
|
大型加速濾波器 |
|
加速箱x |
|
|
|
|
|
非加速濾波器 |
|
小型報告公司o |
|
|
|
|
|
|
|
新興成長型公司x |
如果是一家新興成長型公司，請用支票標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據“證券法”第7(A)(2)(B)節規定的任何新的或修訂的財務會計準則。
註冊費的計算
|
|
|
|
|
|
| ||
|
證券名稱 |
|
擬議數 |
|
數額 |
| ||
|
普通股，每股面值0.00001美元 |
|
$ |
17,815,540 |
|
$ |
2,159.24 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(1)登記人於2016年11月2日首次提交併於2016年11月14日宣佈生效的表格S-3(檔案編號333-214384)上的登記報表，其總髮行價不超過$300，000，000。根據經修訂的1933年“證券法”第462(B)條，現登記額外的證券，其最高總髮行價為17，815，540元，包括在行使承銷商購買額外股份的選擇權時可發行的股份，該等股份不超過“優先登記報表”所指未售出證券的最高總髮行價的20%。在任何情況下，根據本登記表和先前登記報表發行的所有證券的最高總髮行價不得超過根據這種登記報表登記的最高總價。
(2)根據“證券法”第457(O)條計算。
根據1933年“證券法”第462(B)條的規定，本登記聲明應在提交時生效。
解釋性説明和
以提述方式將某些資料納入法團
根據經修正的1933年“證券法”第462(B)條，本登記聲明已提交證券交易委員會。這份註冊聲明以參考的方式納入了表格S-3(檔案號333-214384)的內容，包括任何和所有招股章程補編、其所有修改和證物以及其中所包含的所有信息。註冊聲明最初由登記人於2016年11月2日提交，於2016年11月14日宣佈生效，現僅為註冊公司證券的額外17，815，540美元而提交。
所需的意見和同意書列於所附的附錄索引中，並隨函提交。
承諾書
登記人特此向證券交易委員會證明：(I)已指示其銀行在切實可行的範圍內儘快(但不遲於2018年10月18日營業結束)，以電匯方式向美國證券交易委員會(SEC)在美國銀行的賬户支付本登記表首頁所列的備案費；(Ii)它不會撤銷這種指示；(3)它在有關賬户中有足夠的資金支付這種申報費的數額；(4)它將不遲於2018年10月18日確認其銀行在銀行正常辦公時間內收到此類指示。
2
展示索引
|
陳列品 |
|
描述 |
|
|
|
|
|
5.1 |
|
Cooley LLP的意見。 |
|
|
|
|
|
23.1 |
|
獨立註冊會計師事務所同意。 |
|
|
|
|
|
23.2 |
|
Cooley LLP的同意(包括在表5.1中)。 |
|
|
|
|
|
24.1 |
|
委託書(包括在註冊人表格S-3的註冊聲明(檔案編號333-214384)中)，最初於2016年11月2日提交證券交易委員會，並以參考方式在此註冊)。 |
3
簽名
根據“證券法”的要求，註冊人證明，它有合理的理由相信它符合表格S-3的所有提交要求，並已適當安排由下列簽名人代表其簽署本登記聲明，並於2018年10月17日在賓夕法尼亞州韋恩市正式授權。
|
|
ACLARIS治療公司 | |
|
|
| |
|
|
通過： |
/s/Neal Walker |
|
|
|
尼爾·沃克 |
|
|
|
總裁兼首席執行官 |
根據“證券法”的要求，本登記表已由下列人員以指定的身份和日期簽署。
|
簽名 |
|
標題 |
|
日期 |
|
|
|
|
|
|
|
/s/Neal Walker |
|
總裁、首席執行官和主任 |
|
(2018年10月17日) |
|
尼爾·沃克 |
|
(特等行政主任) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
/s/Frank Ruffo |
|
首席財務官 |
|
(2018年10月17日) |
|
弗蘭克·魯福 |
|
(首席財務主任及首席會計主任) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
|
董事會主席 |
|
(2018年10月17日) |
|
斯蒂芬·塔爾曼(Stephen A.Tullman) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
|
導演 |
|
(2018年10月17日) |
|
克里斯托弗·莫利諾 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
|
導演 |
|
(2018年10月17日) |
|
作者：Anand Mehra，M.D. |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* |
|
導演 |
|
(2018年10月17日) |
|
威廉·漢弗萊斯 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
導演 |
|
|
|
安德魯·鮑威爾 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
導演 |
|
|
|
布萊恩理由 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
/S/Andrew Schiff |
|
導演 |
|
(2018年10月17日) |
|
安德魯·希夫 |
|
|
|
|
*依據授權書
|
通過： |
/s/Neal Walker |
|
|
|
尼爾·沃克 |
|
|
|
事實律師 |
|
4