美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

____________________

 

附表

根據第14(D)(1)或13(E)(1)條作出的投標陳述書

1934年美國證券交易所

____________________

 

聯合資本集團公司

(標的物公司名稱(簽發人)及提交 人)

____________________

 

類 a普通股，每股面值0.001美元

(證券類別名稱)

____________________

 

045528106

(證券類別的CUSIP編號)

____________________

 

弗朗西斯·康羅伊

聯合資本集團公司

一個企業中心，

Rye, NY 10580-1422

(203) 629-9595

(授權代表提交人接收通知和通信的人的姓名、地址和電話號碼)

____________________

 

帶着一份副本:

史蒂夫·沃爾斯基埃斯克。

伊麗莎白·岡薩雷斯-蘇斯曼，埃斯克。

奧爾山公司

美洲1325號大道

紐約，紐約10019

(212) 451-2300

____________________

 

提交費的計算

交易估值* 申報費數額*
$87,147,776.10 $10,849.90
*這一估值假定最多可交換1，800，000股聯合資本集團公司的股份。GAMCO投資者公司股票的A類普通股。A類普通股。根據經修正的1934年“證券交易法”第0至11條，僅為計算登記費的目的，根據(I)$24.42的乘積，據紐約證券交易所報告，2018年9月26日GAMCO A級普通股每股高、低銷售價格的平均 ，以及(Ii)1，800，000股GAMCO A級普通股的最高股份數在報盤中交換交易 的考慮。
**根據1934年“證券交易法”第0-11條規則計算的經修正的申報費數額， 等於0.0001245乘以估計的交易估值。
 

 

ý如果費用的任何部分按照規則0-11(A)(2)的規定被抵消，請選中該複選框，並確定以前支付抵消 費的歸檔文件。通過註冊語句號或表格或附表以及 其備案日期標識以前的備案。
以前支付的數額：10 849.90美元 提交方：Gamco Investors，Inc.
表格或註冊編號：表格S-4及 表格S-4/A 提交日期：2018年9月17日和2018年9月27日
(註冊編號333-227384)

 

¨如果該文件僅涉及在投標開始前所作的初步通信，請選中該方框。

選中 下面的適當框以指定與該語句相關的任何事務：

¨以第14d-1條規則為限的第三方投標要約
ý發行人的投標要約，但須符合規則13e-4的規定
¨非公開交易，但須遵守第13e-3條規則
¨根據第13D條修訂附表13D-2

如果備案 是報告投標結果的最終修正，請選中以下框。高雄

如果適用，請選中下面適當的 框，以指定所依據的適當規則規定：

¨第13e-4(I)條(跨境發出投標報價)
¨規則14d-1(D)(跨境第三方投標報價)

 

2

 

本投標書提供按計劃提交的聲明(連同本合同的任何修改和補充)。附表 to“)由特拉華州聯合資本集團公司(”AssociatedCapital“、”AC group“或”AC“)提交。本附表與AC主動提出交換1，800，000股AC類普通股，每股面值$0.001(“AC級普通股”)，以換取GAMCO投資者 Inc.的流通股。(“GAMCO”或“GBL”)A類普通股，每股面值0.001美元(“GAMCO A類普通股”)，由AC股東在 要約中有效地提交，但未適當撤回(但須遵守“向交易所的招股説明書/要約(按下文所定義的 )規定的條款和條件”和相關的Transmittal信函(定義如下)，以及 對於交易所要約中接受的AC A類普通股，AC股東將獲得1.9股GAMCO類別 A普通股，連同現金代替GAMCO A級普通股的任何部分股份，不計利息，並減去任何適用的預扣税。在本附表中已使用並沒有以其他方式界定的大寫名詞，其涵義 須在“招股章程”/“要約予交易所”中給予該等術語相應的涵義。

