8-K

 

 

美國

證券交易委員會

華盛頓特區20549

 

 

表格8-K

 

 

當前 報告

根據第13或15(D)條

1934年“證券交易法”

報告日期(報告最早事件日期):2018年6月4日

 

 

 

LOGO

Klondex礦山公司

(註冊人的確切姓名如其章程所指明)

 

 

 

不列顛哥倫比亞省   001-37563   98-1153397

(國家或其他司法管轄區)

成立為法團或組織)

 

(委員會

檔案編號)

 

(國税局僱主

(識別號)

普盧馬斯街A套房6110號

裏諾,內華達州89519

(首席行政辦公室地址)

(775) 284-5757

(登記人的電話號碼,包括區號)

N/A

(前姓名或 前地址,如自上次報告後更改)

 

 

如果表格8-K的目的是同時履行登記人在下列任何一項規定下的申報義務(見下文一般指示A.2),請檢查下面的適當方框:

 

根據“證券法”第425條提交的書面來文(17 CFR 230.425)

 

根據“交易法”第14a-12條規則索取材料(17 CFR 240.14a-12)

 

根據“外匯法”規則14d-2(B)啟動前的來文(17 CFR 240.14d-2(B)

 

根據“外匯法”規則13e-4(C)啟動前的來文(17 CFR 240.13e-4(C)

通過檢查標記表明註冊人是否是1933年“證券法”(本章第230.405節)規則第四零五條或1934年“證券交易法”第12b-2條(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

 

新興成長型公司   
如果是一家新興成長型公司,請用支票標記表明登記人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守“外匯法”第13(A)節規定的任何新的或訂正的財務會計準則。   

 

 

 


項目1.01 簽訂一項實質性的最終協定。

On June 4, 2018, Klondex Mines Ltd. (“Klondex,” “we”, “us” or “our”), Hecla Mining Company (“Hecla”) and 1156291 B.C. Unlimited Liability Company, a wholly-owned subsidiary of Hecla, amended that certain Arrangement Agreement (the “Amendment”) by and among the parties dated March 16, 2018, which was filed as Exhibit 2.1 to Klondex’s Form 8-K filed March 19, 2018 (the “Arrangement Agreement”). Under the terms of the Amendment, the Outside Date (as defined in the 安排協議)從2018年7月16日改為2018年7月30日。修正案還對“安排計劃”作了其他一些無關緊要的修改,列入了“安排協定”的 表。

上述修正案的説明看來不完整,並由修正案的 全文限定,修正案全文的副本附於本文件的附錄2.1,並以參考的方式納入本文件。

關於 前瞻性聲明的警告聲明

本報告中關於表格8-K的某些陳述及其附件 構成了美國證券法意義上的前瞻性陳述和加拿大證券法意義上的前瞻性信息(統稱為“前瞻性陳述”)。Any statements that express or involve discussions with respect to predictions,expectations,beliefs,plans,projections,objectives,assumptions or future events or performance(often,but not always,identified by words or phrases such as“expects”, “is expected”,“anticipates”,“believes”,“plans”,“projects”,“estimates”,“assumes”,“intends”,“strategy”,“goals”,“objectives”, “potential”,“possible”or variations thereof or stating that certain actions,events,conditions or results“may”,“could”,“would”,“should”,“might”or“will”be taken,occur or be achieved,or這些術語和類似表達的否定)不是歷史事實的陳述,可能是前瞻性的陳述。我們的前瞻性陳述涉及風險和不確定性,這些風險和不確定性可能導致 我們的實際結果與這些前瞻性聲明大不相同。這些風險和不確定因素包括可能導致擬議交易終止的任何事件的發生;未獲得擬議交易所需的 股東批准或所需的監管許可;以及未能滿足完成擬議交易的其他條件。我們前瞻性的陳述是基於在聲明發表之日管理層的信念、期望和意見。我們不承擔任何義務,以更新我們的前瞻性聲明,如果情況或管理人員的信念,期望或意見需要改變,除非法律要求。基於上述理由,投資者不應過分依賴我們的前瞻性聲明.

重要的附加信息以及 在哪裏找到它

關於“安排協議”所設想的交易(擬議中的交易),Klondex已向SEC提交了一份關於擬議交易的 初步代理聲明,一旦最後敲定,將向SEC提交最後代理聲明,並郵寄或以其他方式提供給其股東。在作出任何表決決定之前,請Klondex S 股東在信息技術可用時仔細閲讀最後委託書聲明全文,以及向SEC提交的與擬議交易有關的任何其他文件或其中引用的任何其他文件,因為他們 將包含關於擬議交易和擬議交易各方的重要信息。投資者和證券持有人可從證券交易委員會的網址www.sec.gov和Klondex的網址www.klondexmines.com免費獲得Klondex向證券交易委員會提交的初步和最後委託書聲明和其他文件的免費副本(如有)。此外,Klondex向證券交易委員會提交的初步和最後委託書和其他文件(如有的話) 可向Klondex免費索取,向Klondex礦業有限公司投資者關係主任邁克·貝克斯特德提出請求,地址為美國內華達州普盧馬斯街6110號,A組,裏諾,美國,89519,電話:775-284-5757.

根據“安排協定” 發行的Hecla股票和(或)Spinco股票沒有或將根據“證券法”或任何州證券法進行登記,這些證券預計將依據“證券法”第3(A)(10)節規定的豁免和州證券法規定的適用豁免而發行。本文件不構成出售要約或要約購買任何證券。


邀請函中的某些參與者

根據SEC規則,Klondex、Klondex的董事和某些Klondex的執行官員和僱員可被視為參與就擬議交易的股東批准向Klondex股東徵求委託書。關於Klondex董事和執行官員的姓名及其各自在Klondex 的權益的信息(按證券持有或以其他方式列出)載於Klondex截至2017年12月31日的財政年度10-K表的年度報告,該年度報告於2018年3月14日提交給證券交易委員會,並經2018年4月30日提交的10-K/A號修正案第1號修正,以及Klondex 2017年年度和特別委託書的最後委託書中列出。2017年4月11日向證交會提交的股東大會。2018年5月23日提交的初步委託書中包含了關於此類個人在擬議交易中的利益的補充信息,並將在提交給SEC的有關此類擬議的 交易的最後委託書中列入。這些文件可從證券交易委員會的網址www.sec.gov和Klondex的網址www.klondexmines.com免費獲得。

 

項目9.01 財務報表和證物。

(D)現提交下列證物:

 

陳列品

  

描述

2.1    2018年6月4日修訂協議


簽名

根據1934年“證券交易法”的要求,登記人已正式安排由下列簽名人代表其簽署本報告,並經正式授權。

 

    Klondex礦山公司
日期:2018年6月4日     通過:   /S/Barry Dahl
    姓名:   巴里·達爾
    標題:   首席財務官