SEC表格3
| 表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 證券實益所有權初步聲明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報案人姓名及地址*
(街)
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2.需要聲明
的事件日期(月/日/年) 06/22/2018 |
3.發行人名稱貿易符號 Arbor不動產信託公司 [ABR ] | |||||||||||||
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4.報案人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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5.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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| 表一-非衍生證券實益擁有 | |||
|---|---|---|---|
| 1.安全名稱(Instr. 4) | 2.獲實益擁有的證券(Instr. 4) 的數額 | 3.所有權表格：直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
| 表II-可供實益擁有的衍生證券(例如，看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券名稱(Instr. 4) | 2.可練習日期及屆滿日期 (月/日/年) | 3.證券標的衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券的轉換或行使價格 | 5.所有權表格：直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6.間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
| 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | ||||
| 對答覆的解釋： |
| 備註： |
| 證物24.1 |
| 沒有證券是有權受益的。 |
| S/John Bishar，Edward J.Farrell的事實律師 | 06/26/2018 | |
| *舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：每一類直接或間接擁有的證券，請在單獨的行上報告。 | ||
| *如果該表格是由多名報告人提交的，則 見 Instruction 5 (b)(v). | ||
| *故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：請填寫本表格三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，則 見 指令6用於過程。 | ||
| 除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中所包含的信息收集的人員。 | ||