Gamco已於2018年9月17日向美國證券公司 和交易委員會(“SEC”)提交了一份表格S-4的登記聲明，該聲明於2018年9月27日修訂，涉及要約和GAMCO A級普通股的持有人，這些股份已有效地提交到要約中，但沒有適當撤回(由於可能不時修改，“登記 表”)。要約的條款和條件載於“向交易所的招股説明書/要約”，這是登記聲明的一部分，並作為附錄(A)(4)存檔(視可能不時修改，“Prospectus/要約 to Exchange”)和相關的Transmittal信件，該信函作為登記聲明(作為 )的附件99.1提交給登記陳述書(作為 -可不時加以修改，即“傳送函”)。根據“附表 to”的一般指示F，現將本附表 中所載的資料，包括與以下提交證券交易委員會存檔的要約有關的招股章程補編 或其他補充，以參照本附表的所有項目，明確納入本附表 ，並以本附表內特別提供的資料作為補充。

項目1.摘要學期表。

“招股章程”/“要約予交易所”中題為“簡要條款表”的第 節所載的資料，已以參考方式納入本附表內。

項目2.主題公司信息。

(A)要約中的發行人名稱 是一家特拉華州的聯合資本集團公司。AC首席執行官辦公室的地址和電話號碼是一個公司中心，Rye，NY 10580-1422，(203)629-9595。在招股章程/要約 的一節中所列的題為“公司-關聯資本”的信息以參考方式納入本附表。

(B)AC A類普通股的股份是要約中的標的證券。截至2018年9月26日，共有3，913，334股AC A級普通股，每股票面價值0.001美元，已發行和發行。在招股章程/要約予交易所的一節中所列的資料，題為“比較市場價格及股息事宜”，現以提述方式將 納入本附表內。

(C)向交易所發出的招股章程/要約書中題為“比較市場價格及股息事宜”的 節所載的資料，已以提述方式納入本附表內。

3

 

項目3.歸檔 人的身份和背景。

提交人是標的物公司。 在招股章程/要約給交易所的部分中所列的資料，題為“公司-聯合 資本”及“某些實益擁有人的擔保擁有權及聯營資金的管理”，現借參考將 納入本附表內。

項目4.交易條款。

(A)招股章程/向交易所要約的 各節所載的資料，題為“概要條款表”、“特別因素”、“交換報價程序”、“美國聯邦所得税的重大後果”和“證券持有人 權利的比較”。

(B)在招股章程/要約交易所的 一節內所載的題為“特別因素-某些人的利益”的資料，已以提述方式納入本附表內。

項目5.過去的接觸，交易，談判 和協議。

題為“公司”、“特殊因素-要約的背景”、“特殊因素-某些人的利益”、“特殊因素-某些關係和其他與各方有關的交易”和“某些受益所有人的擔保所有權和聯合資本的管理”的資料列入本附表。

項目6.事務和計劃 或建議的目的。

“招股説明書/要約交易所”中題為“簡要條款 Sheet”、“特殊因素-要約的效果 ”和“特別因素-相關資本的報價理由”的部分所載的信息以參考方式納入本附表。

項目7.資金來源和數額或其他 考慮。

招股章程/要約書中題為“特殊因素-報價”、“特殊因素-報價的背景 ”、“特殊因素-要約的影響”、“特殊因素-某些 人的利益”、“交換報價程序-招標程序”和“交換報價程序-條件”的信息。在本附表中以參考的方式併入本附表。

項目8.標的 公司的證券利息。

(A)在招股章程/要約交易所的 部分所載的資料，題為“某些人士的特別因素-某些人的利益”、“ 公司-關聯資本”及“某些受益擁有人的安全擁有權及聯合資本的管理”，均以提述方式納入本附表內。

(B)根據截至2018年9月26日向AC提供的資料，AC A類普通股的董事和執行幹事在過去60天內沒有進行任何交易。如表A 表所示，AC在過去60天中進行了某些交易。根據截至2018年9月26日向GAMCO提供的信息，表B列出GAMCO和GAMCO董事和執行官員過去60天在GAMCO A類普通股中的交易。

4

 

項目9.保留、僱用、補償或使用的人員/資產。

招股章程/交易所要約書中題為“特別因素-費用和費用”和“交換報價 程序-費用和佣金”的部分所載的資料，以參考方式納入本附表。

項目10.財務報表。

(A)招股章程/要約予交易所的 各節所載的資料，題為“選定的聯合資本歷史綜合財務數據”、 “未經審計的每股比較數據”和“獲取補充資料的地點”，均以參考方式納入本附表內。

