美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表14A
(RULE 14a-101)
代理語句中要求的信息
附表14A資料
依據本條例第14(A)條作出的委託書陳述
1934年證券交易所
(修訂動議編號)
the Registrant Filed由 註冊人☐以外的締約方提交的文件
選中適當的框:
☐ | 初步代理陳述 | |
☐ | 機密,僅供委員會使用(規則第14a-6(E)(2)條允許) | |
最終代理聲明 | ||
☐ | 最終附加材料 | |
☐ | 根據第240.14a節索取材料 |
韓國基金公司
(註冊章程所指明的註冊人姓名或名稱)
(提交委託書的人的姓名(註冊人除外)
支付備案費(選中適當的方框):
不需要收費。 | ||||
☐ | 根據“交易法”第14a-6(I)(1)條和第0-11條規則,在下表中計算費用。 | |||
(1) | 適用於交易的每一類證券的所有權:
| |||
(2) | 適用於交易的證券總數:
| |||
(3) | 根據“外匯法”第0-11條規則計算的單位價格或其他交易的基本價值(列出計算提交 費的金額,並説明如何確定該數額):
| |||
(4) | 擬議交易的最高總價值:
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(5) | 已付費用總額:
| |||
☐ | 以前用初步材料支付的費用。 | |||
☐ | 複選框,如果費用的任何部分按照“交易法”第0-11(A)(2)條的規定被抵消,並確定以前支付了抵消費的備案文件。通過註冊聲明 號或表單或時間表以及其提交日期來標識以前的備案。 | |||
(1) | 以前支付的數額:
| |||
(2) | 表格、附表或註冊報表編號:
| |||
(3) | 提交締約方:
| |||
(4) | 提交日期:
|
親愛的股東同胞:
韓國基金公司股東年會(年度會議)將於2018年10月26日(星期五)上午10:30在美國百老匯大街1633號西50之間的安聯全球投資者有限責任公司(Allianz Global Investors U.S.LLC)的 辦公室舉行。TH和西 51聖街道,42樓,紐約,10019。股東如果不能出席年會,強烈鼓勵他們通過委託書投票,這在這種公司會議中是司空見慣的。隨信附上一份關於年會的委託書、一張您在年度 會議上投票的委託書,以及一份寄回代理卡的郵資已付信封。您也可以通過互聯網或通過電話投票,按照所附代理卡上的説明進行投票。
在年會上,你的董事會將尋求你的支持再次選舉一名三級主任,理查德·A·希爾弗(提案)。你的董事會有三類董事,每班任期三年.您的董事會已仔細考慮了該建議,並建議您投票支持III類 董事的提名人。
貴公司董事會期待着在年會上與股東會面,屆時我們將可以討論您對我們基金感興趣的任何問題。
你的真誠,
朱利安·裏德
董事會主席
請股東在附寄的郵資已付信封上簽名及註明日期,或透過互聯網或電話投票,以確保會議達到法定人數。這一點很重要,無論你是否持有少數或多股份。
韓國基金公司
股東周年大會通知
的股東
韓國基金公司:
請注意,韓國基金公司(基金)股東年會(簡稱股東會議) 已被召集在西50號百老匯大街1633號的安聯全球投資者美國有限責任公司的辦公室舉行。TH西51聖街道, 42Nd2018年10月26日,美國東部時間上午10:30,紐約,10019,星期五
1. | 選舉基金第三類董事一人,任期三年,直至其繼任人正式當選和合格為止; |
2. | 處理適當地提交會議的其他事務,或會議的任何延期或延期。 |
董事會已將2018年8月24日結束營業定為確定有權通知和表決會議或會議延期或延期的股東的創紀錄日期。隨函附上的委託書是代表董事會徵求的。
按基金董事會的命令 |
|
託馬斯·J·福西略(Thomas J.Fuccillo) |
祕書 |
紐約,紐約
(2018年9月7日)
重要的是,無論您擁有多少股份,您的股票都要親自或由代理代表 出席會議。如果您不希望出席會議,請填寫、日期、簽署並退回隨附的信封中所附的委託書或委託書,如果在美國郵寄不需要郵資,或通過互聯網或電話投票。請立即標記和郵寄您的委託書或代理人,或通過因特網或電話投票,以節省基金進一步徵求委託書的任何額外費用,並使 會議如期舉行。
代理語句
一般
本委託書是與韓國基金公司(韓國基金公司)董事會(董事會或董事會)的委託提供的,該公司是馬裏蘭州的一家公司(基金),供股東年會使用,該公司將在西50間的 office Allianz Global Investors U.S.LLC(AllianzGI U.S.),1633號百老匯TH和西 51聖街道,42Nd2018年10月26日,星期五,上午10:30,東部時間(會議),紐約,10019,以及任何休庭或延期。
這份委託書, 股東年會通知和委託書,將於2018年9月14日左右或以後儘快郵寄給股東。
聯委會已將2018年8月24日結束業務定為確定基金股東有權通知 會議並在會議上投票的記錄日期(無記錄日)以及會議的任何延期或延期。記錄日的股東將有權按每一全股獲得一票,對持有的每部分股份按比例計票,沒有累積表決權,對他們有權表決的每一事項都有 。截至記錄日,基金有5 346 415股普通股已發行(非流通股)。
如所附的委託書已籤立並交回,則在基金使用前的任何時間,可藉基金收到的書面通知(致予基金祕書(地址為基金的主要執行辦事處,紐約,10019)、籤立一份日期較後的委託書、基金收到其後有效的互聯網或電話表決,或出席會議及在 人投票)而撤銷該項表決。通過互聯網或電話投票的代理人可以在任何時候被撤銷,其投票方式與通過郵件投票的代理人的方式相同。請注意,僅參加會議而不進行表決並不會撤銷 有效的代理。
為會議及時收到的所有正確執行的代理(如所附代理卡上所解釋的)將按照代理中指定的方式被 投票。除非另有指示,否則代理人將被投票贊成選舉理查德·A·西爾弗為第三類董事(提案)。
