證券交易委員會
華盛頓特區20549
附表
(第14d條至第100條)
根據 14(D)(1)或13(E)(1)條作出的投標陳述
“證券交易法”第1934條
(修訂第4號)
蒸汽公司
(標的物公司名稱(簽發人)和備案人姓名(簽發人))
A系列認股權證
(證券類別名稱)
922099114
(證券類別CUSIP編號)
傑弗裏·霍爾曼
首席執行官
蒸汽公司
3800北28第四方法
好萊塢,佛羅裏達33020
(888) 766-5351
(姓名、地址及電話號碼)
獲授權代表存檔人員接收通知和來文 )
附副本:
馬丁·施裏爾
艾倫·卡南·格雷迪
科贊·奧康納
東南金融中心
南比斯坎大道200號,4410套房
佛羅裏達州邁阿密33131
(305) 704-5940
提交費的計算
交易估值* | 申報費數額** |
$7,097,673 | $822.62 |
*根據Vapor Corp.(“公司”)以每批A證0.22美元的投標報價購買最多32,262,152份該公司未付的A系列認股權證,估計提交費的數額為 的數額。---
**根據“外匯法”按照 規則0-11計算的申報費數額,等於每1,000,000美元交易價值115.90美元。
x如果費用的任何部分按照規則0-11(A)(2)的規定被抵消,則選中複選框 ,並標識以前支付抵消費的歸檔文件。通過註冊聲明號、表格或時間表以及提交日期,確定以前的備案。
先前支付的數額:11 151.84美元
註冊表格編號:333-208481
申報方:蒸汽公司。
提交日期:2015年月11
¨ | 如果該文件僅涉及在投標開始前所作的初步通信,請選中該框。 |
選中下面的適當框,指定與該語句相關的任何事務:
¨ | 以規則14d-1為前提的第三方投標報價。 |
x | 發行人的投標要約,但須符合規則13e-4的規定。 |
¨ | 私人交易,但須遵守第13e-3條規則。 |
¨ | 根據第13d-2條對附表13D的修正案。 |
如果備案是最終修正,請選中以下框,報告招標結果:x
附表
本修正案第4號將於2017年月19提交投標報價聲明(本“本”)。第4號修正案)對特拉華州Vapor公司原提交的 投標報價聲明進行修訂和補充(蒸汽“ 或”公司),與證券交易管理委員會(證券交易委員會)證交會“) 於#date0#12月7日,經公司按時間表提交的招標要約陳述書第1號修正案修訂和補充---2016年月21日提交;第2號修正案---按公司於2007年1月10日提交的時間表提交,以及公司於1月18日、2017年月日提交的投標報價陳述書第3號修正案(經不時修訂和補充的 ),”附表“)附表與本公司向公司尚未發行的A系列認股權證的所有持有人提供的要約有關(“A系列認股權證“)在A系列總認股權證中最多購買32,262,152 ,每批A類證以0.22美元現金購買,但須符合公司於12月7日提出的購買要約中所列的條款和條件,日期為2016(”要約購買“)和 在相關的發送信(”發送信“)(購買要約和發送的信函 一起,經不時修正或補充,構成”報盤”).
本修正案第4號是對公司時間表的最後修正,現正提交,以報告報價的最終結果。附表 to的第4號修正案是為了滿足經修正的1934“證券交易法”第13e-4(C)(4)條的報告要求,而該修正案是對附表的修正和補充(第13e-4(C)(4)條)。“外匯法”“)只有本修正案第4號所列的附表中 的項目才能得到修正或補充。除此處特別規定的情況外,附表中的信息集 、購買要約和相關的發送函保持不變。本修正案第4號應與經修正或補充 並提交證券交易委員會的附表、購買要約和相關的發送函一併閲讀。大寫術語在此使用和未定義,具有在報價中指定給 購買的此類術語的含義。
項目1至11。
現對 表第1至11項作如下修正和補充:
報盤於2017日本東部時間下午5:00到期。根據股票轉讓有限責任公司提供的資料,即 要約的保管人,共有10,073,884套A類認股權證被有效地投標,在要約中沒有撤回。公司接受所有投標的10,073,884 A系列認股權證,總採購價格約為221萬美元。 保存人將立即發出在投標要約中接受購買的A系列認股權證的付款。
2017年月19日, 公司發佈了一份新聞稿,宣佈上述報價的最終結果。新聞稿的副本作為附錄(A)(5)(F)提交給本參考文獻並在此合併。
項目12.展品。
現將附表第12項加以修訂及增補 ,在展覽索引內加入以下證物:
展覽數 | 描述 | |
(A)(5)(F) | 2017年月19日的新聞稿,於2017年月19日作為我們目前表格8-K的報告的附件99.1提交,並以參考的方式納入本報告。 |
1 |
簽名
經適當詢問,並盡本人所知及所信,本人證明本聲明所載資料真實、完整及正確。
蒸汽公司 | ||
通過: | S/Jeffrey Holman | |
傑弗裏·霍爾曼 | ||
首席執行官 | ||
日期:2017年月19 |
2 |
展品索引
展覽數 | 描述 | |
(A)(1)(A)* | 提議購買日期為2016,012月7日。 | |
(A)(1)(B)* | 傳送信。 | |
(A)(1)(C)* | 向經紀人、交易商、商業銀行、信託公司和其他被提名人的客户發出信函的形式。 | |
(A)(1)(D)* | 供經紀人、交易商、商業銀行、信託公司和其他被提名人為其客户使用的信函形式。 | |
(A)(5)(A) | #date0#12月6日的新聞稿作為我們目前表格8-K報告的附件99.1提交,並以參考的方式納入本報告。 | |
(A)(5)(B) | #date0#12月7日的新聞稿作為我們目前表格8-K的附件99.1提交給我們,並在此以參考的方式納入本報告。 | |
(A)(5)(C) | #date0#12月21日的新聞稿作為我們目前表格8-K報告的附件99.1提交給我們,並以參考的方式在此納入其中。 | |
(A)(5)(D) | 2017年月9日的新聞稿作為我們目前表格8-K報告的附件99.1於2017年月10提交,並以參考的方式納入本報告。 | |
(A)(5)(英) | 日期為1月18日,2017的新聞稿於2000年1月18日作為我們目前表格8-K報告的附件99.1提交,並以參考的方式納入本報告。 | |
(A)(5)(F) | 日期為1月19,2017的新聞稿於2000年1月19日作為我們目前表格8-K報告的附件99.1提交,並以參考的方式納入本報告。 | |
(b) | 不適用。 | |
(d)(1) | 系列A證的形式於2015年月10提交,作為我們在表格S-1/A(檔案編號333-#number1#)上的註冊聲明的證物,並以參考的方式在此合併。 | |
(d)(2) | 證明普通股股份的證書樣本,於2013,012月31日提交,作為我們在2013年12月31日表格8-K表上的一個證物,並在此以參考的方式納入本報告。 | |
(d)(3)* | Vapor公司與股權轉讓公司之間的存託協議 | |
(g) | 不適用 | |
(h) | 不適用。 |
*以前提出。
3 |