2018年7月27日提交給美國證交會
Registration No. 333
美國
證券交易委員會
華盛頓特區20549
表格S-8
登記聲明
在……下面
1933年的證券交易
ONEOK公司
(註冊人的確切姓名 )
俄克拉荷馬州 | 73-1520922 | |
(國家或其他司法管轄區) 成立為法團或組織) |
(I.R.S.僱主) (識別號) |
西第五街100號
俄克拉荷馬州塔爾薩74103
(918) 588-7000
(地址, ,包括郵編和電話號碼,包括登記人的主要行政辦公室的區號)
ONEOK公司2018年股權激勵計劃
(計劃的全稱)
斯蒂芬·艾倫
高級副總裁、總法律顧問和助理祕書
西第五街100號
俄克拉荷馬州塔爾薩74173
(918) 588-7000
(服務代理人的姓名、 地址和電話號碼,包括區號)
副本:
約旦B.Edwards | 埃裏克·格里姆肖 | |
加布列戈瓦爾斯(GABLEGOTWALS) | 高級副總裁、總法律顧問和 | |
西第五街100號,1100套房 | 公司祕書 | |
俄克拉荷馬州塔爾薩74103 | 西第五街100號 | |
(918) 595-4800 | 俄克拉荷馬州塔爾薩74103 | |
(918) 588-7000 |
通過檢查標記表明註冊人是大型加速備案者、非加速備案者、 小報告公司還是新興增長公司。參見 交換法規則12b-2中關於大型加速備案器、大型小型報告公司和新興的新興成長型公司的定義。(檢查一):
大型加速箱 | 加速過濾器 | ☐ | ||||
非加速濾波器 | ☐(不要檢查是否有一家較小的報告公司) | 小型報告公司 | ☐ | |||
新興成長型公司 | ☐ | |||||
如果是一家新興成長型公司,請用支票標記表明登記人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守“證券法”第7(A)(2)(B)節規定的任何新的或經修訂的財務會計準則。 | ☐ |
註冊費的計算
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證券名稱 註冊 |
金額 成為 登記(1) |
擬議最大值 發行價 每股(2) |
擬議最大值 骨料 發行價(2) |
數額 註冊費 | ||||
普通股,每股面值0.01美元 |
8,500,000 | $69.98 | $594,830,000 | $74,056.33 | ||||
| ||||||||
|
(1) | 根據1933年“證券法”(“證券法”修正案)第416(A)條,表格S-8上的登記聲明還包括ONEOK公司的任何額外股份。普通股 指上表所列證券因任何股票分紅、股票分割、資本重組或其他類似交易而產生的證券。登記的證券包括期權和購買普通股的權利。 |
(2) | 只為計算註冊費而估計。這一註冊費是根據“證券法”第457(C)條和第457(H)(1)條根據ONEOK公司高、低 價格的平均值計算的。據紐約證券交易所(NewYorkStockExchange)報道,美國普通股於2018年7月23日上市。 |
第一部分
第10(A)條招股章程所規定的資料
項目1. | 計劃信息* |
項目2. | 註冊人信息和員工計劃年度信息* |
* | 包含表格S-8第一部分所列信息的文件將發送或提供給ONEOK公司的參與者。“證券法”第428(B)(1)條規定的2018年股權激勵計劃。根據“證券法”第424條,這些 文件不作為本登記聲明的一部分或作為招股章程或招股章程補充而提交給證券交易委員會(證券交易委員會)。這些 文件和根據本登記説明第二部分第3項以參考方式納入本登記報表的文件合在一起,構成一份符合“證券法”第10(A)節要求的招股説明書。 |