(B)沒有提供{Br}關聯資本的暫定財務信息，因為AC確定這類信息不重要。

項目11.補充資料。

在招股説明書/要約 to Exchange中所列的信息和發送的信件以參考方式納入本附表。

項目12.展品。

證物編號。   描述
     
(a)(1)(A)  

傳送書表格(參考GAMCO投資者修訂第1號附錄99.1， Inc.關於表格S-4的登記聲明，2018年9月27日提交)。

     
(a)(1)(B)  

保證交付通知的形式(參照GAMCO Investors，Inc.在2018年9月27日提交的S-4表格上的登記聲明第1號修正案附錄99.2)。

     
(a)(1)(C)  

致經紀、交易商、商業銀行、信託公司及其他獲提名人的函件表格(由 參考GAMCO投資者有限公司於2018年9月27日提交的S-4表格註冊聲明附件99.3)。

     
(a)(1)(D)  

致客户供經紀、交易商、商業銀行、信託公司及其他獲提名人 使用的函件表格(參閲GAMCO Investors，Inc.於2018年9月27日提交的表格S-4 )第1號修訂附錄99.4)。

     
(a)(4)  

招股章程/要約予交易所(參照GAMCO投資者有限公司於2018年9月27日提交的表格S-4的註冊聲明第1號修訂)。

     
(a)(5)(A)  

美聯社資本集團(AssociatedCapitalGroup，Inc.)發佈的新聞稿，日期為2018年9月27日，宣佈該要約開始生效。

     
(b)   不適用。
     
(d)   不適用。
     
(g)   不適用。
     
(h)   不適用。

 

項目13.附表 13E-3所需的信息。

不適用。

5

 

證物A

交易日期 證券的數量和類型 每股價格 交易類型
       
聯合資本集團公司

 

8/1/2018 1，901股A類普通股 $36.79 聯合資本集團股份有限公司股票回購。
8/2/2018 2，100股A類普通股 $36.72 聯合資本集團股份有限公司股票回購。
8/3/2018 2 500股A類普通股 $36.83 聯合資本集團股份有限公司股票回購。
8/6/2018 2 500股A類普通股 $36.02 聯合資本集團股份有限公司股票回購。
8/7/2018 1，154股A類普通股 $35.80 聯合資本集團股份有限公司股票回購。
8/8/2018 8300股A類普通股 $35.75 聯合資本集團股份有限公司股票回購。
8/14/2018 1，100股A類普通股 $37.87 聯合資本集團股份有限公司股票回購。
8/17/2018 200股A類普通股 $37.00 聯合資本集團股份有限公司股票回購。
8/31/2018 400股A類普通股 $36.93 聯合資本集團股份有限公司股票回購。

 

 

 

 

展覽B

交易日期 證券的數量和類型 每股價格 交易類型

 

基蘭·卡特琳娜

 

8/7/2018 5，000股A類普通股 $0.00 收到限制性股票裁決

 

凱文·漢德沃克爾

 

8/7/2018 5，500股A類普通股 $0.00 收到限制性股票裁決

 

道格拉斯·詹姆遜

 

8/7/2018 A類普通股15，000股 $0.00 收到限制性股票裁決

 

黛安·拉波因特

 

8/7/2018 5，000股A類普通股 $0.00 收到限制性股票裁決
8/9/2018 3，996股A類普通股 $26.15 出售普通股

 

阿格尼絲

 

8/7/2018 6，000股A類普通股 $0.00 收到限制性股票裁決

 

甘科投資者公司

 

