SEC表格3
| 表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 證券實益所有權初步聲明 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報案人姓名及地址*
(街)
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2.需要聲明
的事件日期(月/日/年) 05/15/2018 |
3.發行人名稱貿易符號 卡博特公司[CBT ] | |||||||||||||
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4.報案人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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5.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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| 表一-非衍生證券實益擁有 | |||
|---|---|---|---|
| 1.安全名稱(Instr. 4) | 2.獲實益擁有的證券(Instr. 4) 的數額 | 3.所有權表格：直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.間接受益所有權的性質(Instr. 5) |
| 普通股 | 9,419(1) | D | |
| 普通股 | 1.37 | I(2) | 通過受託人為該公司的401(K)計劃 |
| 表II-可供實益擁有的衍生證券(例如，看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券名稱(Instr. 4) | 2.可練習日期及屆滿日期 (月/日/年) | 3.證券標的衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券的轉換或行使價格 | 5.所有權表格：直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 6.間接受益所有權的性質(Instr. 5) | ||
| 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | ||||
| 僱員股票期權(購買權) | (3) | 11/13/2024 | 普通股 | 2,295 | 46.03 | D | |
| 僱員股票期權(購買權) | (4) | 11/11/2025 | 普通股 | 3,293 | 39.54 | D | |
| 僱員股票期權(購買權) | (5) | 11/10/2026 | 普通股 | 3,534 | 50.46 | D | |
| 僱員股票期權(購買權) | (6) | 11/09/2027 | 普通股 | 3,151 | 62.24 | D | |
| 幻象股票 | (7) | (7) | 普通股 | 810.233 | 61.65 | D | |
| 對答覆的解釋： |
| 1.包括根據該公司在2016和2017財政年度的業績而賺取的1，908個基於業績的單位(這些單位仍須按時間歸屬)和4，842個按時間歸屬的單位。 |
| 2.反映公司的退休計劃供款。 |
| 3.這一選擇在三年內獲得瞭如下結果：2015年11月14日為30%，2016年11月14日為30%，2017年11月14日為40%。 |
| 4.這一選擇權的期限如下：2016年11月12日為30%，2017年11月12日為30%，2018年11月12日為40%。 |
| 5.這項期權的期限如下：2017年11月11日為30%，2018年11月11日為30%，2019年11月11日為40%。 |
| 6.期權的期限如下：2018年11月10日為30%，2019年11月10日為30%，2020年11月10日為40%。 |
| 7.幻影股的每一股在經濟上相當於Cabot公司普通股的1股，在她終止在Cabot公司的工作時，幻影股的股份將以Cabot公司普通股的形式進行結算。 |
| 備註： |
| 作者：Kristine L.Ouimet，根據Erica McLaughlin的委託書 | 05/17/2018 | |
| *舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：每一類直接或間接擁有的證券，請在單獨的行上報告。 | ||
| *如果該表格是由多名報告人提交的，則 見 Instruction 5 (b)(v). | ||
| *故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為見 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：請填寫本表格三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，則 見 指令6用於過程。 | ||
| 除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中所包含的信息收集的人員。 | ||