SEC FORM 3

SEC表格3

表格3

美國證券交易委員會
華盛頓特區20549

證券實益所有權初步聲明

根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交
或1940年“投資公司法”第30(H)條

OMB批准

OMB編號：			3235-0104
估計平均負擔
每次答覆小時：			0.5

1.報案人姓名及地址^*

阿斯利康PLC

(最後)

(第一)

(中間)

弗朗西斯克裏克大道1號

(街)

劍橋

CB2高齡津貼

(城市)

(國家)

(拉鍊)

2.需要聲明的事件日期(月/日/年)
09/25/2018

3.發行人名稱貿易符號 恩塔斯治療控股有限公司[ETTX ]

4.報案人與簽發人的關係
(檢查所有適用)

導演	X	10%業主
軍官(授予以下頭銜)		其他(具體説明如下)

5.如果修改，原始提交日期 (月/日/年)

6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)

	由一名報告人提交的表格
X	由多名報告人提交的表格

表一-非衍生證券實益擁有
1.保安名稱(Instr. 4)	2.獲實益擁有的證券數量(Instr. 4)	3.所有權表：直接(D)或間接(I)(Instr)。 5)	4.間接受益所有權的性質(Instr. 5)
普通股	4	I	見腳註⁽¹⁾

表II-可供實益擁有的衍生證券(例如，看跌、認股權證、期權、可轉換證券)
1.衍生證券名稱(Instr. 4)	2.可練習日期及屆滿日期 (月/日/年)		3.證券標的衍生證券(Instr. 4)		4.衍生證券的轉換或行使價格	5.所有權表：直接(D)或間接(I)(Instr)。 5)	6.間接受益所有權的性質(Instr. 5)
1.衍生證券名稱(Instr. 4)	日期可行使	有效期	標題	股份的數量或數目	4.衍生證券的轉換或行使價格	5.所有權表：直接(D)或間接(I)(Instr)。 5)	6.間接受益所有權的性質(Instr. 5)
A系列優先股	⁽²⁾	⁽²⁾	普通股	33,499,900	⁽²⁾	I	見腳註⁽¹⁾

1.報案人姓名及地址^*

阿斯利康PLC

(最後)

(第一)

(中間)

弗朗西斯克裏克大道1號

(街)

劍橋

CB2高齡津貼

(城市)

(國家)

(拉鍊)

1.報案人姓名及地址^*

阿斯利康AB

(最後)

(第一)

(中間)

AstraZeneca PLC

弗朗西斯克裏克大道1號

(街)

劍橋

CB2高齡津貼

(城市)

(國家)

(拉鍊)

對答覆的解釋：

1.所有這些證券都由阿斯利康公司(AstraZenecaAB)擁有，該公司是阿斯利康公司(AstraZenecaPLC)的全資子公司.阿斯利康(AstraZenecaPLC)可被視為有權受益地擁有阿斯利康公司(AstraZenecaAB)持有的股份，但如果有的話，則放棄實益所有權，除非其在該公司的經濟利益範圍內如此。AstraZeneca AB的主要營業地址是瑞典SE-151 85 Sodertalje.

2.A系列優先股的每一股在任何時候都可根據持有人的選擇轉換為普通股，按20.728比1的比例計算，沒有到期日，在發行者首次公開發行(Ipo)結束時將轉換為普通股。

備註：

	AstraZeneca公司祕書Adrian Kemp	09/25/2018
	Yvonne Bertlin，AstraZeneca AB的授權簽字人	09/25/2018
	*舉報人簽名	日期
提示：為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。
*如果該表格是由一個以上的報告人提交的，看見 Instruction 5 (b)(v).
*故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a).
注：請將本表格一式三份存檔，其中一份必須由人手簽署。如果空間不足，則看見指令6用於過程。
除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。