美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格10-K/A
(修訂第1號)
根據1934年證券交易所ACT第13條或第15(D)節提交的年度報告
截至2017年12月31日的財政年度
佣金檔案編號001-37437
XBiotech公司
( 其章程中規定的註冊人的確切名稱)
加拿大不列顛哥倫比亞省 | N/A |
(州或其他司法管轄區成立為法團或組織) | (國税局僱主識別號) |
8201 E.河濱大道,4號樓,套房 100
奧斯汀TX 78744
(主要行政辦公室地址, ,包括郵政編碼)
電話號碼(512)386-2900
(登記人的電話號碼,包括 區號)
根據該法第12(B)條登記的證券:
每一班的職稱 | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,每股面值0.0001美元 | 納斯達克全球市場 |
根據該法第12(G) 條登記的證券:
無
請按“證券法”第405條的定義,以勾選標記表示註冊人是否為知名的經驗豐富的 發行者。是的,☐否。
如果註冊人不需要根據該法第13條或第15(D)條提交報告,則用複選標記表示。是的,☐否。
用檢查標記標明登記人(1)是否提交了1934年“證券交易法”第13條或第15(D)節要求在前12個月內提交的所有報告(或要求登記人提交此類報告的較短期限),(2)在過去90天中一直受到這種提交 要求的限制。是的,沒有☐。
檢查註冊人是否以電子方式提交 並將其張貼在其公司網站(如果有的話),説明在過去12個月內,根據 規則第232.405條(本章第232.405節)要求提交和張貼的每個互動數據文件(或在較短的時間內,註冊人必須提交和張貼此類文件)。是的,不需要 ☐。
請以支票標記説明,如本條例S-K(本章第229.405節)第405項所指的拖欠報案人的披露,在此並無載列,而據註冊人所知,亦不會載於註冊人所知的最後委託書或在本表格第3部以提述方式納入的資料陳述表10-K或對本表格10-K所作的任何修訂。
通過檢查標記指示註冊人是大型加速 備案者、加速備案者、非加速備案者還是較小的報告公司。見規則12b-2中“大型加速 filer”、“加速filer”和“小型報告公司”的定義。
交換法。
大型加速箱☐ | 加速過濾器 | 非加速濾波器☐ | 小型報告公司☐ | |||
新興成長型公司 |
如果是一家新興成長型公司,請用複選標記標明登記人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守“外匯法”第13(A)條規定的任何新的或修訂的財務會計準則 。
通過檢查標記表明註冊人是否為空殼公司 (如該法第12b-2條所定義)。是的,☐否。
截至2017年12月31日,登記人非附屬公司持有的有表決權和無表決權普通股的總市值約為139,630,732美元,根據納斯達克全球市場的報告,登記人普通股的收盤價約為139,630,732美元。在計算有表決權和無表決權普通股的總市值時,登記人持有的10,387,160股普通股不包括登記人在該日認定為登記人附屬公司的主管、董事和股東所持有的普通股。排除 這類股份不應解釋為表明任何這類人擁有直接或間接指示或導致登記人的管理方向或政策的權力,或表明該人由登記人控制或與登記人共同控制或處於共同控制之下。
截至2018年3月15日,註冊公司普通股共有35439272股未上市。
解釋性説明
原於2018年3月16日向證券交易委員會(“SEC”)提交的關於XBiotech Inc.(“公司”)2017年12月31日終了財政年度的表10-K年度報告(“修訂”)的第1號修正案(表格10/A(“修訂”) ),現提交於2018年3月16日,其唯一目的是包括第4段導言部分和 302節關於公司財務報告內部控制證書第4(B)段的文字。
除上述明文規定外,本修正案未作任何修改,以修正、修改或重述以 10-K表格提出的任何其他資料或披露。本修訂不反映在表格10至K提交後發生的事件。因此,截至2018年3月16日,該公司關於截至2017年12月31日的財政年度10-K報表的年度報告仍在繼續。本修正案應與本公司的10-K表格及其他公司向SEC提交的文件一併閲讀。
本修正報告附有下列證物:
展示索引
陳列品數 | 描述 | |
3.1 | 2005年9月23日加拿大不列顛哥倫比亞省公司註冊官簽發的延續證書(參照2015年2月2日向SEC提交的公司註冊聲明表3.1) | |
3.2 | 加拿大不列顛哥倫比亞省公司註冊官於2005年12月8日發佈的文章通知(參考2015年2月2日提交SEC的公司註冊聲明表3.2) | |
3.3 | XBiotech Inc.的章程(參考2015年2月2日提交給證券交易委員會的公司登記聲明表S-1中的表3.3) | |
10.1+ | 截至2005年3月22日XBiotech與John Simard之間的行政僱用協議(參考2015年2月2日向SEC提交的公司登記聲明表10.1) | |