有權在會議上投過半數票的股東親自或通過代理人出席會議是必要的,
1
足以構成事務處理的法定人數。為確定在會議上處理事務的法定人數,棄權和經紀人非投票股東將被視為出席但未被投票的股票.經紀人不投票是基金從經紀人或被提名的 的被提名人收到的代理人,而經紀人或被提名人既沒有收到受益所有人或有權投票的其他人的指示,也沒有就某一事項進行表決的自由裁量權。選舉董事被提名人需要親自或通過委託書持有過半數股份並有權就此投票的 持有人投贊成票。棄權和未經表決將產生投票反對該提案的效果。股東們被敦促迅速遞交他們的投票指示。
基金向所有股東提供定期報告,突出説明有關資料,包括投資結果和對投資組合變化的審查。你可再收到一份基金截至2018年6月30日財政年度的年報,以及一份基金組織的半年度報告( )。至2017年12月31日止的6個月期間,免費,打電話給基金的股東服務代理人(800)254-5197,或在紐約百老匯大街( 1633)寫基金,紐約,10019。
關於2018年10月26日召開的股東年會代理材料供應情況的重要通知
2018年6月30日終了財政年度的2018年委託書和股東年度報告見www.thekoreafund.com。
提案:選舉三級主任
董事會分為三類,每類董事任期三年。第三類主任將在會議上進行選舉。
隨附的委託書上點名的人打算,在沒有相反指示的情況下,投票給所有代理人,贊成選舉下文所列為基金第三類董事的被提名人,任期三年,直至其繼任者正式當選和合格,或其 提前死亡、辭職、退休或免職為止。第三類提名人將任職至2021年股東年會,直至其繼任者正式當選和合格,或提前去世、辭職、退休或免職。再次當選並同意
2
代表再次當選,如果當選,將繼續任職。如果西爾弗先生不能任職,這是一項現在沒有預料到的活動,代理人將被投票給董事會指定接替被提名人的 人(如果有的話)。董事會一致批准提名西爾弗先生為基金董事。
關於被提名人的資料
下表列出了關於基金第三類董事的被提名人的某些信息,以便在2021年股東年度會議之前任職。
名字,姓名 地址* |
職位 與. 基金 |
年 第一 成了 導演 |
原則職業 |
數 的 投資組合 基金內 絡合 監督 通過 主任/ 被提名人 |
其他 董事職務 由 主任/ 被提名人 | |||||
理查德A. 銀 (1947) |
主任及 主席 審計和 遵從性 委員會, 估價 委員會 |
2006 | 中國基金公司董事(2018年至今)。前銀橡樹土地信託I,II,III,IV,V及VII,LLC經理。 | 1 | 導演 .的. 中國 基金, 公司 |
有關留任董事的資料
下表列出了基金的一級和二級董事的某些資料。如上所述, 這些董事今年不參加選舉。裏德先生、格勞斯先生和佈雷德先生將任職至下文所述的適用的股東會議,他的繼任者已當選並取得資格,或其較早的死亡、辭職、退休或 撤職。
3
在2019年股東年會前任職的一級董事
名字,姓名 |
職位 與. 基金 |
年 第一 成了 導演 |
原則職業 |
數 的 投資組合 基金內 絡合 監督 通過 主任/被提名人 |
其他 董事職務 由 主任/ 被提名人 | |||||||||
朱利安·裏德 (1944) |
董事兼主席 董事會 |
2004 | 3a基金集團董事兼主席(自1998年起);中國基金公司董事(自2018年起)。曾任JM地產有限公司董事兼董事長(2012至2015年);摩根大通中國區域基金有限公司(1997年至2017年)董事;繁榮Voskhod基金有限公司董事兼董事長(2006年至2015年)。 | 1 | 導演 中國 基金公司 | |||||||||
約瑟夫T. 小格勞斯 (1952) |
主任及 主席 治理, 提名 和 薪酬 委員會 |
2012 | 自僱 顧問 (自2012年1月起) |
1 | 獨立 受託人 這,這個,那,那個 顧問 內層 圓圈, 顧問 內圓 二、畢曉普 街和 金伯利進程基金 |
4
二級主管,任期至2020年股東年會
名字,姓名 地址* 年 |
職位 與. 基金 |
年 第一 成了 導演 |
原則職業 在過去的5年裏 |
數 的 投資組合 基金內 絡合 監督 通過 主任/被提名人 |
其他 董事職務 由 主任/ 被提名人 | |||||
克里斯托弗灣 佈雷德 (1950) |
導演 | 2012 | Long Investment Management International有限公司董事(自2015年3月起);Lim日本基金董事(自2012年3月起);印度資本公司董事;Long Investment 管理(開曼)有限公司董事(自2018年起);Lim營銷服務有限公司董事(自2018年起) | 1 | 無 |
* | 就基金業務而言,所有董事可在以下地址聯絡:C/OAllianzGlobalInvestors美國有限責任公司,百老匯1633號,紐約10019。 |
基金認為所有董事都不是基金的“1940年投資公司法”(1940年法案)第2(A)(19)節和基金的投資經理安聯全球投資者有限責任公司(AllianzGlobalInvestors US.LLC)(AlanzGI U.S.或 Manager)中定義的利益相關者。
截至2018年8月24日,被提名人所擁有的基金中美元證券的範圍如下:
董事或獲提名人的姓名或名稱 |
美元權益範圍 基金證券 |
集合美元範圍 的股權證券 所有基金 主任監督 或 家族中的被提名人 投資 公司* | ||
克里斯托弗·B·佈雷德 |
$10,001 - 50,000 | $10,001 - 50,000 | ||
小約瑟夫·T·格勞斯。 |
$10,001 - 50,000 | $10,001 - 50,000 | ||
朱利安·裏德 |
$1 - 10,000 | $1 - $10,000 | ||
理查德·A·西爾弗 |
$50,001 - 100,000 | $50,001 - 100,000 |
* | 在與基金相同的投資公司家族中,沒有其他基金。 |