7/31/2018 A類普通股50股 $24.76 由Gamco投資者公司回購股票。
7/31/2018 A類普通股1股 $24.78 由Gamco投資者公司回購股票。
7/31/2018 100股A類普通股 $24.99 由Gamco投資者公司回購股票。
7/31/2018 299股A類普通股 $25.14 由Gamco投資者公司回購股票。
7/31/2018 100股A類普通股 $25.17 由Gamco投資者公司回購股票。
7/31/2018 650股A類普通股 $25.18 由Gamco投資者公司回購股票。
8/1/2018 100股A類普通股 $23.79 由Gamco投資者公司回購股票。
8/1/2018 100股A類普通股 $23.81 由Gamco投資者公司回購股票。
8/1/2018 600股A類普通股 $23.84 由Gamco投資者公司回購股票。
8/1/2018 400股A類普通股 $24.68 由Gamco投資者公司回購股票。
8/2/2018 200股A類普通股 $24.95 由Gamco投資者公司回購股票。
8/2/2018 3股A類普通股 $24.97 由Gamco投資者公司回購股票。

 

 

 

8/2/2018 150股A類普通股 $25.03 由Gamco投資者公司回購股票。
8/2/2018 450股A類普通股 $25.16 由Gamco投資者公司回購股票。
8/2/2018 97股A類普通股 $25.31 由Gamco投資者公司回購股票。
8/2/2018 300股A類普通股 $25.32 由Gamco投資者公司回購股票。
8/3/2018 500股A類普通股 $25.03 由Gamco投資者公司回購股票。
8/3/2018 100股A類普通股 $25.04 由Gamco投資者公司回購股票。
8/3/2018 262股A類普通股 $25.35 由Gamco投資者公司回購股票。
8/3/2018 27股A類普通股 $25.40 由Gamco投資者公司回購股票。
8/3/2018 116股A類普通股 $25.43 由Gamco投資者公司回購股票。
8/3/2018 甲級普通股131股 $25.46 由Gamco投資者公司回購股票。
8/3/2018 64股A類普通股 $25.50 由Gamco投資者公司回購股票。
8/6/2018 100股A類普通股 $25.54 由Gamco投資者公司回購股票。
8/6/2018 100股A類普通股 $25.55 由Gamco投資者公司回購股票。
8/6/2018 4股A類普通股 $25.56 由Gamco投資者公司回購股票。
8/6/2018 100股A類普通股 $25.59 由Gamco投資者公司回購股票。
8/6/2018 100股A類普通股 $25.60 由Gamco投資者公司回購股票。
8/6/2018 796股A類普通股 $25.61 由Gamco投資者公司回購股票。
8/7/2018 84股A類普通股 $25.29 由Gamco投資者公司回購股票。
8/7/2018 100股A類普通股 $25.30 由Gamco投資者公司回購股票。
8/7/2018 100股A類普通股 $25.33 由Gamco投資者公司回購股票。
8/7/2018 100股A類普通股 $25.35 由Gamco投資者公司回購股票。
8/7/2018 816股A類普通股 $25.37 由Gamco投資者公司回購股票。
8/9/2018 400股A類普通股 $26.09 由Gamco投資者公司回購股票。
8/9/2018 600股A類普通股 $26.08 由Gamco投資者公司回購股票。
8/10/2018 19股A類普通股 $25.62 由Gamco投資者公司回購股票。
8/10/2018 100股A類普通股 $25.88 由Gamco投資者公司回購股票。
8/10/2018 A類普通股108股 $25.92 由Gamco投資者公司回購股票。

 

B-2

 