第二部分
登記聲明中要求提供的信息
項目3. | 以提述方式將文件納入法團。 |
下列文件以前是由 公司根據“證券法”和1934年經修正的“證券交易法”(“證券交易法”)提交給證券交易委員會的,現以參考方式納入其中,並應視為本文件的一部分:
(a) | 2018年2月27日,該公司向SEC提交了10-K表格的年度報告; |
(b) | 公司根據“外匯法”第13(A)或15(D)節自公司上文(A)所述財務年度結束以來提交的所有其他報告;以及 |
(c) | 我們的普通股説明載於我們於1997年11月21日向證券交易委員會提交的登記表8-包括為更新該説明而提交的任何修改或報告。 |
此外,公司隨後根據“交易所法”第13(A)、13(C)、14和15(D)條向證券交易委員會提交的所有文件,在提交本登記聲明後生效的修正案之前,即表明所有提供的證券已出售或取消所有未售出的證券,應被視為在本登記聲明中引用 ,並從提交此類文件之日起成為本文件的一部分。儘管如此,除非有相反的具體説明,否則公司可能不時向證券交易委員會提供的任何關於表格8-K的當前報告 2.02或7.01項下披露的信息都不會以引用方式納入或以其他方式包括在本註冊聲明中。
任何報表,包括財務報表,均應視為本登記報表的目的而修改或取代本登記報表所載或被視為以參考方式合併的文件中所載的任何報表(包括財務報表),只要本文件或其中所載的一項陳述,或在隨後提交的任何其他文件中所載的説明,也是或被視為以參考方式納入的,則應視為修改或取代該報表。任何經如此修改或取代的該等陳述,除非經如此修改或取代,否則不得當作構成本註冊陳述書的一部分。
項目4. | 證券説明 |
不適用。
項目5. | 指定專家和律師的利益。 |
不適用。
項目6. | 指定專家和律師的賠償。 |
公司作為俄克拉何馬州的一家公司,根據“俄克拉荷馬總公司法”第1031節的規定,有權賠償任何人的費用(包括律師費)、判決、罰款和實際支付的金額,以及該人因該人受到威脅、待決或已完成的訴訟、訴訟或訴訟(無論是民事、刑事或行政訴訟)而合理地招致的費用、判決、罰款和數額(不論是民事、刑事或行政訴訟)。因身為或曾是公司董事、高級人員、僱員或代理人而成為一方,或應公司的要求現正或曾應另一法團、合夥、合資、信託或其他企業的董事、高級人員、僱員或代理人的要求而成為一方,但須真誠地行事,並以其合理相信符合或不反對該公司的最佳利益的方式行事就任何刑事訴訟或法律程序而言,公司並無合理因由相信他的行為是非法的。然而,在公司的訴訟中或在公司的權利中,第1031節禁止賠償,如果該人被判定對公司負有責任,除非有管轄權的法院允許這種賠償。“規約”規定,根據“章程”的規定,賠償不排除任何人根據任何附例、協議、股東或無利害關係的董事或其他人有權享有的其他賠償權利。
2
公司成立證書規定,公司董事不因違反董事信託責任而對公司或其股東承擔個人賠償責任,但下列行為的責任除外:(I)任何違反董事對公司或其股東忠誠義務的行為或不行為,或涉及故意不當行為或明知違反行為的作為或不行為。(3)支付非法股利或非法購買股票或贖回,或(Iv)任何由 董事獲得不正當個人利益的交易。
“公司章程”第八條規定,公司董事和高級人員應在俄克拉荷馬州“一般公司法”允許的範圍內獲得賠償,包括預付相關費用。