5
截至2018年8月24日,基金沒有任何高級官員持有基金股份。截至2018年8月24日,基金的所有董事、被提名人和官員作為一個集團擁有的基金流通股不到1%。
第16(A)條受益擁有權報告遵守基金董事及某些高級人員、投資顧問的某些附屬人士及持有基金任何類別未償還證券超過10%的人士,須向證券及證券交易所(證券及期貨交易所)及紐約證券交易所(紐約證券交易所)提交申報表,報告其與基金的關係,以及基金證券的擁有權及所有權變動的報告。證券交易委員會條例要求這些個人和實體向基金提供其提交的所有此類表格的副本。僅根據對提交養恤基金的 這些表格的審查,養恤基金認為,投資顧問的每一位董事和相關官員、投資顧問和相關聯繫人員,以及有權擁有 基金股份10%以上的人,都在2018年6月30日終了的養恤基金財政年度內遵守了所有適用的申報要求。
截至2018年8月24日,下列股東根據規則 向證券交易委員會報告,有權受益地持有基金5%以上的流通股經修正的1934年“證券交易法”(“證券交易法”)第13D-1條:
職稱 |
姓名或名稱及地址 受益所有人 |
數量和性質 受益所有權 |
百分比 階級 |
|||||||
普通股 |
倫敦城 投資集團 Gracechurch街77號 倫敦,英國 |
1,976,240 | 35.37 | % | ||||||
普通股 |
拉扎德有限公司 洛克菲勒廣場30號 紐約,紐約10012 |
644,947 | 11.54 | % | ||||||
普通股 |
1607資本夥伴 13 S. 13TH街道 弗吉尼亞州里士滿23219 |
466,673 | 8.35 | % |
6
職稱 |
姓名或名稱及地址 受益所有人 |
數量和性質 受益所有權 |
百分比 階級 |
|||||||
普通股 |
比爾和梅林達·蓋茨 基金會信託 2365 Carillon點 柯克蘭,98033 |
330,312 | 5.91 | % |
1 | 倫敦金融城投資集團公司通過對倫敦金融城投資管理有限公司的控制,被認為擁有上述股份的唯一投票權和唯一投資權。 |
除上文所述外,據基金所知,截至2018年8月24日,沒有其他人有權擁有基金流通股的5%以上。
董事及高級人員
基金的業務在基金董事會的指導下管理。在符合 基金的法團章程的規定下,其根據法律和馬裏蘭州法律,董事會擁有履行這一職責的一切必要和方便的權力,包括選舉和罷免 基金的官員。
董事會領導結構基金董事會由四名董事組成,其中沒有一人是基金(1940年法案第2(A)(19)節所指)或經理(獨立董事)。獨立董事擔任董事會主席,由多數獨立董事投票選出。董事會主席主持董事會的會議,並在會議之間與服務提供者、幹事、律師和其他董事一般擔任聯絡人,並履行董事會不時要求的其他職能。
董事會每年定期舉行四次會議,討論和審議與基金有關的事項,並在必要時舉行特別會議,討論常會之間出現的問題。獨立董事定期在基金管理人員之外舉行會議。
聯委會設立了七個常設委員會,以促進董事會對基金管理的監督:審計委員會、合同委員會、執行委員會、治理、提名和薪酬委員會、投資委員會、貼現管理委員會和估值委員會。
7
每個委員會的職能和作用在董事會的主要委員會下敍述如下:每個委員會的成員由所有獨立的 董事組成,董事會認為這使他們能夠全面參與董事會的監督職責。
董事會定期審查其領導結構,並確定根據基金的特點和情況,這一領導結構,包括一名獨立主席、一個完全由獨立董事和每個委員會正式獨立董事組成的董事會,是適當的。在得出這一結論時,除其他事項外,董事會審議了經理在日復一日管理基金事務、聯委會通過各委員會開展工作的程度、基金的淨資產以及基金的管理、行政和其他服務安排。董事會還認為,其結構,包括獨立董事的積極作用,有助於有效地向獨立董事提供有關基金管理的信息。
風險監督基金已聘請管理人提供行政服務。經理立即負責管理基金投資和業務可能產生的風險。經理的一些僱員擔任基金的官員,包括基金的首席執行幹事和主要的財務和會計幹事。董事會直接並通過其設立的委員會結構監督管理人員履行這些職能的情況。董事會定期收到經理的廣泛報告,視需要而定,與基金的活動以及基金的實際和潛在風險有關。除其他外,這些報告包括關於投資風險、遵守適用法律的情況和 基金財務會計和報告的報告。此外,聯委會還定期與養恤基金的投資組合管理人員舉行會議,以收到關於養恤基金投資組合管理及其業績的報告,包括其投資風險、 和整個韓國市場的報告。
此外,委員會還任命了一名首席合規幹事(CCO首席合規幹事)。CCO 監督合規政策和程序的制定,這些政策和程序的合理設計是為了儘量減少違反聯邦證券法的風險(合規政策)。CCO直接向獨立董事、{Br}和CCO或其團隊的一名成員報告,在董事會季度會議上介紹情況,並就遵守政策的適用情況提交年度報告。聯委會在 這些會議上定期與中央協調辦公室討論影響基金的相關風險。董事會批准了合規政策,並對CCO的報告進行了審查。此外,
8
理事會每年審查遵約政策的充分性,以及CCO的任命和報酬。
基金的執行人員和其他官員。下表提供了關於 基金執行幹事和履行類似職責的某些其他官員的某些資料。高級職員可任由管理局出任,直至其繼任人獲委任及合資格為止,或直至他們較早辭職或被免職為止。基金經理或其附屬公司的負責人、高級人員、成員或僱員的基金主管和僱員不受基金的補償。
名字,姓名 地址* 年 |
職位 與基金 |
.的長度 服務時間 |
其他職位 | |||
約瑟夫·奎爾克 1968 |
主席兼主任 執行員 軍官 |
自 May 2014 |
自2008年以來,安聯全球投資者美國控股有限責任公司的董事總經理兼基金業務主管;自 2013年以來安聯全球投資者分銷商有限責任公司首席運營官;2只基金的總裁兼首席執行官。 | |||
Thomas J.Fuccillo 1968 | 祕書 主任 合法 軍官 |
自 四月 2007 |
