Form 8-A

 

 

美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

 

 

表格8-A

某些類別證券的註冊

依據“刑事訴訟法”第12(B)或12(G)條

1934年證券交易所

新聞公司

 

 

(註冊人的確切姓名在其章程中規定為 )

 

特拉華州

 

46-2950970

(法團或組織的狀況)  

(I.R.S.僱主)

(識別號)

 

1211美洲大道,紐約

 

10036

(主要行政辦公室地址)   (郵政編碼)

 

如果本表格涉及根據“交易法”第12(B)條進行證券登記,並根據一般指示A(C)生效,請選中以下方框。    如果本表格與根據“交易法”第12(G)條登記證券有關,並根據一般指示A(D)生效,請檢查下列 框。☐。

 

與本表格有關的證券法登記表檔案編號:                Not Applicable            
   (如適用)

根據該法第12(B)條登記的證券:

 

須如此註冊的每一類別的業權    註冊每一類別的每一交易所的名稱
A類優先股購買權    納斯達克全球精選市場
B類優先股購買權    納斯達克全球精選市場

根據該法第12(G)條登記的證券:

 

 

(職稱)

 

 

 

 

 


新聞公司

登記聲明所要求的資料

 

項目1. 註冊人的證券須予註冊的説明。

2018年6月18日, 新聞公司(The Company Mack)作為權利代理,執行了該公司與N.A.計算機共享信託公司之間的第三份經修正和重聲明的權利協議(“權利協議”)。根據該公司董事會關於修訂和重申截至2015年6月18日的現有權利協議的決定,“權利協定”簽訂了 ,根據該協議,這些權利最初將於2018年6月18日到期。根據權限 協議,該權限的到期日期現在是下午5:00。(紐約市時間)2021年6月18日。A組初級參與優先股的購買價格為90.00美元,但須作某些調整。 A系列參與優先股的每一股均具有A系列參與優先股的指定證書中所列的指定、權力、優惠和權利,該證書已於2013年6月28日向特拉華州國務祕書提交(指定證書)。這些權利的條款摘要載於“權利協定”,作為其附錄C。

根據權利協議,公司的每一股普通股將附帶一項權利。最初,該權利 將代表本公司的普通股,將不會單獨交易與普通股,將不能行使。除非贖回或交換,否則公司普通股的權利將在任何個人或附屬或有關聯的團體(該人或團體為收購人)取得實益所有權(定義為包括某人有權取得的股份,不論該權利是否須受時間的推移或條件的滿足而定)後10天后,才可行使。公司有表決權普通股的流通股較多,但因公司購回股份或某些獲豁免人士的現有 擁有權所致,則不在此限,如下文所述。

如果這些權利可以行使,公司將分發 單獨的權利證書,證明在該權利可行使之日持有的公司普通股的所有持有人的權利,此後,單獨的權利證書將單獨代表這些權利。

如任何收購人已成為本公司15%或以上有表決權普通股的實益擁有人,則每項權利均使其持有人(收購人除外)有權以行使價格(但須受“權利協議”所規定的調整)購買公司若干有表決權或無表決權的普通股,其當時市價為行使價格的兩倍,及隨後與公司合併或合併,或將公司50%或50%以上的合併資產或盈利能力轉讓給另一無關聯實體(任何此類交易,一次變現事件),以行使價格購買被收購實體的若干普通股,其當時市價為行使價格的兩倍。

 

2


他的直系親屬K.Rupert Murdoch和默多克家族信託基金以及截至2013年6月28日有權受益者擁有公司投票權普通股15%或15%以上的任何 其他人,將不被視為根據“權利協定”通過持有的股份收購了人(這些人享有豁免 人的權利)。然而,如在2018年6月18日後的任何時間,任何獲豁免的人(I)實益地擁有公司有表決權的普通股的不足15%,或(Ii)購買公司的任何額外流通股(按比例攤還債股利或股份分割,或純粹是由於公司單方面批出任何保證或行使該等股份),則屬例外。公司根據任何股權激勵或獎勵計劃授予其董事、高級人員和僱員的任何期權、認股權證、權利或類似權益 (包括限制性股票),該人不再是“權利協定”規定的豁免人。由於(I)回購公司股份,導致持有人成為公司15%或以上有表決權普通股的實益擁有人,除非及直至該人取得代表公司有表決權普通股1%或以上的其他股份的實益擁有權,否則任何人不得當作是收購人;(Ii)以按比例股利或按比例股利的方式取得股份;(Iii)純粹由於公司單方面批出任何 證券,或透過公司根據任何股權獎勵或獎勵計劃而向其董事、高級人員及僱員授予的任何期權、認股權證、權利或相類權益(包括限制性股份)而取得股份;或(B)(Iv)除該公司根據任何股權獎勵或獎勵計劃批給其董事、高級人員及僱員的股份外,亦購買不足公司未償還的有表決權普通股的不足1%的股份;或會導致該人成為收購人,但如該收購是由公司的新公司董事局自行酌情決定的,則該人須在該次收購後迅速但無論如何在10個營業日內轉讓足夠數目的股份,使該人在其他情況下不再符合收購人的資格。

權利將在下午5點到期。(紐約市時間)2021年6月18日,除非“權利協議”提前終止,或權利被公司提前贖回或交換,如下文所述。

行使該權利的 價格、A系列初級參與優先股可發行股份的數目和未償權利的數目將進行調整,以防止因任何股票紅利、股票分割或A系列參與優先股或公司普通股的重新分類而產生的稀釋。除某些例外情況外,在累計調整至少達到行使價格的1%之前,不需要調整權利的行使價格。將不發行部分權利,並將根據A系列初級參與優先股在 行使日期之前的最後一個交易日的市場價格進行現金調整。