8/10/2018 100股A類普通股 $25.92 由Gamco投資者公司回購股票。
8/10/2018 200股A類普通股 $25.92 由Gamco投資者公司回購股票。
8/10/2018 100股A類普通股 $25.92 由Gamco投資者公司回購股票。
8/10/2018 373股A類普通股 $25.92 由Gamco投資者公司回購股票。
8/10/2018 100股A類普通股 $25.70 由Gamco投資者公司回購股票。
8/10/2018 500股A類普通股 $25.73 由Gamco投資者公司回購股票。
8/10/2018 100股A類普通股 $25.73 由Gamco投資者公司回購股票。
8/10/2018 300股A類普通股 $25.73 由Gamco投資者公司回購股票。
8/13/2018 A類普通股2股 $25.88 由Gamco投資者公司回購股票。
8/13/2018 100股A類普通股 $25.93 由Gamco投資者公司回購股票。
8/13/2018 100股A類普通股 $25.93 由Gamco投資者公司回購股票。
8/13/2018 200股A類普通股 $25.93 由Gamco投資者公司回購股票。
8/13/2018 100股A類普通股 $25.88 由Gamco投資者公司回購股票。
8/13/2018 98股A類普通股 $25.88 由Gamco投資者公司回購股票。
8/13/2018 100股A類普通股 $25.85 由Gamco投資者公司回購股票。
8/13/2018 100股A類普通股 $25.85 由Gamco投資者公司回購股票。
8/15/2018 1600股A類普通股 $25.98 由Gamco投資者公司回購股票。
8/15/2018 1000股A類普通股 $25.95 由Gamco投資者公司回購股票。
8/16/2018 662股A類普通股 $25.95 由Gamco投資者公司回購股票。
8/16/2018 1000股A類普通股 $26.00 由Gamco投資者公司回購股票。
8/16/2018 600股A類普通股 $25.98 由Gamco投資者公司回購股票。
8/17/2018 4股A類普通股 $25.75 由Gamco投資者公司回購股票。
8/17/2018 221股A類普通股 $25.94 由Gamco投資者公司回購股票。
8/17/2018 13股A類普通股 $26.00 由Gamco投資者公司回購股票。
8/17/2018 1583股A類普通股 $26.05 由Gamco投資者公司回購股票。
8/17/2018 779股A類普通股 $26.03 由Gamco投資者公司回購股票。
8/20/2018 1000股A類普通股 $26.00 由Gamco投資者公司回購股票。
8/20/2018 600股A類普通股 $25.98 由Gamco投資者公司回購股票。

 

B-3

 

8/20/2018 300股A類普通股 $25.99 由Gamco投資者公司回購股票。
8/20/2018 100股A類普通股 $26.00 由Gamco投資者公司回購股票。
8/20/2018 100股A類普通股 $25.95 由Gamco投資者公司回購股票。
8/20/2018 200股A類普通股 $25.99 由Gamco投資者公司回購股票。
8/20/2018 400股A類普通股 $26.00 由Gamco投資者公司回購股票。
8/21/2018 400股A類普通股 $26.15 由Gamco投資者公司回購股票。
8/22/2018 1400股A類普通股 $25.95 由Gamco投資者公司回購股票。
8/22/2018 500股A類普通股 $25.96 由Gamco投資者公司回購股票。
8/22/2018 700股A類普通股 $25.94 由Gamco投資者公司回購股票。
8/22/2018 100股A類普通股 $25.91 由Gamco投資者公司回購股票。
8/23/2018 700股A類普通股 $25.50 由Gamco投資者公司回購股票。
8/23/2018 A類普通股2000股 $25.64 由Gamco投資者公司回購股票。
8/24/2018 1217股A類普通股 $25.75 由Gamco投資者公司回購股票。
8/24/2018 100股A類普通股 $25.74 由Gamco投資者公司回購股票。
8/24/2018 304股A類普通股 $25.81 由Gamco投資者公司回購股票。
8/24/2018 621股A類普通股 $25.98 由Gamco投資者公司回購股票。
8/24/2018 379股A類普通股 $26.05 由Gamco投資者公司回購股票。
8/24/2018 79股A類普通股 $25.99 由Gamco投資者公司回購股票。
8/27/2018 A類普通股2000股 $26.21 由Gamco投資者公司回購股票。
8/27/2018 900股A類普通股 $26.19 由Gamco投資者公司回購股票。
8/28/2018 100股A類普通股 $25.98 由Gamco投資者公司回購股票。
8/28/2018 718股A類普通股 $26.05 由Gamco投資者公司回購股票。
8/28/2018 A類普通股2000股 $26.10 由Gamco投資者公司回購股票。
8/28/2018 82股A類普通股 $26.08 由Gamco投資者公司回購股票。
8/29/2018 778股A類普通股 $26.10 由Gamco投資者公司回購股票。
8/29/2018 22股A類普通股 $26.09 由Gamco投資者公司回購股票。
8/29/2018 2100股A類普通股 $26.00 由Gamco投資者公司回購股票。

 

B-4

 