安聯全球投資者美國控股有限公司常務董事、首席監管顧問兼零售和基金法律主管;安聯全球投資者分銷商有限公司董事總經理、首席法律官和祕書;韓國基金公司祕書兼首席法律官。基金綜合體65個基金的總裁和首席執行官。曾任基金大院(2004-2016年)眾多基金的副總裁、祕書和首席法律幹事。 |
9
名字,姓名 地址* 年 |
職位 與基金 |
.的長度 服務時間 |
其他職位 | |||
Orhan Dzemaili 1974 | 財務主任,校長 金融 和 會計學 軍官 |
自 可以,可能 2018 |
安聯全球投資者美國有限責任公司董事;韓國基金公司財務主任、首席財務和會計官;基金內65個基金的助理財務主任。曾任韓國基金公司助理司庫。(2016-2018年)。 | |||
託馬斯·哈特 西百老匯600號, 加州聖地亞哥,92101 1975 |
主任 遵從性 軍官 |
自 四月 2013 |
安聯全球投資者美國控股有限責任公司董事;安聯全球投資者美國有限責任公司副首席合規官;基金綜合體和韓國基金公司65只基金首席合規官。 | |||
Richard J.Cochran 1961 | 助教 司庫 |
自 一月 2009 |
安聯全球投資者美國有限責任公司副總裁;基金綜合體和韓國基金公司65只基金的助理司庫。 |
* | 除非另有説明,基金管理人員的地址是安聯全球投資者美國有限責任公司,紐約百老匯1633號,紐約 10019。 |
董事及高級人員的交易及薪酬
董事會的薪酬政策是強調對基金的承諾、參與基金問題和董事出席董事會會議,董事每年收取20 000美元的保留費,但董事會主席除外,後者每年領取額外的17 000美元的保留費。每位獨立董事收到基金支付的一筆費用,每一次出席電話會議的董事參加會議的費用為5 000美元,每一次電話會議的費用為1 000美元。審計和遵約委員會主席擔任審計和遵約委員會主席時,每年額外收取10 000美元的費用。每個獨立主任出席審計和遵約委員會會議的最高報酬也是每年10 000美元(視會議次數而定),每一次出席的合同委員會會議每年最高薪酬為5 000美元(出席合同委員會會議的最高年薪為5 000美元)。
此外,每位獨立董事均有資格領取每日2,000元的每日津貼,或在較短期間內按比例評定的費用,作為對.的補償
10
承擔特殊任務。這種特別任務必須事先由治理、提名和薪酬委員會核準,但特別任務如報酬低於5 000美元,可事先由治理、提名和薪酬委員會主席核準。向治理、提名和報酬委員會下一次常會提交一份關於此類工作報酬的報告。
管理人員監督基金的投資,支付基金工作人員的補償金和某些費用,併為基金的服務收取管理費。基金的其他職員也是經理的附屬公司的職員、僱員或股東,並由 這些公司支付賠償金。養恤基金不向其官員直接支付款項。
下表列出2018年6月30日終了財政年度每名董事從基金收到的總薪酬。在2017年12月31日終了的歷年內,董事和被提名人獲得了下表所列的報酬,用於擔任基金董事和基金所屬基金綜合體中的 其他基金。沒有任何董事服務於基金公司的任何其他註冊投資公司,由經理及其附屬公司提供建議。養恤基金不向其 主任支付退休福利。
補償表
獨立董事/被提名人 |
骨料 補償 來自基金 為財政 年結束 六月三十日, 2018 |
總補償 來自基金和 基金綜合體* 已支付 致董事/獲提名人 日曆年 截至12月31日,2017 |
||||||
克里斯托弗·B·佈雷德 |
$ | 55,000 | $ | 60,000 | ||||
小約瑟夫·T·格勞斯 |
$ | 55,000 | $ | 58,000 | ||||
朱利安·裏德 |
$ | 72,000 | $ | 75,000 | ||||
理查德·A·西爾弗 |
$ | 65,000 | $ | 68,000 |
* | 該基金綜合體僅包括由安聯美國公司及其附屬公司提供諮詢的基金。 |
基金的每一名執行幹事都是基金的一名感興趣的人,因為他或她的立場載於上表 。
11
董事會已決定,Brader、Grause、 Reid先生和西爾弗先生應根據幾個因素繼續擔任董事(其中沒有一個是決定性的)。每位董事均熟悉基金的業務及服務提供者安排。董事會在得出結論認為繼任董事和被提名董事應在董事會任職時,考慮了以下因素:(一)個人的業務和專業經驗及成就;(二)個人與董事會其他成員有效合作的能力;(三)個人在上市公司(包括相關的其他投資公司)和其他複雜企業和組織董事會任職的經驗(如果有的話);(4)個人的技能、經驗和屬性如何有助於適當地結合理事會的相關技能和經驗。
就每一位現任主任和被提名人而言,個人的大量專業成就和以往經驗,包括在某些情況下與基金 業務有關的領域的經驗,是決定該個人應擔任基金主任的一個重要因素。以下是對每名董事的各種資格、經驗和技能的總結(除上表所列的過去五年的業務經驗外),這些經驗和技能有助於董事會得出個人應在董事會任職的結論:
朱利安·裏德先生已經在美國工作了30多年,非美國封閉式基金的經驗,包括擔任怡和弗萊明投資管理公司(當時是亞洲領先的投資管理公司,隨後被摩根大通收購)的封閉式基金業務負責人,以及眾多封閉式基金的董事長和/或董事。他在橫跨歐洲、亞洲和美洲的金融服務業工作了40多年。他在亞洲工作了大約25年,在這段時間裏,他花了很多時間在韓國股市等領域。他是澳洲證券業的附屬機構,並已獲英國、香港、新加坡及澳洲的監管機構發牌。2007年,裏德因其作為基金獨立主席的工作,被一家專注於公司治理問題的美國雜誌“基金方向”(Fund Directions)評為年度最佳小董事會受託人。裏德先生目前是中國基金公司的獨立董事。
西爾弗先生在投資管理行業有30多年的高級管理經驗。他曾擔任所有富達共同基金的財務主管和首席財務官(三年),並擔任富達投資公司的執行副總裁(五年)。
12
他負責400多隻共同基金和2,300個其他投資組合的會計、財務報告和相關業務。他還擔任殖民地集團公司的高級副總裁、財務主管和首席財務官近19年,領導該公司的金融服務部門。此外,西爾弗先生擔任投資公司研究所會計/財務委員會主席約七年。西爾弗先生目前是中國基金公司的獨立董事。