公司董事會可全部(但不部分)贖回每項權利0.001美元的價格(經某些調整),或修改“權利協議”,以更改在該日期較早的10個工作日之前的任何時間(除非董事會在某些情況下延長),如任何人獲得15%的時間,則更改該權利的到期日。或更多的公司的表決權普通股和權利的到期日期。一旦公司董事會下令贖回這些權利,這些權利將立即終止,權利持有人的唯一權利將是獲得0.001美元的贖回價格。

 

3


權利協議的任何條款都可以在權利分配之日之前由公司的股份有限公司董事會進行修改。在作出分配後,“權利協議”的規定可由公司新公司董事局修訂,以糾正任何含糊不清之處,作出不影響權利持有人利益的改變,或縮短或延長“權利協議”所訂的任何期限。儘管如此,在權利不可贖回的時候,不得作出任何修改。

在任何人取得公司15%或以上的有表決權普通股後,但在該人成為公司50%或以上有表決權普通股的實益擁有人之前,公司的董事局可使公司交換全部或部分當時仍未償還或可行使的權利 (任何收購人所擁有的權利除外)(已成為無效)公司普通股的股份按每股普通股的交換比率調整,以反映任何股票分割、股票紅利或類似的 交易。公司將有權酌情將這些權利(任何收購人所擁有的已作廢的權利除外)以交易所 比例的比例交換為A系列初級參與優先股(或同等優先股),其比例為該優先股的千分之一。

在行使一項權利之前,其持有人作為公司的股東將無權享有這種權利,包括(但不限於)投票權或分紅權。雖然這些權利的分配不應向 股東或公司徵税,但股東可根據具體情況,在公司普通股(或其他考慮)或 獲取公司普通股或上述權利被贖回的情況下,確認應納税所得。

在行使權利時可購買的A系列初級參與優先股的股份將不予贖回。A系列初級參股優先股(I)的每一股在支付股息和資產分配方面將比該公司的任何其他類別或系列的優先股低;(Ii)每股東有權獲得相當於(1)0.10美元或(2)(A)1,000(但須進行反稀釋調整)和 (B)每一總收益的產品的每股股利(1)0.10美元,或(2)(2)(A)1,000(受反稀釋調整)和 (B)的產品。自上一次派息之日起,公司有表決權的普通股所申報的所有股息的份額;(Iii)股東有權就提交公司股東表決的所有事項投一票;(Iv)在公司清算的情況下,股東有權獲得相當於每股1,000美元的優先清算付款,外加應計和未付的股息,但持有人應有權獲得不少於1,000美元的 分紅;(4)在公司清算的情況下,股東有權獲得相當於每股1,000美元的優先清算付款,外加應計和未付的股息。每股總金額相等於(1)1,000(但須作反稀釋調整)及(2)每股須分配予有表決權普通股持有人的合計款額;及(V)如公司普通股的股份在任何合併、合併或其他交易中以另一實體的股份、現金及(或)其他財產交換或轉換為另一實體的股票或證券,則該等合併、合併或其他交易須交換或更改為每股 款額,相等於(1)1,000(但須作反稀釋調整)及(2)股份、證券、現金及/或其他財產的總款額,而公司的有表決權普通股 的每股份或該等財產的每股份 已更改或交換。

 

4


權利具有一定的反收購效果。例如,這些權利將導致任何個人或團體在未經公司新成員董事會批准的情況下,獲得15%或更大的公司普通股投票權。因此,這些權利的總體效果可能使公司更加困難,或阻止任何收購公司的企圖,即使收購符合公司股東的最佳利益。由於公司股份有限公司董事會具有贖回這些權利的能力,公司董事會批准的合併或其他業務合併不應受到該權利的干涉。

只要 這些權利繼續與公司的普通股相關聯,那麼公司發行的每一股新股都會附帶一項權利。股東無須為發行普通股的權利 支付任何單獨的代價。

“權利協定”和“A系列初級參與優先股”的説明在此看來不完整,並通過參照“權利協定”,包括作為其證物所附的指定證書的形式,其副本附於本表4.1,而 在此以參考方式併入本文件。

 

項目2. 展品。

下列證物作為本登記聲明的一部分提交:

 

證物編號。

  

描述

3.1    A系列初級參股優先股的指定證書、優惠和權利證明表格(參照美國新聞集團目前提交給證券交易委員會的第8-K號表格(檔案號001-35769)的表4.1的表A,將於2018年6月18日提交證券交易委員會)。
3.2    新聞集團公司註冊證書。(參考2003年9月20日向證券交易委員會提交的新聞集團10-K號(檔案 No.001-35769)年度報告表3.1)。
3.3    新聞集團的法律修訂及修訂。(參閲新聞集團於2013年7月3日向證券交易委員會提交的第8-K號表格(檔案編號001-35769)的現行報告表3.2。)
4.1    自2018年6月18日起,新聞集團與N.A.計算機共享信託公司之間的第三份經修訂和恢復的權利協議,作為權利代理。(請參閲2018年6月18日提交證券交易委員會的8-K表格(檔案號001-35769)新聞集團當前報告的表4.1。)

 

5


簽名

根據1934年“證券交易法”第12節的要求,登記人已正式安排由下列簽名人代表其簽署這份登記聲明,並經正式授權。

Date: June 18, 2018

 

新聞公司
通過:   /S/Michael L.Bud
姓名:   邁克爾·班德
標題:   高級副總裁、副總法律顧問和公司祕書

 

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