10.2+ | 截至2005年3月22日XBiotech與John Simard之間的控制協議變更(參考2015年2月2日向SEC提交的公司登記聲明表10.2) | |
10.3 | 截至2005年3月22日XBiotech和John Simard之間的發明保密和轉讓協議(參考2015年2月2日向SEC提交的公司登記聲明表10.3) | |
10.4+ | XBiotech 2005激勵股票期權計劃(參考2015年2月2日提交證券交易委員會的公司註冊聲明表10.4) | |
10.5+ | XBiotech與XBiotech的每一位董事之間的賠償協議形式(參考2015年2月2日提交給SEC的公司註冊聲明表10.5) | |
10.6 | NNN Met Center 4-9,LP和XBiotech USA,Inc.於2008年1月14日和2008年1月17日第一修正案、2010年8月第二修正案和2013年3月第三修正案以及2015年2月28日第四修正案簽訂的租賃協議(參考2015年3月10日向證券交易委員會提交的公司關於表格S-1/A的登記聲明表10.6) | |
10.7 | NNN Met Center 4-9、LLP和XBiotech USA Inc.於2010年8月16日和2013年3月第一修正案和2015年2月28日第二修正案簽訂的租賃協議(參照2015年3月10日向SEC提交的公司登記聲明表10.7) | |
10.9 | 2015年1月16日XBiotech USA Inc.與Lonza Sales AG之間的許可協議(根據“證券法”第406條的保密處理請求,本展覽的部分內容被略去。見本公司2015年3月10日向證交會提交的表格S-1/A註冊聲明中的表10.9)。 | |
10.10 | XBiotech美國公司和南得克薩斯血液和組織中心於2014年12月15日達成的研究與合作協議(根據1933年“證券法”第406條的保密處理請求,本展覽的部分內容被省略。參考2015年3月10日提交給SEC的S-1/A表格註冊聲明中的表10.10) | |
10.11 | XBiotech公司2015年股權激勵計劃(參考2015年3月10日提交證交會的公司註冊聲明表10.11) | |
10.12 | 與H.C.Wainwright&Co.的普通股銷售協議。有限責任公司建立了一個在市場上的股權計劃(登記官於2016年9月26日提交的關於表格8-K的當前報告(檔案號001-37347)的表10.1),並以參考方式在此註冊) |
10.13 | 與註冊投資者簽訂的認購協議(“認購協議”),規定公司在註冊直接發行中發行和出售約3 100萬美元的普通股(登記人於2017年3月3日(檔案號001-37347)提交的關於8-K表格的當前報告(檔案號001-37347)的表10.1作為表10.1提交,並以參考方式在此註冊) | |
21.1 | 子公司名單(參照2018年3月16日向SEC提交的10-K表格公司年度報告表21.1) | |
23.1 | Ernst&Young LLP的同意 (參照2018年3月16日向SEC提交的公司10-K年度報告表23.1) | |
31.1* | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法”第302條通過的1934年“證券法”第13a-14(A)條和第15d-14(A)條規定的特等執行幹事認證 | |
31.2* | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法”第302條通過的1934年“證券法”第13a-14(A)條和第15d-14(A)條規定的特等財務幹事認證 | |
32.1 | 根據2002年“Sarbanes-Oxley 法”第906節通過的根據18 U.S.C.第1350節頒發的首席執行官證書(參見2018年3月16日向SEC提交的公司關於10-K表格的年度報告表32.1) | |
32.2 | 根據“2002年薩班斯-奧克斯利法”第906節通過的根據“美國法典”第18條第1350節規定的首席財務官證書(參見2018年3月16日向SEC提交的公司關於10-K表格的年度報告表32.2) | |
101 | 以下是XBiotech公司的財務報表。關於2017年12月31日終了年度10-K表的年度報告,格式採用廣泛的業務報告語言(XBRL):(1)合併資產負債表,(2)合併業務報表,(3)股東權益綜合報表,(4)現金流量表,(5)合併財務報表附註(詳細説明)。 | |
+ | 指示管理合同或補償計劃 | |
* | 隨函提交 |
簽名
根據1934年“證券交易法”第13條或第15(D)節的要求,登記人已正式安排由下列簽名人代表其簽署本報告,並於2018年7月31日正式授權。
XBiotech公司 | ||
S/John Simard | ||
姓名: | 約翰·西馬德 | |
標題: | 總裁兼首席執行官 | |
(特等行政主任) |