小約瑟夫·T·格勞斯先生在投資管理行業有30多年的高級管理經驗。他曾擔任晨星歐洲有限公司國際投資諮詢主任(三年),並擔任英國晨星公司和法國晨星公司首席執行官(兩年)。在1993年至2002年期間,Grause先生在AdvisorCentral、American General Asset Management、Cypress Holding Company和First Data Corporation擔任高級行政職務。1993年以前,Grause先生是富達投資公司的高級副總裁,他在那裏度過了投資管理生涯的頭17年。此外,格勞斯先生目前擔任顧問公司內部圈、顧問公司和主教街基金的獨立受託人。
克里斯托弗·B·佈雷德先生在新興市場有40多年的投資管理經驗,十多年來一直在投資基金工作。他曾在新興資本公司擔任投資顧問十年,負責亞洲投資和宏觀投資。佈雷德先生以前是荷蘭國際集團巴林證券有限公司(ING Barings Securities Ltd.)的附屬機構,他在那裏經營新興市場。1994年至2002年的封閉式基金團隊。在此之前,他在香港和日本的嘉誠公司工作了十年。此外,Brader先生目前擔任Lim Japan基金董事、印度資本管理有限公司董事、Long Investment Management(開曼羣島)有限公司董事、Lim營銷服務有限公司董事和Long Investment 管理國際有限公司董事。
董事會委員會
審計和遵約委員會。養恤基金審計和合規委員會目前由所有 級董事組成,每一位董事都不是基金(1940年“法案”所界定的)(統稱為獨立董事)的相關人員,由西爾弗先生擔任主席。審計和合規委員會的成員是 獨立的,因為在適用於封閉式基金。
審計和合規委員會的宗旨是:(I)監督基金非政府組織財務報表的完整性,使基金遵守法律
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管理要求、基金獨立註冊會計師事務所的資格和獨立性、基金內部控制系統和獨立註冊會計師事務所的業績,並酌情監督某些基金服務提供者的內部控制;(2)監督基金財務報表及其獨立審計的質量和客觀性; (3)直接負責工作的任命、補償、保留和監督基金獨立註冊會計師事務所為編寫或發佈審計報告或 為基金提供其他審計、審查或證明服務而開展的工作;(4)充當基金獨立註冊會計師事務所與聯委會之間的聯絡人;(5)監督基金遵守法律和 監管規定的情況,包括定期會晤和審查基金總幹事提交的報告(Vi)按照規例第407(D)(3)(I)項的規定,擬備審計委員會的報告;及須包括在基金與選舉董事有關的週年委託書內。審計和合規委員會在2018年6月30日終了的財政年度舉行了六次會議。
董事會通過了審計和合規委員會章程,目前的副本可在 基金的網址www.thekoreafund.com上查閲。
審計和合規委員會s 審批前的政策和程序。審計和合規委員會必須事先批准基金的獨立註冊會計師事務所向基金提供 (I)審計或允許的非審計服務;(Ii)直接與 基金的運作和財務報告直接相關的經理或其控制附屬公司的非審計服務。審計和合規委員會至少每年批准此類服務,並至少每年收到基金所屬獨立註冊會計師事務所及其附屬基金服務提供者在上一個歷年提供的所有審計和非審計服務的報告。這些服務,包括向附屬基金服務提供者提供的服務 ,可由審計和合規委員會主席或審計和合規委員會的任何其他成員預先核準,這些成員是獨立董事,並已被 委託給其負責,只要這類服務的總費用不超過某些最高數額。在這種情況下,審計和遵約委員會必須在下次定期舉行的會議上得到事先批准通知。
在2017年10月20日舉行的一次會議上,審計和合規委員會和基金董事會,包括多數獨立董事,選定普華永道會計師事務所(PricewaterhouseCoopers LLP)擔任
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2018年6月30日終了的財政年度基金的獨立註冊公共會計師事務所。董事會打算在2018年10月的會議上為基金選定2019年6月30日終了財政年度的獨立註冊公共會計事務所。養恤基金2018年6月30日和2017年6月30日終了財政年度的財務報表由預委會審計。
審計和遵約委員會報告。關於養恤基金2018年6月30日終了財政年度的審定財務報表(“2018年年度報告”),在2018年8月23日舉行的一次會議上,審計和合規委員會與 管理層和獨立註冊會計師事務所審議和討論了已審計財務報表,並與獨立註冊會計師事務所討論了此類財務報表的審計問題。審計和合規委員會還與獨立的註冊會計師事務所討論了必須通過經上市公司會計監督委員會在第3200 T條中通過的關於審計準則第61號(與審計委員會的溝通)的聲明來討論的事項。審計和合規委員會收到了公共公司會計監督委員會(美國)關於獨立會計師與審計 和合規委員會關於獨立性的通信的適用要求所要求的書面披露和信函,並與獨立註冊會計師事務所的代表討論了獨立會計師事務所的獨立性。
審計和合規委員會成員不從事專業審計或會計工作,也不受僱於基金進行會計、財務管理或內部 控制。此外,審計和合規委員會依賴並沒有對向其提交的事實或管理層或獨立註冊會計師事務所的陳述進行獨立核實。因此,審計和遵守委員會的監督沒有提供一個獨立的基礎,以確定管理層是否維持了適當的會計和財務報告原則或政策,或內部控制和程序,以確保 遵守會計標準和適用的法律和條例。此外,審計和合規委員會上文提到的審議和討論並沒有保證對基金財務報表的審計是按照美利堅合眾國普遍接受的公共公司會計監督委員會(美國)的審計標準進行的,或者財務報表是按照美利堅合眾國普遍接受的會計原則編制的。根據對已審計財務報表的審議以及上述與管理層和獨立註冊公眾會計師事務所和主體的討論
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{Br}根據“審計和合規委員會章程”和上文所討論的對審計和合規委員會的責任和作用的限制,基金審計和遵約委員會向養恤基金審計和合規委員會董事會建議,經審計的財務報表應列入基金的年度報告。
