SEC表格4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 實益所有權變更説明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
|
|||||||||||||||
| 如果不再受第16節約束，請選中此複選框。表格4或表格5的義務可以繼續。看見 指令1(B) | |||||||||||||||||
1.報案人姓名及地址*
(街)
|
2.發行人名稱貿易符號 極電源公司[波拉 ] |
5.報案人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
|
||||||||||||||||||||||||
|
3.最早交易日期
(月/日/年) 04/02/2018 | ||||||||||||||||||||||||||
|
4.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) 04/04/2018 |
6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
|
|||||||||||||||||||||||||
| 表一-非衍生證券取得、處置或實益擁有的證券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.安全名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被視為執行日期，如果有 (月/日/年) | 3.事務代碼(Instr. 8) | 4.獲得(A)或處置(D)(Instr. 3、4和5) 的證券 | 5.報告交易後有權受益者擁有的證券數量(Instr. 3和4) | 6.所有權表格：直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
| 電碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 表II-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券的轉換或行使價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被視為執行日期，如果有 (月/日/年) | 4.事務代碼(Instr. 8) | 5.獲得(A)或處置(D)(Instr. 3、4和5)的衍生證券數目 | 6.可練習日期及屆滿日期 (月/日/年) | 7.證券標的衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9.報告交易後有權受益者擁有的衍生證券數目(Instr. 4) | 10.所有權表格：直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
| 電碼 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $5.09(1) | 04/02/2018 | A | 90,000 | (2) | 04/02/2028 | 普通股 | 90,000 | $0 | 90,000 | D | ||||
| 對答覆的解釋： |
| 1.原表格4已於2018年4月4日提交，現正由本表格4修訂，目的完全是為了糾正一位抄寫員的錯誤，即將期權的行使價格誤報為4.97美元，而事實上，該期權的行使價格為每股5.09美元。 |
| 2.根據每一適用的歸屬日期，發行人或附屬公司(如簽發人2016年總括獎勵計劃所界定)繼續僱用的獲獎者，該選擇權將歸屬如下：在2019年4月2日、2020年4月2日和2021年4月2日的每一天，受該期權約束的股份的三分之一應歸屬和行使。 |
| /S/Rajesh Masina | 08/14/2018 | |
| *舉報人簽名 | 日期 | |
| 提示：為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。 | ||
| *如果該表格是由一個以上的報告人提交的， 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| *故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：請將本表格一式三份存檔，其中一份必須由人手簽署。如果空間不足，則 看見 指令6用於過程。 | ||
| 除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。 | ||