2018年10月11日提交給證券交易委員會的文件
註冊編號333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格S-3
1933年證券註冊聲明
艾萬斯生物治療學公司
(註冊人的確切姓名如其章程中規定的 )
特拉華州 | 75-3254381 |
(國家或其他司法管轄區) | (I.R.S.僱主) |
成立為法團或組織) | 識別號碼) |
天道999號,150套房
聖卡洛斯,加州94070
(登記人的主要行政辦公室地址,包括郵政編碼)
Maria Fardis博士,M.B.A.
總裁兼行政長官
艾萬斯生物治療學公司
天道999號,150套房
聖卡洛斯,加州94070
(650) 260-7120
(服務代理人的姓名、地址(包括郵政編碼)和 電話號碼(包括區號)
附副本:
埃米利奧·拉戈薩
DLA Piper LLP(美國)
51 John F.Kennedy Parkway,120套房
新澤西短山07078
(973) 520-2550
建議出售予 公眾的大致開始日期:在本登記聲明生效日期後不時進行。
如果在此表格上登記的唯一證券是根據股息或利息再投資計劃提供的,請選中下列框。
如根據1933年“證券法”第415條,在此表格上登記的任何證券須延遲或連續提供,但只就股息或利息再投資計劃而提供的證券除外,請勾選以下方框。
如果根據“證券法”第462(B)條提交此表格以登記發行的額外證券,請檢查 以下框,並列出“證券法”登記聲明號,該編號為 相同發行的先前有效登記表。
如果 此表格是根據“證券法”第462(C)條根據規則462(C)提交的一項生效後的修正,請選中以下方框,並列出“證券法”登記聲明號,即同一份發行的先前有效登記聲明的編號。
如果 本表格是根據“一般指示身份證”提出的登記聲明,或在根據“證券法”第462(E)條向委員會提交時生效的事後修正,請選中以下方框。
如果此表格是對根據“證券法”第413條(B)項規定登記額外證券或其他類別證券的一般指示I.D.提交的登記聲明的事後修正,請檢查以下 框。
通過檢查標記指示註冊人是大型加速 備案者、加速備案者、非加速備案者、較小的報告公司還是新興的增長公司。參見“Exchange Act”規則12b-2中“大型加速文件”、“小型報告公司”和“新興 增長公司”的定義 。
大型加速箱 | ¨ | 加速過濾器 | þ |
非加速濾波器 | (不要檢查是否有一家較小的報告公司) | 小型報告公司 | ¨ |
新興成長型公司 | ¨ |
如果 是一家新興的成長型公司,請用複選標記標明登記人是否選擇不使用延長的過渡期,使 遵守“證券法”第7(A)(2)(B)節規定的任何新的或修訂的財務會計準則。
註冊費的計算
的每一類別的職銜 須予註冊的證券
|
擬議數 極大值 骨料 發行價(1)
|
數額註冊費(2) | ||
普通股,面值0.000041666美元 | $50,000,000.00 | $6,060.00 |
(1) | 登記人於2018年9月7日提交併於2018年10月3日宣佈生效的S-3登記報表(檔案號333-227241)上的總髮行價不超過250,000,000美元。根據經修訂的1933年“證券法”第462(B)條,現登記額外數目的建議總髮行價為$50,000,000的證券,包括在承銷商行使購買額外股份的選擇權時可發行的股份,該等股份不超過“優先登記報表”所指未售出證券的最高總髮行價的20%。在任何情況下,根據本登記表和事先登記報表發行的所有證券的最高總髮行價不得超過根據該登記報表登記的最高總價。 |
(2) | 根據經修正的1933年“證券法”的規則和條例第457(O)條,登記費是根據最高總髮行價計算的,登記的證券數量被省略。 |
解釋性 説明和以參考方式納入某些信息
根據經修正的1933年“證券法”第462(B)條,現將本登記聲明提交證券交易委員會(“監察委員會”)。本登記聲明涉及登記人 普通股的公開發行,這是由登記員於2018年9月7日向委員會提交的表格S-3(檔案編號333-227241)上的貨架登記聲明(“事先登記聲明”)所設想的,其唯一目的是登記同樣類別的 附加證券。事先登記 聲明的內容,包括書記官長向委員會提交的每一份文件,並在其中引用或被視為註冊為法團 ,以及其中的所有證物均以參考方式併入。
所需的證物、意見書和同意書列在本函所附的展覽索引中,並隨函提交。
展示索引
陳列品數 | 文件説明 | |
5.1 | DLA Piper LLP(美國)的意見(隨本註冊聲明提交)。 | |
23.1 | Marcum有限責任公司的同意(隨本登記聲明提交)。 | |
23.2 | Weinberg&Company,P.A.的同意(隨本登記表提交)。 | |
23.3 | DLA Piper LLP(美國)的同意(包括在表5.1中)。 |
簽名
根據1933年“證券法”的要求,登記官證明,它有合理的理由相信,它符合在表格S-3上提交 的所有要求,並已適當安排由下列簽署人代表其簽署本登記聲明,從而正式授權其於2018年10月11日在加利福尼亞州聖卡洛斯市簽署 。
IOVANCE生物治療學公司 | ||
通過: | /S/Maria Fardis博士,M.B.A. | |
Maria Fardis博士,M.B.A. | ||
總裁兼首席執行官 |
根據1933年“證券法”的要求,本登記聲明已由以下人士於2018年10月11日簽署。
簽名 | 標題 | |
/S/Maria Fardis博士,M.B.A. | 總裁兼首席執行官兼主任 | |
Maria Fardis博士,M.B.A. | (特等行政主任) | |
/蒂莫西·E·莫里斯 | 首席財務官 | |
蒂莫西·莫里斯 | (首席財務及會計主任) | |
* | 導演 | |
艾恩·杜克斯,D·菲爾。 | ||
* | 導演 | |
萊恩·梅納德 | ||
* | 導演 | |
美林公司 | ||
* | 導演 | |
韋恩·羅斯鮑姆 | ||
* | 導演 | |
邁克爾·威瑟博士,博士。 |
*通過: | /s/ Maria Fardis博士,M.B.A. | ||
Maria Fardis博士,M.B.A. | |||
事實律師 |