合同委員會。養恤基金合同委員會目前由所有獨立董事組成,由Grause先生擔任主席。合同委員會每年至少舉行一次會議,審查養恤基金的合同和財務安排。合同委員會的主要職能是審查基金與管理人員及其附屬機構的合同安排。合同委員會還審查與其他當事方在轉讓機構、保管、投資會計和其他事務方面的合同和財務安排。合同委員會在2018年6月30日終了的財政年度舉行了三次會議。聯委會通過了合同委員會章程,目前的副本可在基金網站www.thekoreafund.com上查閲。
執行委員會。基金的執行委員會目前由所有獨立董事組成,由裏德先生擔任主席。董事在 執行委員會服務不收取任何費用。董事會向執行委員會下放了執行委員會可以合法行使的、未經其他方式授權的所有董事的權力。在董事會全體會議閉會期間,執行委員會有權採取行動。在2018年6月30日終了的財政年度,執行委員會沒有舉行會議。
治理、提名和薪酬委員會。基金的治理、提名和薪酬委員會目前由所有獨立董事組成,由Grause先生擔任主席。治理、提名和薪酬委員會的成員是獨立的,因為在適用於封閉式基金。治理、提名和薪酬委員會的主要目的和職責是:(1)根據最佳做法審查董事會的治理標準(但有一項諒解,即董事會將力求使其 做法與它認為的最佳做法相一致);(2)篩選和提名候選人,以便在職位空缺或設立時當選為董事會獨立董事;(3)設定任何必要的人選;(4)審查影響董事會或董事會各委員會運作的任何政策事項,並酌情向董事會提出治理、提名和薪酬委員會認為適當的建議;(5)確定和審查董事薪酬。董事在
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治理、提名和薪酬委員會。治理、提名和薪酬委員會在2018年6月30日終了的財政年度舉行了三次會議。
董事會通過了治理、提名和薪酬委員會的書面章程,其現有副本可在基金組織網站www.thekoreafund.com查閲。
治理、提名和薪酬委員會要求 主任候選人具有大學學位或同等的商業經驗。治理、提名和薪酬委員會在審議主任候選人時可考慮到各種因素,包括(但不限於):(1)候選人是否可以出席會議並履行其在董事會的職責;(2)有關行業和相關經驗;(3)教育背景;(4)財務專門知識;(5)對候選人的能力、判斷和專門知識的評估;(6)董事會組成的總體多樣性。治理、提名和薪酬委員會將在審議和評價其他來源推薦的候選人時,對股東提交的候選人進行適當的審議和評價。附錄A關於章程,由於治理、提名和薪酬委員會可能不時修訂, 規定了股東必須遵循的程序,以便適當地向治理、提名和薪酬委員會提名候選人。這些程序載於下段。治理、提名和薪酬委員會將不審議未按照這些程序適當提交的建議。治理、提名和薪酬委員會有完全的酌處權,可以拒絕由股東推薦的人選, ,而且不能保證治理、提名和薪酬委員會適當推薦和審議的任何這類人都將被提名參加董事會的選舉。
股東必須向基金提交任何提名人建議,供治理、提名和薪酬委員會在 寫信給基金時審議,並在基金主要執行辦公室的地址提請基金主席或祕書注意,在提名人董事會或將選出被提名人的股東會議舉行之日前不少於九十天或一百二十(120)天。股東建議必須包括:(I)一份書面陳述,列明股東(候選人)推薦的 人的姓名、年齡、出生日期、營業地址、住址和國籍;候選人向候選人報告的基金所有股份的類別和數目;任何其他
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條例第401項(A)、(D)、(E)及(F)段所要求提名的董事候選人的資料規則14a-101(附表14A)第22項S-K或 (B)段(或證券交易委員會或任何適用於基金的繼承機構隨後通過的任何條例或規則的相應規定);(D)關於候選人的任何其他信息,如果候選人是委託書或與之相關的其他文件中的被提名人,則須予以披露。根據“交易所法”第14節及其頒佈的規則和條例,為選舉 董事徵集代理人;和(E)推薦股東是否認為候選人是或將是 基金的利害關係人(如1940年法所界定的),如果不是具有利害關係的人,則提供足以使基金作出這種決定的候選人的信息;(Ii)候選人經書面及簽署同意獲提名為獲提名人及當選為董事;(Iii)基金簿冊上所載的推薦股東姓名;(Iv)基金以實益方式擁有的所有股份的類別及數目,並由 推薦的股東予以記錄;及(V)推薦股東與候選人及任何其他人之間的所有安排或諒解的描述推薦股東提出建議所依據的個人或個人(包括其姓名)。
投資委員會。基金投資委員會目前由所有獨立董事組成,由Brader先生擔任主席。董事在投資委員會的服務不收取任何費用。聯委會已授權投資委員會監測 基金及其同類基金的業績。在2018年6月30日終了的財政年度,投資委員會舉行了四次會議。此外,投資委員會主席還與一名獨立的第三方顧問協調,該顧問負責審查 ,並向聯委會提供關於基金業績和投資組合特點的季度報告。
貼現管理委員會。養恤基金貼現管理委員會目前由所有 獨立董事組成。折扣管理委員會視情況需要召開會議,審查基金的折扣管理計劃和股份回購計劃。貼現管理委員會的主要職能是審查 ip基金與基金回購股票的貼現觸發有關的市場表現。貼現管理委員會在2018年6月30日終了的財政年度舉行了四次會議。聯委會通過了“折扣管理委員會章程”,其現有副本可在基金網站www.thekoreafund.com上查閲。
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估價委員會。基金估價委員會目前由所有獨立董事組成,由西爾弗先生擔任主席。董事在估價委員會服務不收取費用。聯委會已授權估值委員會審查、評估和核準 估值程序,建議聯委會採用這些程序,並代表基金監督其行政管理;按照“估值程序”和“1940年法”確定或安排確定基金投資組合證券或其他資產的公允價值;審查、核準或決定批准管理人員應遵循的方法,以確定基金持有的證券組合證券和其他資產的公允價值,而不需要估值委員會或聯委會的直接參與(包括核準或批准獨立定價服務);並定期與管理人員的代表會晤,審查和評估根據估值程序作出的公平估值和其他定價的質量,並批准這些決定。估值委員會在2018年6月30日終了的財政年度舉行了四次會議。聯委會通過了估值委員會章程,目前的副本可在基金網站www.thekoreafund.com查閲。