根據“公司章程”第八條,經(一)由 法定人數組成的董事會以法定人數的過半數批准和確定:(Ii)由過半數的董事指定的董事會,即使法定人數不足 法定人數;(Iii)無利害關係的董事的法定人數不能達到,或即使不符合法定人數,也不能獲得有關的訴訟、訴訟或程序的當事方;(Iv)股東有責任彌償任何因身為或曾是公司董事、高級人員、僱員或代理人而招致法律責任的人,或應該公司的要求而作為另一法團、合夥、合營公司的董事、高級人員、僱員或代理人,或應該公司的要求,或曾擔任該公司的董事、高級人員、僱員或代理人,或曾應該公司的要求,作為另一法團、合夥、合營公司的董事、高級人員、僱員或代理人,或在該人的要求下擔任董事、高級人員、僱員或代理人,信託或其他企業,或作為任何委員會或類似團體的成員,如他以他合理相信符合或不反對公司最佳利益的方式真誠行事,而在任何刑事訴訟或法律程序方面, 並無合理理由相信他的行為是非法的。不過,在公司的訴訟中,如該人被判定須向公司負上法律責任,則除非有司法管轄權的法院準許作出補償,否則將不會作出任何彌償。
該公司已與其某些董事和執行官員簽訂了賠償協議。這些賠償協議規定,公司有義務在法律允許的範圍內,向指定的董事或執行官員提供最充分的賠償。這些協議規定,根據董事或執行官員的要求,公司有義務預付費用,為對董事或執行官員提出的索賠進行辯護。公司賠償董事或執行人員的義務受適用法律和董事會選定的複審方確定董事或執行人員有權獲得賠償的約束。此外,協議規定公司有義務向指定的執行官員或董事賠償公司根據保險單提出的賠償,而不論最終確定董事或執行官員是否有權獲得賠償。協議 還規定,如果董事會指定的審查方不允許賠償要求的一部分,則部分賠償。
該公司為其董事和高級人員提供責任保險,其中規定了對以董事身份提出的對高級官員和 董事的索賠所造成的損失的保險,其中除某些例外情況外,還包括聯邦證券法規定的責任。
人們認識到,上文概述的公司章程、賠償協議和俄克拉荷馬州一般公司法的適用條款的範圍可能足夠廣泛,足以使 公司的高級人員、董事和控制人員免於因這種行為而產生的責任。
項目7. | 申請豁免註冊。 |
不適用。
項目8. | 展品。 |
陳列品 否 |
描述 | |
4.1 | 經修正的、日期為2017年7月3日的“ONEOK,Inc.公司註冊證書”,經修訂(參見表3.2提交給ONEOK,Inc.截至2017年9月30日的第10-Q號表格季度報告,已提交2017年11月1日(檔案號1-13643)。 | |
4.2 | 修正和恢復ONEOK,Inc.的附例(參見表3.1至ONEOK,Inc.目前提交的表格 8-K的報告(檔案編號1-13643)。 | |
4.3 | ONEOK公司2018年股權激勵計劃(參考2018年4月5日提交的ONEOK,Inc.關於附表14A的最終代理聲明(檔案號1-13643)附錄A)。 | |
5.1 | GABLEGOTWALS的意見。 | |
23.1 | GABLEGOTWALS的同意(包括在表5.1中)。 | |
23.2 | 普華永道股份有限公司同意。 | |
24.1 | 委託書(包括在簽名頁)。 |
3
項目9. | 承諾。 |
(a) | 本公司特此承諾: |
(1) | 在作出要約或出售的任何期間內,對本登記聲明作出有效的修訂: |
(i) | 包括“證券法”第10(A)(3)條所規定的招股章程; |
(2) | 在招股章程內反映在本註冊陳述書生效日期(或其最近生效後的修訂)後所產生的任何事實或事件,而該等事實或事件,個別或合計而言,代表註冊陳述書所載資料的根本改變。儘管如此,證券發行量的任何增減(如果所提供證券的總美元價值不超過登記的價值)以及偏離估計最高發行幅度的低端或高端的任何偏離,均可以根據規則424(B)向證券交易委員會提交的招股説明書的形式反映出來,如果總體來説,數量和價格的變化不超過 。有效登記表中註冊費用表計算中規定的最高總髮行價的百分之二十的變動; |
(3) | 包括與本登記報表中未披露的分配計劃有關的任何重要信息,或在本登記表 中對此類信息進行任何重大更改。 |
