SEC表格5
表格5 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 受益所有權年度變動表 根據1934年“證券交易法”第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
|
|||||||||||||||
如果不再受第16節約束,請選中此複選框。表格4或表格5的義務可以繼續。見 指令1(B) | |||||||||||||||||
表格3控股報告。 | |||||||||||||||||
表格4所報告的交易。 |
1.報案人姓名及地址*
(街)
|
2.。發行人名稱貿易符號 迪拉德公司[DDS ] |
5.。報案人與簽發人的關係 (檢查所有適用)
|
||||||||||||||||||||||||
3.。截至
(月/日/年)的簽發人財政年度報表 02/03/2018 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如果修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.。個人或聯合/團體檔案(核對適用線)
|
表一-非衍生證券收購、處置或實益擁有 | |||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1.。安全名稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A.被視為執行日期,如果有 (月/日/年) | 3.。事務代碼(Instr. 8) | 4.。獲得(A)或處置(D)(Instr. 3、4和5) 的證券 | 5.在發行公司財政年度結束時實益擁有的證券 數額 3和4) | 6.。所有權表格:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7.。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||||||
金額 | (A)或(D) | 價格 | |||||||||||||
普通A類 | 1,089,567(4) | D | |||||||||||||
A類-退休計劃 | 182(3) | D | |||||||||||||
普通A類 | 41,496(1) | I | 見腳註(1) | ||||||||||||
普通A類 | 7,300(2) | I | 見腳註(2) |
表II-獲得、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌、看跌、認股權證、期權、可轉換證券) | ||||||||||||||
---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
1.。衍生證券名稱(Instr. 3) | 2.。衍生證券的轉換或行使價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。被視為執行日期,如果有 (月/日/年) | 4.。事務代碼(Instr. 8) | 5.獲得(A)或處置(D)(Instr. 3、4和5)的衍生證券數目 | 6.可練習日期及屆滿日期 (月/日/年) | 7.。證券標的衍生證券(Instr. 3和4) | 8.。衍生證券價格(Instr. 5) | 9.報告交易後有權受益者擁有的衍生證券數目(Instr. 4) | 10.所有權表格:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11.間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
(A) | (D) | 日期可行使 | 有效期 | 標題 | 股份的數量或數目 |
對答覆的解釋: |
1.這些股份由W.D.公司持有。報告人擁有W.D.公司27.4%的股份,是公司的董事和官員之一。W.D.公司還持有B類普通股的3,985,776股,這些股票可按一比一的比例轉換為A類普通股的股份。 |
2.。商品及服務税信託受託人 |
3.在2017年1月29日至2018年2月3日期間,提交報告的人根據迪拉德的401(K)計劃購買了迪拉德A類普通股的635股。根據規則第16b-3(C)條,這項規定不適用。在此期間,該計劃共發行了1069股股票。 |
4.。這一數額已作了調整,以考慮到分數部分股份四捨五入造成的創紀錄差異。 |
備註: |
備註:申報人放棄對本報告所述股份的實益所有權,作為間接實益所有權,但以其經濟利益為限。 |
威廉·迪拉德二世 | 03/20/2018 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:每一類直接或間接擁有的證券,請在單獨的行上報告。 | ||
*如果該表格是由多名報告人提交的,則 見 指令 4 (B)(V)。 | ||
**故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違法行為見 18 U.S.C.1001和15 U.S..78ff(A)。 | ||
注:請填寫本表格三份,其中一份必須手工簽署。如果空間不足,則 見 指令6用於過程。 | ||
除非表單顯示當前有效的OMB編號,否則不要求響應此表單中所包含的信息收集的人員。 |