美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
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附表
根據第14(D)(1)或13(E)(1)條作出的投標陳述書
1934年美國證券交易所
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聯合資本集團公司
(標的物公司名稱(簽發人)及提交 人)
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類 a普通股，每股面值0.001美元
(證券類別名稱)
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045528106
(證券類別的CUSIP編號)
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弗朗西斯·康羅伊
聯合資本集團公司
一個企業中心，
Rye, NY 10580-1422
(203) 629-9595
(授權代表提交人接收通知和通信的人的姓名、地址和電話號碼)
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帶着一份副本:
史蒂夫·沃爾斯基埃斯克。
伊麗莎白·岡薩雷斯-蘇斯曼，埃斯克。
奧爾山公司
美洲1325號大道
紐約，紐約10019
(212) 451-2300
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提交費的計算
| 交易估值* | 申報費數額* |
| 不適用 | 不適用 |
| * | 本申請不需要提交費用，因為它只涉及在開始投標之前所作的初步通信。 |
| ¨ | 如果費用的任何部分按照規則0-11(A)(2)的規定被抵消，請選中該複選框，並確定以前支付抵消 費的歸檔文件。通過註冊語句號或表格或附表以及 其備案日期標識以前的備案。 |
| 以前支付的數額：不適用 | 備案方：不適用 | |
| 表格或註冊編號：N/A | 提交日期：不適用 |
| ý | 如果該文件僅涉及在投標開始前所作的初步通信，請選中該方框。 |
選中 下面的適當框以指定與該語句相關的任何事務：
| ¨ | 以第14d-1條規則為限的第三方投標要約 |
| ý | 發行人的投標要約，但須符合規則13e-4的規定 |
| ¨ | 非公開交易，但須遵守第13e-3條規則 |
| ¨ | 根據第13D條修訂附表13D-2 |
如果備案 是報告投標結果的最終修正，請選中以下框。
如果適用，請選中下面適當的 框，以指定所依據的適當規則規定：
| ¨ | 第13e-4(I)條(跨境發出投標報價) |
| ¨ | 規則14d-1(D)(跨境第三方投標報價) |
2018年9月17日，GAMCO投資者公司 (“GAMCO”)在表格S-4(“登記聲明”)上提交了一份與聯合資本集團公司的 交換要約有關的登記聲明。(“AC”)AC A類普通股的股份，每股面值$0.001 ，由AC股東在要約中有效提交，但未適當撤回(“交易所 要約”)，用於GAMCO A級普通股的流通股，每股票面價值$0.001，而AC實益地擁有。
證券交易委員會 尚未宣佈登記聲明有效。招股説明書/交換要約中所述的交換要約尚未開始，不能保證AC將按照招股説明書/交換要約中所述的條件開始交換要約。如果AC開始進行交換要約，交換要約將僅通過招股説明書/交換要約、相關的發送函 和某些其他相關材料提出，AC將向證券交易委員會提交。請投資者在獲得這些材料時閲讀這些材料，以及在獲得這些材料時向證券交易委員會提交的任何其他相關文件，因為這些文件將包含重要的信息，包括交換要約的條款和條件。如果AC開始交易報價 ，它將向證券交易委員會提交這裏引用的每一份文件，如果可以的話，投資者可以從證券交易委員會的網站www.sec.gov獲得 的免費副本。
展品
99.1初步的 招股章程/向交易所提出的要約(參考GAMCO投資者公司於2018年9月17日提交的關於 表格S-4的登記聲明(檔案號333-227384)。