SEC表格3
| 表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 證券實益所有權初步聲明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
|
|||||||||||||||
1.報案人姓名及地址*
(街)
|
2.需要聲明
的事件日期(月/日/年) 10/01/2018 |
3.發行人名稱貿易符號 卡博特公司[CBT ] | |||||||||||||
|
4.報案人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
|
5.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) |
||||||||||||||
6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
| |||||||||||||||
| 表一-非衍生證券實益擁有 | |||
|---|---|---|---|
| 1.安全名稱(Instr. 4) | 2.獲實益擁有的證券 數額(Instr. 4) | 3.所有權表格：直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
| 普通股 | 13,599(1) | D | |
| 普通股 | 824.9 | I | 通過受託人為該公司的401(K)計劃 |
| 表II-可供實益擁有的衍生證券(例如，看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券名稱(Instr. 4) | 2.可練習日期及屆滿日期 (月/日/年) | 3.證券標的衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券的轉換或行使價格 | 5.所有權表格：直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6.間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
| 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | ||||
| 僱員股票期權(購買權) | (2) | 11/13/2024 | 普通股 | 4,017 | 46.03 | D | |
| 僱員股票期權(購買權) | (3) | 11/11/2025 | 普通股 | 2,306 | 39.54 | D | |
| 僱員股票期權(購買權) | (4) | 04/06/2026 | 普通股 | 2,834 | 47.23 | D | |
| 僱員股票期權(購買權) | (5) | 11/10/2026 | 普通股 | 13,747 | 50.46 | D | |
| 僱員股票期權(購買權) | (6) | 11/09/2027 | 普通股 | 12,639 | 62.24 | D | |
| 幻象股票 | (7) | (7) | 普通股 | 3,096.21 | 62.72 | D | |
| 對答覆的解釋： |
| 1.包括根據該公司在2016和2017財政年度的業績而賺取的4，686個基於業績的單位(這些單位仍須按時間歸屬)和8，913個按時間歸屬的單位。 |
| 2.這一選擇在三年內獲得瞭如下結果：2015年11月14日為30%，2016年11月14日為30%，2017年11月14日為40%。 |
| 3.這一選擇權的期限如下：2016年11月12日為30%，2017年11月12日為30%，2018年11月12日為40%。 |
| 4.這項期權的期限如下：2017年4月7日為30%，2018年4月7日為30%，2019年4月7日為40%。 |
| 5.這項期權的期限如下：2017年11月11日為30%，2018年11月11日為30%，2019年11月11日為40%。 |
| 6.期權的期限如下：2018年11月10日為30%，2019年11月10日為30%，2020年11月10日為40%。 |
| 7.每一股幻影股票在經濟上相當於Cabot公司普通股的1股，當他在Cabot公司的工作終止時，幻影股的股份將以Cabot公司普通股的形式進行結算。 |
| 備註： |
| 作者：Kristine L.Ouimet，根據John R.Doubman的授權書 | 10/10/2018 | |
| *舉報人簽名 | 日期 | |
| 提示：為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。 | ||
| *如果該表格是由一個以上的報告人提交的， 看見 Instruction 5 (b)(v). | ||
| *故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：請將本表格一式三份存檔，其中一份必須由人手簽署。如果空間不足，則 看見 指令6用於過程。 | ||
| 除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。 | ||