但如本條(A)(1)(I)及(A)(1)(Ii)段所規定的資料列於經生效後作出的修訂內,而該等資料載於公司根據“交易所法”第13或15(D)條向證券交易委員會提交或提交的報告內,而該等資料是以提述方式納入本註冊聲明內,則該等資料並不適用;
(2) | 為確定“證券法”所規定的任何法律責任,每項該等生效後的修訂,須當作是與該等修訂所提供的證券有關的新的註冊陳述,而當時該等證券的 要約,須當作是該等證券的首次真誠發行;及 |
(3) | 本條例旨在藉生效後的修訂,將在發行結束時仍未售出的任何已註冊證券從註冊中刪除。 |
(b) | 公司在此進一步承諾,為確定“證券法”規定的任何責任,根據“交易所法”第13(A)或15(D)節提交的公司年度報告,如以引用方式納入本登記報表,應被視為與其中提供的證券有關的新的登記聲明,屆時提供的此類證券應被視為首次公開發行。 |
(c) | 至於根據“證券法”所引起的法律責任的賠償,可根據前述條文或其他規定,向公司董事、高級人員及控制人員提供賠償,而證券交易委員會已告知該公司,該補償是違反“證券法”所述的公共政策的,因此是不可強制執行的。如該董事、高級人員或控制人就該等法律責任(公司的 支付公司董事、高級人員或控制人為成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序而招致或支付的開支除外)提出彌償申索,該董事、高級人員或控制人如與所登記的證券有關,則除非其大律師認為有關事宜已獲處理,否則公司會就該等法律責任提出彌償申索。通過控制先例解決的問題,向具有適當管轄權的法院提出這樣的問題:它的這種賠償是否違反“證券法”中所表達的公共政策,並將由對這一問題的最終裁決加以管轄。 |
4
簽名
根據“證券法”的要求,ONEOK公司證明,它有合理的理由相信,它符合表格S-8中關於 提交的所有要求,並已適當安排由下述簽名人代表其簽署這份登記聲明,並於2018年7月24日在俄克拉荷馬州塔爾薩市正式授權。
ONEOK公司 | ||
通過: | /S/Walter S.Hulse | |
姓名: | 胡爾斯 | |
標題: | 首席財務官,執行副 戰略和公司事務總裁 |
授權書
每一個簽名出現在下面的人授權特里·斯賓塞和沃爾特·S·胡爾斯,他們中的每一人都可以不經 其他人的合併而採取行動,以當時是公司高級人員或董事的每一人的名義執行,並對本登記聲明提出任何修改,包括事後生效的修正,並作出他們或其中之一的任何或全部行為。它們確定可能是必要的或可取的,以使公司能夠遵守經修正的1933年“證券法”,以及證券和交易委員會關於這方面的任何規則、條例和要求,以便與本登記聲明所涉證券的 登記有關。
根據“證券法”的要求,以下人士在2018年7月24日簽署了這份登記聲明。
簽名 |
標題 | |
/S/ J奧恩W.G.伊布森 約翰·吉布森 |
董事會主席 | |
/S/ T艾裏K.S潘塞 特里·斯賓塞 |
董事、首席執行官和總裁 (特等行政主任) | |
/S/ W改變S.HULSE 胡爾斯 |
首席財務官,執行副總裁, 戰略與公司事務 (首席財務主任) | |
/S/ M艾克 MIERS 邁克·邁爾斯 |
副總裁、會計主任 (首席會計主任) | |
/S/ B裏安L.D.埃爾克森 布賴恩·德爾克森 |
導演 | |
/S/ J烏萊H.E歸宿 朱莉·H·愛德華茲 |
導演 | |
S/R和所有J.L縱火 蘭德爾·拉爾森 |
導演 | |
/S/ S特文J.MALCOLM 史蒂文·馬爾科姆 |
導演 | |
/S/ J我W.M.奧格 吉姆·莫格 |
導演 | |
/S/ PATTYEL.M奧爾 帕蒂·摩爾 |
導演 | |
/S/ G艾瑞D.P阿克爾 加里·D·帕克 |
導演 | |
/S/ E杜華多A.RODRIGUEZ 愛德華多·羅德里格斯 |
導演 |
5