披露多樣性
治理、提名和薪酬委員會和(或)董事會在審議和評價董事提名人選時,考慮到某一提名人的多樣性和董事會總體的 多樣性。雖然治理、提名和薪酬委員會沒有通過關於多樣性的具體定義,但在審議新提名人和 董事會的多樣性時,委員會一般考慮每名被提名人在與基金監督有關的事項上的專業經驗、教育、國籍和專門知識的方式(G.投資管理、會計和貿易)、一般領導經驗和生活經驗是相輔相成的,而且作為一個整體,有助於聯委會監督基金的能力。
預委會向基金提供的服務。
審計費。審計費是與審計和審查年度報告和登記報表所列財務報表有關的費用,以及通常與法定和規章備案或聘用有關的其他服務。就基金過去兩個財政年度而言,預委會收取的審核費用載於下表:
結束的財政年度 |
審計費 | |||
June 30, 2018 |
$ | 81,263 | ||
June 30, 2017 |
$ | 82,830 |
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與審計有關的費用。與審計有關的費用是與保證和相關的 服務有關的費用,這些費用與財務報表的審計或審查的執行情況合理相關,但未在上述審計費用項下報告,包括會計諮詢、認證報告和安慰函。就 基金上兩個財政年度而言,預委會收取的與審核有關的費用載於下表。
結束的財政年度 |
與審計有關的費用 | |||
June 30, 2018 |
$ | 0 | ||
June 30, 2017 |
$ | 0 |
税費。税費是與遵守税收、税務諮詢和税務規劃有關的費用,包括與提交或修改聯邦、州或地方所得税申報表、受管制的投資公司資格審查以及税收分配和分析審查有關的 服務。下表列出預委會向基金收取的最後兩個財政年度的總税額。
結束的財政年度 |
税費 | |||
June 30, 2018 |
$ | 14,700 | ||
June 30, 2017 |
$ | 14,700 |
所有其他費用。所有其他費用均為與上述各項服務有關的費用,而非上述根據 核數收費、水銀核數相關費用及税務費用所申報的費用;就基金過去兩個財政年度而言,預委會並沒有向基金收取任何該等費用。
在上表所列期間內,在審計相關費用、重税或所有其他費用項下所述的服務均未根據最低限度(最低限度)例外情況獲得批准。
預委會向基金經理及附屬基金服務提供者提供的服務。
普華永道不向AllianzGI U.S.或與AllianzGI U.S.共同控制、控制或共同控制的任何實體(AllianzGI U.S.)收取與審計有關的費用、税務費用或所有其他費用。這些實體向基金(附屬基金服務提供商)提供服務,使其在上兩個財政年度期間與基金業務和財務報告直接相關。
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非審計服務
下表列出預委會在基金最後兩個財政年度所收取的總費用。向基金及其附屬基金服務提供者提供的非審計服務。
結束的財政年度 |
非審計共計 向 基金收取的費用 (A) |
非審計費用共計 美國盟軍及其附屬部隊 基金服務提供者 (B) |
欄總數 A和B |
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June 30, 2018 |
$ | 14,700 | $ | 3,253,865 | $ | 3,268,565 | ||||||
June 30, 2017 |
$ | 14,700 | $ | 3,301,877 | $ | 3,316,577 |
養恤基金審計和合規委員會仔細考慮了由PWC向基金、AllianzGI美國及附屬基金服務供應商提供的非審計相關服務,以及部分基於PWC提供的某些陳述和信息,確定這些服務的 提供與維護PWC的獨立性是相容的。
股東與董事會的溝通
養恤基金董事會已通過程序,基金股東可通過這些程序向 董事會發送來文。股東可向董事會、韓國基金公司、首席法律官Thomas J.Fuccillo(CLO)、Allianz Global Investors美國有限責任公司、百老匯1633號、紐約 紐約、紐約10019號發送書面信函。股東通訊必須(一)以書面形式,並由股東簽署,以及(二)指明股東持有的股份的種類和數量。CLO或其指定人負責審查提交的適當的 股東來文。CLO應(1)在下次定期舉行的董事會會議上向董事會提供每一份適當提交的股東來文的副本,或(2)如果CLO確定需要更直接地注意 通信,則在收到通知後立即將通信轉交董事會。勞工組織可真誠地決定,不應向聯委會提供股東來文,因為它與基金或其業務、管理、活動、政策、服務提供者、董事會、官員、股東或與基金投資有關的其他事項或在其他方面屬於例行或部級性質的信息不合理。這些程序不適用於:(I)養恤基金高級人員或董事的任何來文,(Ii)養恤基金僱員或代理人的任何來文,除非該僱員或代理人是以股東身份作出的,或(Iii)根據規則提交的任何股東建議書。14A-8根據“交易所法”或任何與該提案有關的通信。
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此外,董事會主席很高興從julianreid@3afunds.com直接收到任何股東的來文。
必要的投票。選舉第III類董事的代名人,須由親自出席或以委託書方式出席並有權就該等股份表決的過半數股份持有人投贊成票。棄權和經紀人不投票將產生投票反對提案的效果。
董事會一致建議你投票選舉提案中所列的被提名人。
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補充資料
