美國 證券及交易所委員會 華盛頓特區20549 |
OMB批准 | |||||||||||||||||||||
OMB號 | 325-0101 | |||||||||||||||||||||
到期: | June 30, 2020 | |||||||||||||||||||||
估計平均負擔時數 | ||||||||||||||||||||||
每次答覆 | 1.00 | |||||||||||||||||||||
表格144 | ||||||||||||||||||||||
證券交易委員會只使用 | ||||||||||||||||||||||
擬出售證券通知書 依據1933年“證券交易條例”第144條 |
文件順序編號。 | |||||||||||||||||||||
注意:將本表格的3份副本同時遞交,同時向經紀人發出執行銷售的訂單,或直接向市場莊家執行銷售。 |
CUSIP號 | |||||||||||||||||||||
工作地點 | ||||||||||||||||||||||
1(A)發行人名稱 | (B)國税局。沒有。 | (C)S.E.C.檔案編號。 | ||||||||||||||||||||
江北機會基金有限公司 |
46-4084978 | 333-169317 | ||||||||||||||||||||
1(D)發行人地址 |
街 | 城市 | 國家 | 郵編 | (E)電話號碼。 | |||||||||||||||||
區號 | 號碼 | |||||||||||||||||||||
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北拉薩爾街325號,套房645 | 芝加哥 | 白爾 | 60654 | 312 | 832-1440 | ||||||||||||||||
2(A)出售證券帳户的人的姓名 | (B)關係 向發行人 |
(C)地址(街) | 城市 | 國家 | 郵編 | |||||||||||||||||
江北資本管理有限公司 | 副顧問 | 北拉薩爾街325號,套房645 | 芝加哥 | 白爾 | 60654 | |||||||||||||||||
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説明:提交本通知的人應 與發行人聯繫,以獲得國税局識別號和S.E.C.文件號。
SEC使用 | |||||||||||||||||||||||||||||
3(a) | (b) | 只 | (c) | (d) | (e) | (f) | (g) | ||||||||||||||||||||||
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的名稱 類 證券 待售 |
每名經紀的姓名及地址 證券是通過誰 提供或每一位做市商 誰正在收購證券 |
經紀人-交易商 文件號 |
數目 股份或其他 待售單位 (見InSR。3(C) |
骨料 市場價值 (見InSR。3(D) |
股份數目 或其他單位 突出 (見InSR。3(E) |
近似 出售日期 (見InSR。3(F) (莫。(第一天) |
每個人的名字 證券 交換 (見InSR。3(G) |
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共同 | 韋恩悍馬投資有限責任公司南拉薩爾街231號,芝加哥,13樓,IL 60604 | 53,200 | $1126776 | 5,320,430 | 05/25/2018 | 紐約證券交易所 | |||||||||||||||||||||||
指示: | ||||
1. | (a) | 發行人名稱 | ||
(b) | 發行人身分證明號碼 | |||
(c) | 發行人編號(如有的話) | |||
(d) | 發行人地址,包括郵政編碼 | |||
(e) | 發行人的電話號碼,包括區號 | |||
2. | (a) | 出售該等證券的帳户的人的姓名 | ||
(b) | 該人與發行人(如高級人員、董事、10%股東或上述任何一人的直系親屬)的關係 | |||
(c) | 該人的地址,包括郵編 | |||
3. | (a) | 擬出售的證券類別的名稱 | ||
(b) | 擬出售證券的每名經紀的姓名或名稱及地址 | |||
(c) | 要出售的股份或其他單位的數量(如果是債務證券,則給出總面 數量) | |||
(d) | 在提交本通知前10天內,截至某一指定日期出售的證券的合計市場價值 | |||
(e) | 未發行的股票或其他單位的數量,或債務證券的面值 ,如發行人最近發表的報告或聲明所示 | |||
(f) | 出售證券的大致日期 | |||
(g) | 擬出售證券的證券交易所名稱(如有的話) | |||
除非表單顯示當前有效的OMB控制號,否則不需要響應此表單中包含的信息集合 的潛在人員。
表一.待出售的證券
提供下列資料,説明購買擬出售的證券的
關於支付全部或部分
貨款或其他代價:
標題 班級 |
約你 後天 |
購置交易名稱 | 姓名或名稱 誰獲得了 (如有贈品,亦請註明所獲的捐獻者日期) |
數額 被收購證券 |
付款日期 | 付款性質 | ||||||||||||
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共同 | 12/29/2015 | 在首次公開募股時購買的股票 | 發行人 | 375000 | 12/29/2015 | 現金 | ||||||||||||
指示: | 如果購買的證券在購買時沒有用 現金全額支付,請在表格或其附註中説明所給予的考慮的性質。如果考慮包括任何票據或 其他義務,或如果是分期付款,則描述 安排,並説明該票據或其他義務何時已全部履行或最後一次分期付款。 | |
表II過去3個月出售的證券
提供下列資料,説明發行人在過去3個月內出售該等證券的人所出售的所有證券 。
賣方姓名或名稱及地址 | 出售證券的名稱 | 出售日期 | 數額 出售證券 |
總收入 | ||||||||
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備註:
3(C)以上反映了今後3個月出售的股票數量。3(D)反映截至2018年3月5日收盤價21.18美元。3(F)反映了第一次銷售的預期日期。
指示:
見規則144(A)段中關於人的定義。資料不僅須以 的身分提供予擬出售證券的人,亦須提供該定義所包括的所有其他人 的資料。此外,還應提供資料説明規則144(E)段要求銷售的所有人員的銷售情況,即與提交本通知的人的帳户 的銷售合計。
注意:
本通知所關乎的證券須為其帳户出售的人,特此簽署本通知書,表示他不知道與擬出售證券的發行人目前及未來的業務有關的任何重大不利資料,而該等資料並沒有公開披露。如果該人已根據“外匯法”採用書面交易計劃或發出交易指示以滿足規則10b5-1,則該人簽署 表格並註明通過該計劃的日期或發出指示的日期,該人自該計劃通過或指示之日起作出這種陳述。
通知應由出售證券的
帳户的人簽署。通知的至少一份應手工簽字。
任何未經人工簽名的副本均應帶有打印或打印簽名。
注意:故意錯誤陳述或遺漏 事實構成聯邦刑事違法行為(見“美國法典”第18卷,第1001頁)