8/30/2018 200股A類普通股 $25.62 由Gamco投資者公司回購股票。
8/30/2018 95股A類普通股 $25.60 由Gamco投資者公司回購股票。
8/31/2018 1101股A類普通股 $25.53 由Gamco投資者公司回購股票。
9/4/2018 78股A類普通股 $25.75 由Gamco投資者公司回購股票。
9/4/2018 2146股A類普通股 $25.87 由Gamco投資者公司回購股票。
9/4/2018 676股A類普通股 $25.86 由Gamco投資者公司回購股票。
9/5/2018 A類普通股80股 $25.94 由Gamco投資者公司回購股票。
9/5/2018 320股A類普通股 $26.05 由Gamco投資者公司回購股票。
9/5/2018 7股A類普通股 $26.00 由Gamco投資者公司回購股票。
9/6/2018 1014股A類普通股 $25.75 由Gamco投資者公司回購股票。
9/6/2018 100股A類普通股 $25.74 由Gamco投資者公司回購股票。
9/11/2018 600股A類普通股 $26.00 由Gamco投資者公司回購股票。
9/11/2018 300股A類普通股 $25.90 由Gamco投資者公司回購股票。
9/12/2018 1400股A類普通股 $25.85 由Gamco投資者公司回購股票。
9/13/2018 100股A類普通股 $25.93 由Gamco投資者公司回購股票。
9/13/2018 300股A類普通股 $25.92 由Gamco投資者公司回購股票。
9/13/2018 400股A類普通股 $25.93 由Gamco投資者公司回購股票。
9/14/2018 800股A類普通股 $25.97 由Gamco投資者公司回購股票。
9/17/2018 100股A類普通股 $25.88 由Gamco投資者公司回購股票。
9/17/2018 400股A類普通股 $25.96 由Gamco投資者公司回購股票。
9/18/2018 5股A類普通股 $25.65 由Gamco投資者公司回購股票。
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B-5

 

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9/19/2018 A類普通股2股 $25.57 由Gamco投資者公司回購股票。
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9/19/2018 100股A類普通股 $25.61 由Gamco投資者公司回購股票。
9/19/2018 100股A類普通股 $25.61 由Gamco投資者公司回購股票。
9/19/2018 100股A類普通股 $25.61 由Gamco投資者公司回購股票。
9/19/2018 100股A類普通股 $25.61 由Gamco投資者公司回購股票。
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9/19/2018 100股A類普通股 $25.57 由Gamco投資者公司回購股票。
9/19/2018 100股A類普通股 $25.57 由Gamco投資者公司回購股票。
9/19/2018 100股A類普通股 $25.57 由Gamco投資者公司回購股票。

 

B-6

 

9/19/2018 100股A類普通股 $25.57 由Gamco投資者公司回購股票。
9/19/2018 100股A類普通股 $25.57 由Gamco投資者公司回購股票。
9/19/2018 348股A類普通股 $25.61 由Gamco投資者公司回購股票。
9/19/2018 390股A類普通股 $25.66 由Gamco投資者公司回購股票。
9/19/2018 510股A類普通股 $25.66 由Gamco投資者公司回購股票。
9/20/2018 59股A類普通股 $25.95 由Gamco投資者公司回購股票。
9/20/2018 100股A類普通股 $25.96 由Gamco投資者公司回購股票。
9/20/2018 841股A類普通股 $25.95 由Gamco投資者公司回購股票。
9/21/2018 1股A類普通股 $25.80 由Gamco投資者公司回購股票。
9/21/2018 1股A類普通股 $25.80 由Gamco投資者公司回購股票。
9/21/2018 9股A類普通股 $25.80 由Gamco投資者公司回購股票。
9/21/2018 16股A類普通股 $25.80 由Gamco投資者公司回購股票。
9/21/2018 29股A類普通股 $25.80 由Gamco投資者公司回購股票。
9/21/2018 45股A類普通股 $25.80 由Gamco投資者公司回購股票。
9/21/2018 45股A類普通股 $25.80 由Gamco投資者公司回購股票。
9/21/2018 46股A類普通股 $25.80 由Gamco投資者公司回購股票。
9/21/2018 54股A類普通股 $25.80 由Gamco投資者公司回購股票。
9/21/2018 55股A類普通股 $25.80 由Gamco投資者公司回購股票。
9/21/2018 75股A類普通股 $25.80 由Gamco投資者公司回購股票。
9/21/2018 84股A類普通股 $25.80 由Gamco投資者公司回購股票。
9/21/2018 100股A類普通股 $25.90 由Gamco投資者公司回購股票。
9/21/2018 100股A類普通股 $25.80 由Gamco投資者公司回購股票。
9/21/2018 115股A類普通股 $25.80 由Gamco投資者公司回購股票。
9/21/2018 200股A類普通股 $25.80 由Gamco投資者公司回購股票。
9/21/2018 570股A類普通股 $25.80 由Gamco投資者公司回購股票。
9/21/2018 655股A類普通股 $25.80 由Gamco投資者公司回購股票。
9/21/2018 800股A類普通股 $25.90 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 1股A類普通股 $25.15 由Gamco投資者公司回購股票。

