美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

 

 

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根據第14(D)(1)或13(E)(1)條作出的投標報價陳述書

1934年美國證券交易所

(第1號修訂)

 

 

Reis，Inc.

(標的物公司名稱(簽發人)

馬裏蘭州穆迪公司

全資子公司

穆迪公司

(存檔人員姓名或名稱)

普通股，每股面值0.02美元

(證券類別名稱)

75936P105

(證券類別的CUSIP編號 )

約翰·戈金斯

執行副總裁兼總法律顧問

穆迪公司

7世界貿易中心

10007紐約格林威治街250號

(212) 553-0300

(授權代表提交人接收通知和通信的人的姓名、地址和電話號碼)

 

 

抄送：

吉普森

斯卡登公司，Arps公司，石板公司，Meagher&Flom有限公司

時代廣場4號

紐約， n 10036

(212) 735-3000

 

 

提交費的計算

 

交易估值*		申報費數額*
$277,981,972.00		$34,608.76

*	只為計算備案費而估算的費用。交易估值是以Reis公司的11，569，699股普通股，每股票面價值0.02美元(即股票)的總和 計算的。(Reis)未發行股票(不包括Reis子公司全資擁有的2，557，456股份，在要約中(如下文所界定)不會被提交)乘以23.00美元，(Ii)根據未償期權發行的245，000股票，其行使價格低於每股23.00美元，乘以14.12美元(即23.00美元減去此類期權的加權 平均操作價格8.88美元)；(Iii)366 065股根據未償還的Reis限制性股票單位發行的股票乘以23.00美元。申報費的計算依據是截至2018年8月24日 Reis提供的資料。

**	備案費是根據經修正的1934年“ 證券交易法”第0至11條規則計算的，2018年財政年度(自2017年10月1日起)的費率諮詢第1號規則將交易價值乘以0.0001245計算。

 

複選框，如果費用的任何部分按照規則 0-11(A)(2)的規定被抵消，並指明以前支付抵消費的備案。通過登記聲明號或表格或附表及其提交日期來標識以前的備案。

 

以前支付的數額：		$34,608.76		提交締約方：		穆迪公司、分析公司、馬裏蘭公司和穆迪公司
表格或註冊編號：		附表		提交日期：		(2018年9月13日)

 

☐    Check

如果提交的文件僅涉及在投標開始之前所作的初步通信，則為該方框。

選中下面的適當框，以指定與報表有關的任何事務：

 

以規則14d-1為前提的第三方投標報價。

☐	發行人的投標要約，但須符合規則13e-4的規定。

☐	根據規則13e-3進行的私人交易。

☐	根據第13D條修訂附表13D-2。

如果提交的文件是報告投標結果的最終修改，請選中下面的框。☐。

 

 

 

本修正案第1號(本修正案)修訂和補充2018年9月13日美國證券和交易委員會(SEC)提交的Moody s Analytics馬裏蘭公司(買方公司)和特拉華州Moody s Corporation(母公司)提交的投標報價聲明(連同隨後的任何修訂和補充)。附表與買受人提議購買馬裏蘭公司Reis，Inc.的所有已發行和 普通股，每股0.02美元的票面價值(股票)有關，價格為每股23.00美元，淨於賣方現金，不含利息，並減去任何適用的預扣税，條件是購買日期為日期的要約中所述的條件和條件。2018年9月13日(連同對其的任何修正或補充、提議購買的要約)和隨附的送貨函(連同任何修正案或補編以及購買要約)，分別附於本附表並與本附表一起存檔為證物(A)(1)(A)和(A)(1)(B)， 。(A)(1)(B)和(A)(1)(B)， 。買方是母公司的全資子公司.本修正案是代表父母和買方提交的。除另有説明外，對本附表中各節的提述，即提述要約中對 Buy的各節。

對購買要約的修改

項目1 至11。

根據“投標報價”第15節提出的採購要約中所載信息

與投標要約有關的法律程序。

2018年9月25日，Reis的一名假定股東在美國紐約南區地區法院對Reis、其董事、母公司和 Purchaser(被告)提起了集體訴訟，標題如下：斯卡蘭蒂諾訴Reis Inc.，等。，案件編號 1:18-cv-08780(相應的動作)。該訴訟稱，被告違反了1934年“證券交易法”，因為該公司在2018年9月13日提交的附表14D-9中，據稱遺漏了據稱使提交文件虛假和具有誤導性的重要信息。除其他外，該訴訟尋求救濟，包括禁令性的 救濟、撤銷性損害賠償、宣告性判決，以及對原告費用和費用的裁決。被告認為，其中所載的行動和指控完全沒有法律依據。如果提出更多類似的申訴，如果沒有新的或不同的實質性指控，家長和買方不一定會宣佈這樣的額外申請。

簽名

經適當查詢，並盡我所知及所信，本人證明本聲明所載資料是真實、完整及正確的。

日期：2018年9月27日

 

展示索引

 

索引編號
(a)(1)(A)		提議購買，日期為2018年9月13日*
(a)(1)(B)		發送信的格式(包括表格W-9)*
(a)(1)(C)		保證交付通知的形式*
(a)(1)(D)		致經紀、交易商、商業銀行、信託公司及其他獲提名人的信件表格*
(a)(1)(E)		致客户供經紀、交易商、商業銀行、信託公司及其他獲提名人使用的信件表格*
(a)(1)(F)		摘要廣告形式，2018年9月13日在“紐約時報”上發表*
(a)(5)(A)		2018年8月30日父母和Reis的聯合新聞稿(參考買方和母公司於2018年8月30日向證券交易委員會提交的附表99.1)*
(a)(5)(B)		買方及其母公司於2018年9月13日發佈的合併通知*
(a)(5)(C)		父母發佈的新聞稿，日期為2018年9月13日，宣佈開始提供*
(b)		作為發行方的母公司與交易商之間的商業票據交易商協議的格式(參見2016年8月3日父母提交給證券交易委員會的關於表格8-K的當前報告表10.1)*
(d)(1)		2018年8月29日買方、母公司和Reis之間的協議和合並計劃(參見Reis公司目前於2018年8月30日向證交會提交的關於表格8-K的報告表2.1)*
(d)(2)		“招標和支持協議”，日期為2018年8月29日，由Lloyd Lynford、Lloyd N.Lynford 2016合格年金信託、Lloyd N.Lynford 2017合格年金信託、買方和母公司(參照Reis公司2018年8月30日向證券交易委員會提交的表格8-K的當前報告中的 表99.1)*
(d)(3)		“招標和支持協議”，日期為2018年8月29日，由Jonathan Garfield、Jonathan T.Garfield 2016合格年金信託、Jonathan Garfield家庭信託、買方和父母簽署(參見Reis公司目前於2018年8月30日向證券交易委員會提交的表格8-K報告中的表 99.2)*
(d)(4)		保密協議，日期為2018年5月25日，由父母和Reis之間簽署*
(d)(5)		“排他性協議”，日期為2018年8月24日，由父母和Reis之間簽署*

 

*

以前的檔案。