SEC表格4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 實益所有權變更説明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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| 如果不再受第16節約束，請選中此複選框。表格4或表格5的義務可以繼續。見 指令1(B) | |||||||||||||||||
1.報案人姓名及地址*
(街)
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2.發行人名稱貿易符號 BlackLine公司 [bl ] |
5.報案人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 05/09/2018 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) 05/11/2018 |
6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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| 表一-非衍生證券收購、處置或實益擁有 | ||||||||||
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| 1.安全名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被視為執行日期，如果有 (月/日/年) | 3.事務代碼(Instr. 8) | 4.獲得(A)或處置(D)(Instr. 3、4和5) 的證券 | 5.報告交易後有權受益者擁有的證券數量(Instr. 3和4) | 6.所有權表格：直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 普通股 | 05/09/2018 | A(1) | 1,994(2) | A | $0.00 | 26,994 | D | |||
| 表II-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券的轉換或行使價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被視為執行日期，如果有 (月/日/年) | 4.事務代碼(Instr. 8) | 5.獲得(A)或處置(D)(Instr. 3、4和5)的衍生證券數目 | 6.可練習日期及屆滿日期 (月/日/年) | 7.證券標的衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9.報告交易後有權受益者擁有的衍生證券數目(Instr. 4) | 10.所有權表格：直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | ||||||||
| 股票期權(購買權) | $41.37 | 05/09/2018 | A | 4,396 | (3) | 05/08/2028 | 普通股 | 4,396 | $0.00 | 4,396 | D | ||||
| 對答覆的解釋： |
| 1.反映自動年度限制性股(“RSU”)獎勵根據發行人的外部董事薪酬政策。 |
| 2.2018年5月9日公佈的證券(“授標日期”)代表RSU，其全部歸屬於頒獎日一週年或發行人下次股東年會前一天，並在每一種情況下均須由報告人通過每個歸屬日期繼續在發行人董事會任職。 |
| 3.受該選擇權規限的股份將於授標日期一(1)週年的較早日期或發行人下次股東周年會議的前一天全數歸屬，而在每一情況下，均須由報告人在每一歸屬日期繼續在發行公司董事局服務。 |
| 備註： |
| 本修正案的提交是為了包括非衍生股票的總數量，這些股份是有權受益者所有的，無意中從2018年5月11日提交的原始文件中略去。 |
| /S/Karole Morgan-Prager，事實律師 | 05/25/2018 | |
| *舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：每一類直接或間接擁有的證券，請在單獨的行上報告。 | ||
| *如果該表格是由多名報告人提交的，則 見 Instruction 4 (b)(v). | ||
| *故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：請填寫本表格三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，則 見 指令6用於過程。 | ||
| 除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中所包含的信息收集的人員。 | ||