SEC表格4
| 表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 實益所有權變更説明 根據1934“證券交易法”第16(A)條提交 或“1940投資公司法”第30(H)條 |
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| 如果不再受第16節約束，請選中此複選框。表格4或表格5的義務可以繼續。見 指令1(B) | |||||||||||||||||
1.報案人姓名及地址*
(街)
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2.發行人名稱貿易符號 Reata製藥公司[雷塔 ] |
5.報案人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
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3.最早交易日期
(月/日/年) 03/23/2018 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如果修改，原始提交日期
(月/日/年) 03/23/2018 |
6.個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
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| 表一-非衍生證券取得、處置或實益擁有的證券 | ||||||||||
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| 1.安全名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被視為執行日期，如果有 (月/日/年) | 3.事務代碼(Instr. 8) | 4.獲得(A)或處置(D)(Instr. 3、4和5) 的證券 | 5.報告交易後有權受益者擁有的證券數量(Instr. 3和4) | 6.所有權表格：直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
| 代碼 | V | 數量 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
| 表II-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如，看跌、看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券名稱(Instr. 3) | 2.衍生證券的轉換或行使價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被視為執行日期，如果有 (月/日/年) | 4.事務代碼(Instr. 8) | 5.獲得(A)或處置(D)(Instr. 3、4和5)的衍生證券數目 | 6.可練習日期及屆滿日期 (月/日/年) | 7.證券標的衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9.報告交易後有權受益者擁有的衍生證券數目(Instr. 4) | 10.所有權表格：直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
| 代碼 | V | (A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 | ||||||||
| 僱員股票期權(購買權) | $11.62 | 03/23/2018 | M | 210 | (1) | 06/15/2023 | B類普通股(2) | 210 | $0.00 | 36,231 | D | ||||
| 對答覆的解釋： |
| 1.該期權從2013年月15起分期付款20期，但須在每一歸屬日繼續服務。 |
| 2.B級普通股可在任何時候以一對一的方式轉換為A類普通股。 |
| 備註： |
| 經修訂的表格，只列明第9欄的36，231份期權股份。 |
| S/Michael D.Wortley，事實律師 | 04/10/2018 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提示：為每一類直接或間接擁有的證券單獨報告。 | ||
| *如果該表格是由多名報告人提交的，則 見 指令 4 (B)(V)。 | ||
| **故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為見 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
| 注：請填寫本表格三份，其中一份必須手工簽署。如果空間不足，則 見 指令6用於過程。 | ||
| 除非表單顯示當前有效的OMB編號，否則不要求響應此表單中包含的信息收集的人員。 | ||