經理。安聯全球投資者美國有限責任公司,經理,位於紐約百老匯1633號,紐約。
AllianzGI美國公司是一家特拉華州的有限責任公司,在美國證券交易委員會註冊為投資顧問。
其他事項
除本委託書中提及的建議外,董事會不知道將提交會議的任何事項。指定代理人將酌情就會議前的任何其他事項或休會或推遲的事項進行表決。
雜類
代理人將通過郵件徵求,並可由基金官員或美國安聯公司的人員親自或電話徵求。基金將向銀行、經紀人和持有 基金股份的其他人償還費用,這些人在其姓名或其被提名人的姓名中登記,以支付向這些股份的實益所有人發送代理材料和從其取得代理人的費用。
該提案的委託書主要是通過郵寄這份委託書及其附文在2018年9月14日或關於 2018年9月14日左右進行的。
不論是否有法定人數出席,會議主席可不時(就任何一項或多於一項事宜)將基金會議押後,而無須在休會的會議上作出宣佈。此外,在會議主席提出動議後,休會問題可提交股東表決,在任何這種情況下,任何關於一項或多項事項的延期必須由出席會議的股票股份的過半數持有人或代理人通過表決,並有權就已延期的事項與 表決,以及除在休會的會議上宣佈外,無須另行通知。在給予股東表決的任何延期時,被指定為代理卡 上的代理人的人將行使他們認為符合股東最佳利益的最佳判斷力投票。除非委託書在這方面另有限制,否則由經紀人代表出席並有權在會議上投票的股票。如無表決權,則可根據其中所指名的代理人的酌情決定權,投票贊成該項押後。休會將使基金承擔額外費用。延期不得超過記錄日期後120 天(上述定義)。
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股東建議書
股東希望按照規則提交建議14A-8根據“交易所法”,列入基金2019年年度會議代表聲明的股東應於2019年5月10日前在紐約百老匯大街1633號向基金祕書安聯全球投資者美國有限責任公司提交書面建議。及時提交提案並不能保證其 包括在內。
如提名董事候選人(董事推薦的提名除外)或其他須由股東適當出席週年大會的事務,則股東必須遵從基金委員會的規定。附例,除其他外,規定 股東必須以書面及時將此事通知基金祕書,股東必須是記錄的股東,通知必須載有 基金附例所要求的提名或其他業務的資料。任何通知必須在會議召開前90天或120天內送交或郵寄給經核證的郵件、所要求的退貨收據,並在基金各主要執行辦公室收到;但如少於100天通知或事先向股東公開披露,則由股東向股東發出或事先公佈任何此種通知。必須及時收到,但不得遲於在發出年度會議或特別會議日期通知或公開披露日期之日後第10天結束營業。
養恤基金可對未列入 委託書和委託書形式但基金及時收到的股東會議提案行使酌處表決權。酌定投票權是指股東對未具體反映在 代理形式的事項上執行並退回基金的代理人進行投票的能力。
按基金董事會的命令
託馬斯·J·福西略(Thomas J.Fuccillo)
祕書
(2018年9月7日)
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韓國基金公司 | ||||
無論你擁有多少股份,你的選票都很重要。請投你的委託書今天
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股東年會的委託書
定於2018年10月26日舉行
茲由下列簽名人任命Joseph Quirk、Thomas J.Fuccillo和Orhan Dzemaili,以及他們中的每一人,他們都是以下簽名人的代理人,並在每一人中都有完全的替代權,代表下列簽名人並投票表決下列簽名人有權在西50年間在安聯全球投資者有限公司辦事處舉行的韓國基金持有人年度會議上表決的韓國基金公司的所有股份。TH西51聖街道,42樓,紐約10019,2018年10月26日星期五上午10:30,東部時間,任何休會或延期。下列簽署人確認收到股東年會通知及隨附的委託書,並撤銷先前就會議給予的任何委託書。
你有問題嗎?
如果您對 如何投票或一般會議有任何疑問,請撥打免費電話(800)290-6427。代表可於星期一至星期五上午九時至晚上十時協助你。東部時間
關於2018年10月26日召開的股東年會代理材料提供情況的重要通知。2018年的代理聲明見www.thekoreafund.com。
[代理ID號]
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[這裏的條形碼]
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[CUSIP在這裏]
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韓國基金公司 |
你的選票需要你的簽名才能計算。
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請在此簽名,與您的姓名完全相同。 每個聯名所有者應簽名。董事和其他受信人應表明其簽署的身份。如果一家公司、合夥企業或其他實體,本簽名應是經正式授權的個人的簽名,並應説明他或 她的頭銜。 |
簽署日期(如適用的話)
SIGNATURE (IF HELD JOINTLY) DATE |
本委託書是代表董事會徵求的。
如果執行得當,將以指示的方式對此代理進行表決。如果未在正確執行的代理上指示指令,則將對提案投下以下簽名的新方案S票。本委託書將由指定為代理人的人就任何其他適當提交會議的事項酌情表決。
若要投票,請用 藍色或黑色墨水標記一個圓圈。示例: 🌑
為 | 抗衡 | 棄權 | ||||||||||
1. 選舉第三類董事 |
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Richard A. Silver | O | O | O |
謝謝你投票
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