ý | 依據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的年報 |
¨ | 依據1934年證券交易所ACT第13或15(D)條提交的過渡報告 |
活橡木銀行股份有限公司 | ||
(註冊人的確切姓名如其章程所指明) | ||
北卡羅來納州 | 26-4596286 | |
(州或其他司法管轄區或組織) | (國税局僱主識別號碼) | |
1741 Tiburon大道, 威爾明頓,NC | 28403 | |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) | |
登記人的電話號碼,包括區號: (910) 790-5867 | ||
根據該法第12(B)條登記的證券: | ||
每一班的職稱 | 註冊的每個交易所的名稱 | |
有表決權普通股,每股沒有票面價值 | 納斯達克股票市場有限責任公司 | |
根據該法第12(G)條登記的證券:無 |
大型加速機 | ¨ | 加速機 | x | |||
非加速飛片 | ¨(不要檢查是否有較小的報告公司) | 小型報告公司 | ¨ | |||
新興成長型公司 | x |
證物編號。 | 展覽説明 | ||
2.1 | 截至2017年5月9日的供款協議(參照2017年5月5日提交的本報告表8-K表表2.1) | ||
3.1 | 修訂及重整的“活橡樹銀行股份有限公司法團章程”(參照表格S-1的註冊聲明圖3.1,於2015年6月19日提交) | ||
3.2 | 修訂了LiveOakBancshare,Inc.的章程(參照表格S-1上的註冊聲明表3.2,於2015年6月19日提交) | ||
4.1 | 普通股證書表格(參照表格S-1上的註冊聲明表4.1,於2015年6月19日提交) | ||
4.2 | LiveOakBancshare,Inc.與惠靈頓買家之間的註冊和其他權利協議(參考表格S-1上的登記聲明表4.2,於2015年6月19日提交) | ||
10.1 | 經修訂的2008年激勵股票期權計劃(參照表格S-1上的登記表表10.1,於2015年6月19日提交) | ||
10.2 | 經修訂的2008年非法定股票期權計劃(參照表格S-1的註冊聲明圖10.2,於2015年6月19日提交) | ||
10.3 | 修訂及重整僱員股票購買計劃(參閲2016年8月8日提交的10-Q表格季度報告表10.4) | ||
10.4.1 | 2015Omnibus股票激勵計劃(參考2015年6月19日提交的表格S-1的註冊聲明表10.4) | ||
10.4.2 | 2015年12月17日對“2015年總括股票獎勵計劃”的修正(參考2015年10-K表10.4.2) | ||
10.4.3 | 2016年5月24日起修訂並恢復實施的“2015年綜合股票激勵計劃”(參考2016年5月27日提交的本報告表8-K表表10.1) | ||
10.5.1 | 有價證券購買協議,日期為2014年5月28日,由LiveOakBancssInc.與惠靈頓買家簽訂(參考2015年6月19日提交的表格S-1的註冊聲明表10.7) | ||
10.5.2 | 對證券購買協議的第一次修正,日期為2014年7月31日,由LiveOakBancshare公司與惠靈頓買家簽訂(參考2015年6月19日提交的表格S-1的登記聲明表10.8) | ||
10.5.3 | 對證券購買協議的第二次修正,日期為2014年8月1日,由LiveOakBancshare公司與惠靈頓買家簽訂(參考2015年6月19日提交的表格S-1的登記聲明表10.9) | ||
10.6.1 | LiveOak銀行公司與nCino有限責任公司之間的軟件服務協議,日期為2012年11月1日(參閲2015年6月19日提交的表格S-1上的註冊聲明表10.10) | ||
10.6.2 | 2015年10月9日對LiveOak銀行公司與nCino公司之間的軟件服務協議的修正(參考2015年10-K表10.7.2) | ||
10.7.1 | 根據2015年總括股票獎勵計劃為執行官員訂立的股票期權獎勵協議表格(參考2015年10-K表10.8) | ||
10.7.2 | 尼爾·L·安德伍德的績效RSU獎勵協議(參考2016年3月25日提交的本表格8-K表表表99.1) |
證物編號。 | 展覽説明 | ||
10.7.3 | 與NeilL.Underwood的股票價格條件的RSU獎勵協議(參考2016年3月25日提交的關於8-K表的當前報告的表99.2) | ||
10.7.4 | 為某些執行人員訂立的與股票價格條件有關的績效rsu獎勵協議(參考2016年12月2日提交的當前表格8-K表的表99.1) | ||
10.7.5 | 為某些執行人員訂立的與股票價格條件有關的績效rsu獎勵協議(參考2017年2月2日提交的當前表格8-K表的表99.1) | ||
10.7.6 | 某些執行人員的績效合約及股票價格條件的形式 | ||
10.7.7 | 2018年2月12日格列戈裏·B·湯普森的“RSU獎勵協議”與“分離協議”的形式 | ||
10.7.8 | 2017年RSU非僱員董事獎勵協議表格 | ||
21.1 | 註冊官的附屬公司 | ||
23.1 | 獨立註冊會計師事務所的同意-Dixon Hughes Goodman LLP | ||
31.1 | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法”第302條認證首席執行幹事* | ||
31.2 | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法”第302條認證首席財務幹事* | ||
32 | 根據“薩班斯法案”第906條頒發的證書---2002年“奧克斯利法”** | ||
101 | (1)截至2017年12月31日和2016年的綜合資產負債表;(2)2017年12月31日、2016年和2015年終了年度的綜合收入報表;(3)2017年12月31日、2016年和2015年終了年度的綜合收入報表;(5)2017年12月31日、2016年和2015年終了年度現金流動綜合報表;(6)綜合財務報表附註。 |
* | 指示在此表10-K/A中存檔的文檔。 |
** | 隨函附上。就1934年“證券交易法”第18條而言,本證物不應被視為“存檔”,或以其他方式受該條款的責任管轄。這種證物不應被視為納入根據1933年“證券法”或1934年“證券交易法”提交的任何文件。 |
活橡樹銀行股份有限公司 | ||
(登記人) | ||
日期:2018年3月16日 | 通過: | /s/S.Brett Caines |
佈雷特·凱恩斯 | ||
首席財務官 | ||