nvee20180417_424b7.htm

根據第424(B)(7)條提交

註冊編號333-212149

招股章程補充

(致2016年月日6月30日的招股章程)

 

28萬股

 

 

普通股

 

NV5環球公司的這份招股説明書補充和修改了2016年6月30日的招股説明書,涉及羅斯資本合夥有限公司(“出售股東”)和某些行使擔保者不時轉售我們的普通股28萬股,每股面值0.001美元。2018年3月,我們發行了14萬股普通股,與出售股票的股東在認股權證到期前(如所附招股説明書中所定義的)有關。出售股票的股東告知我們,它行使這種認股權證(並要求提交本招股説明書補充)是為了考慮認股權證到期的時間,而不是與任何立即處置相關股份的計劃有關。

 

出售股票的股東可以直接或通過承銷商、經紀人或交易商,以及在一次或多次公開或私人交易中,按出售時的市場價格、固定價格、談判價格、在出售時確定的各種價格或與現行市場價格有關的價格,直接或不時地提供普通股股份。如果普通股是通過承銷商、經紀人或代理人出售的,股票的出售股東或購買者將負責承銷折扣或佣金或代理佣金。任何出售的時間和數量是由出售股東的唯一酌處權。

 

我們將不會從出售股票的股東獲得任何收益。

 

我們的普通股在納斯達克資本市場上市,代號為“NVEE”。我們的普通股最近公佈的售價為2018,2018美元,每股61.85美元。

 

我們是一家“新興成長型公司”,因為這一術語在2012年度的“創業之初法案”中使用,因此,我們選擇遵守本招股説明書增訂本、所附招股説明書以及通過參考納入本招股説明書補編和所附招股説明書的其他文件以及未來提交證券交易委員會的某些經簡化的上市公司報告要求。

 

出售股東

 

下表所列關於普通股股份轉售後實益所有權的信息是基於這樣的假設,即出售股票的股東將出售本招股章程補充和附帶的招股説明書所涵蓋的所有普通股股份。

 

 

 

出售股東

 

班級

 

數目
股份
有利地
{br]擁有

   

百分比

   

數目
股票報價

   

數目
類股份
有利地
後擁有
提供

   

百分比
類股份
有利地
後擁有
提供

 

Roth Capital Partners

 

普通股

    280,000(1)(2)       2.6%       280,000       --       --  

 

                                                                    

 

(一)以2018年4月11日已發行普通股10,987,777股為基礎。

 

(2)包括2018年3月行使認股權證時發行的14萬股股票。

 

 

 

 

投資我們的普通股涉及風險。見“風險因素”,從所附招股説明書第3頁開始,並以其他文件中類似的標題作為參考,納入本招股説明書補充和所附招股説明書。

 

證券交易委員會和國家證券監督管理委員會均未批准或不批准這些證券,也未將本招股説明書或所附招股説明書的充分性或準確性通過。任何相反的陳述都是刑事犯罪。

 

招股説明書補充日期為2018.