SEC表格4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 實益所有權變更説明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節約束,請選中此複選框。表格4或表格5的義務可以繼續。看見 指令1(B) |
1.報案人姓名及地址*
(街)
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2.發行人名稱貿易符號 IPIC娛樂公司[IPIC ] |
5.報案人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 07/12/2018 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如果修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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表一-非衍生證券取得、處置或實益擁有的證券 | ||||||||||
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1.安全名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被視為執行日期,如果有 (月/日/年) | 3.事務代碼(Instr. 8) | 4.獲得(A)或處置(D)(Instr. 3、4和5) 的證券 | 5.報告交易後有權受益者擁有的證券數量(Instr. 3和4) | 6.所有權表格:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
電碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
A類發行者普通股,每股面值0.0001美元 | 07/12/2018 | C | 2,801,433(1)(3) | A | (1) | 2,801,433(3) | D |
表II-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券的轉換或行使價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被視為執行日期,如果有 (月/日/年) | 4.事務代碼(Instr. 8) | 5.獲得(A)或處置(D)(Instr. 3、4和5)的衍生證券數目 | 6.可練習日期及屆滿日期 (月/日/年) | 7.證券標的衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9.報告交易後有權受益者擁有的衍生證券數目(Instr. 4) | 10.所有權表格:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
電碼 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | ||||||||
IPIC黃金級控股有限責任公司的會員權益 | (1) | 07/12/2018 | D | 2,801,433(1)(2)(3) | (1) | (1) | A類普通股發行者,票面價值0.0001美元 | 2,801,433(1)(3) | (1) | 0(1)(2)(3) | D |
對答覆的解釋: |
1.報告人持有的IPic Gold Class Holdings LLC(“LLC權益”)中的每一項會員權益,最初可由報告人贖回:(I)發行人新發行的A類普通股股份,票面價值為每股0.0001美元(“A類普通股”),以一對一的方式,或(Ii)現金支付。發行人有權直接交換現金或A類普通股以換取有限責任公司的權益。報告人選擇贖回其有限責任公司權益,然後發行人為A類普通股(“交易所”)選擇直接交易所。根據交易所的規定,自2018年7月12日起,報告人將其有限責任公司100%的權益轉讓給發行人,以換取一筆A類普通股(“交易所”)。發行人A類普通股的相應數量。 |
2.此外,發行人最初獲發的B類普通股股份與其持有的有限責任公司股份數目相等,這類B類普通股在發行人中有表決權,但沒有經濟利益。由於交易所的影響,發行人於2018年7月12日取消了該發行人持有的所有B類普通股。 |
3.阿拉巴馬州“RSA”退休制度)(申報人)是根據阿拉巴馬州法律依法制定的一項公共養老金計劃。RSA由阿拉巴馬州教師退休制度(“TRS”)和阿拉巴馬州僱員退休制度(“ERS”)組成,其中包括和管理司法退休基金。每個系統都被認為是阿拉巴馬州的一個法人團體,為了財務報告的目的,它們被統稱為“RSA”。雖然每個系統都有不同的控制委員會,但它們共享執行管理和某些其他服務,特別是每個系統的投資決策是由RSA的投資人員作出的。TRS已贖回其有限責任公司的股份1,876,960股A類普通股,即TRS持有的發行人的證券總額。發行人已將其有限責任公司的權益贖回924,473股發行人的A類普通股,即ERS持有的發行人的證券總額。 |
/S/David Bronner擔任首席執行官 | 07/20/2018 | |
*舉報人簽名 | 日期 | |
提示:為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。 | ||
*如果該表格是由一個以上的報告人提交的, 看見 Instruction 4 (b)(v). | ||
*故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為看見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:請將本表格一式三份存檔,其中一份必須由人手簽署。如果空間不足,則 看見 指令6用於過程。 | ||
除非表單顯示當前有效的OMB編號,否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。 |