SEC FORM 3

SEC表格3

表格3

美國證券交易委員會
華盛頓特區20549

證券實益所有權初步聲明

根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條

OMB批准

OMB編號：			3235-0104
估計平均負擔
每次答覆小時：			0.5

1.報案人姓名及地址^*

阿斯利康PLC

(最後)

(第一)

(中間)

弗朗西斯克裏克大道1號

(街)

劍橋

CB2OAA

(城市)

(國家)

(拉鍊)

2.需要聲明的事件日期(月/日/年)
10/17/2018

3.發行人名稱貿易符號 PhaseBio製藥公司[PHAS ]

4.報案人與簽發人的關係
(檢查所有適用)

導演	X	10%業主
軍官(授予以下頭銜)		其他(具體説明如下)

5.如果修改，原始提交日期 (月/日/年)

6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)

	由一名報告人提交的表格
X	由多名報告人提交的表格

表一-非衍生證券實益擁有
1.安全名稱(Instr. 4)	2.獲實益擁有的證券數額(Instr. 4)	3.所有權表格：直接(D)或間接(I)(Instr. 5)	4.間接受益所有權的性質(Instr. 5)

表II-可供實益擁有的衍生證券(例如，看跌、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券名稱(Instr. 4)	2.可練習日期及屆滿日期 (月/日/年)		3.證券標的衍生證券(Instr. 4)		4.衍生證券的轉換或行使價格	5.所有權表格：直接(D)或間接(I)(Instr. 5)	6.間接受益所有權的性質(Instr. 5)
1.衍生證券名稱(Instr. 4)	日期可行使	有效期	標題	股份的數量或數目	4.衍生證券的轉換或行使價格	5.所有權表格：直接(D)或間接(I)(Instr. 5)	6.間接受益所有權的性質(Instr. 5)
C-1優先股	⁽¹⁾	⁽¹⁾	普通股	1,553,060	⁽¹⁾	I	作者：Zeneca公司⁽²⁾
D系列優先股	⁽¹⁾	⁽¹⁾	普通股	740,337	⁽¹⁾	I	作者：Zeneca公司⁽²⁾
購買C-1系列優先股的認股權證	⁽³⁾	⁽³⁾	C-1優先股⁽¹⁾	113,891	0.12	I	作者：Zeneca公司⁽²⁾

1.報案人姓名及地址^*

阿斯利康PLC

(最後)

(第一)

(中間)

弗朗西斯克裏克大道1號

(街)

劍橋

CB2OAA

(城市)

(國家)

(拉鍊)

1.報案人姓名及地址^*

澤尼卡公司

(最後)

(第一)

(中間)

AstraZeneca PLC

弗朗西斯克裏克大道1號

(街)

劍橋

CB2OAA

(城市)

(國家)

(拉鍊)

對答覆的解釋：

1.優先股的每一股在任何時候都可按持有人的選擇轉換為普通股，以一比一的方式進行，沒有到期日，並將在發行者首次公開發行(Ipo)結束時轉換為普通股。

2.Zeneca公司是阿斯利康公司(AstraZenecaPLC)的全資子公司.AstraZenecaPLC可被視為實益地擁有ZenecaInc.所持有的證券，但如果有的話，則放棄對這些證券的實益所有權，除非其在該證券中的金錢利益為限。

3.認股權證可立即行使，並在發行者的首次公開發行(IPO)結束時終止。

備註：

	/S/Marc Dunoyer，代表阿斯利康公司	10/17/2018
	/S/David E.White，代表Zeneca公司。	10/17/2018
	*舉報人簽名	日期
提示：為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。
*如果該表格是由一個以上的報告人提交的，看見 Instruction 5 (b)(v).
*故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：請將本表格一式三份存檔，其中一份必須由人手簽署。如果空間不足，則看見指令6用於過程。
除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。