 

B-7

 

9/24/2018 1股A類普通股 $25.15 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 1股A類普通股 $25.00 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 A類普通股2股 $25.00 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 A類普通股2股 $24.98 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 10股A類普通股 $25.00 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 16股A類普通股 $25.00 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 24股A類普通股 $25.00 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 54股A類普通股 $25.15 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 99股A類普通股 $25.15 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 100股A類普通股 $25.11 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 100股A類普通股 $25.15 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 100股A類普通股 $25.15 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 100股A類普通股 $25.15 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 100股A類普通股 $25.15 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 100股A類普通股 $25.15 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 100股A類普通股 $25.15 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 100股A類普通股 $25.15 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 100股A類普通股 $25.15 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 100股A類普通股 $25.00 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 100股A類普通股 $25.00 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 132股A類普通股 $24.98 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 145股A類普通股 $25.15 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 165股A類普通股 $25.00 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 200股A類普通股 $24.98 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 300股A類普通股 $25.00 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 400股A類普通股 $25.15 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 448股A類普通股 $24.98 由Gamco投資者公司回購股票。
9/24/2018 500股A類普通股 $25.00 由Gamco投資者公司回購股票。

9/25/2018

 

 3600股A類普通股

$24.75

 

 由Gamco投資者公司回購股票。

B-8

 

簽名

經過適當的詢問，並盡以下簽名人所知的 和信念，每個簽名人都證明本聲明中所列的信息是真實的、完整的、正確的。

日期：2018年9月27日

  聯合資本集團公司
   
   
  通過：

/S/Francis J.Conroy

    姓名： 弗朗西斯·康羅伊
    標題： 臨時財務主任

 

 

 

展示索引

證物編號。   描述
     
(a)(1)(A)  

傳送書表格(參考GAMCO投資者修訂第1號附錄99.1， Inc.關於表格S-4的登記聲明，2018年9月27日提交)。

     
(a)(1)(B)  

保證交付通知的形式(參照GAMCO Investors，Inc.在2018年9月27日提交的S-4表格上的登記聲明第1號修正案附錄99.2)。

     
(a)(1)(C)  

致經紀、交易商、商業銀行、信託公司及其他獲提名人的函件表格(由 參考GAMCO投資者有限公司於2018年9月27日提交的S-4表格註冊聲明附件99.3)。

     
(a)(1)(D)  

致客户供經紀、交易商、商業銀行、信託公司及其他獲提名人 使用的函件表格(參閲GAMCO Investors，Inc.於2018年9月27日提交的表格S-4 )第1號修訂附錄99.4)。

     
(a)(4)  

招股章程/要約予交易所(參照GAMCO投資者有限公司於2018年9月27日提交的表格S-4的註冊聲明第1號修訂)。

     
(a)(5)(A)  

美聯社資本集團(AssociatedCapitalGroup，Inc.)發佈的新聞稿，日期為2018年9月27日，宣佈該要約開始生效。

     
(b)   不適用。
     
(d)   不適用。
     
(g)   不適用。
     
(h)   不適用。