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美國證券交易委員會 華盛頓特區20549 表格D
豁免發售證券通知書
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OMB批准 | OMB編號: |
3235-0076 |
估計平均負擔 | 每次答覆小時: |
4.00 |
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1.發行人身份
CIK(菲勒身份證號碼) |
先前名字 |
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實體類型 |
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0001677940 |
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公司 |
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有限合夥 |
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有限責任公司 |
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一般夥伴關係 |
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商業信託 |
X |
其他(具體説明) |
豁免公司 |
簽發人名稱 |
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碧昂斯公司 |
法團/組織的司法管轄權 |
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特拉華州 |
法團/組織年 |
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五年前 |
X |
在過去五年內(指定年份) |
2014 |
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尚未形成 |
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2.主要營業地點及聯繫方式
簽發人名稱 |
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碧昂斯公司 |
街道地址1 |
街道地址2 |
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自由街28號,39樓 |
城市 |
州/省/國 |
郵編 |
發行人電話號碼 |
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紐約 |
紐約 |
10005 |
646-305-6387 |
3.有關人士
姓氏 |
名字 |
中間名 |
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黃 |
局域網 |
街道地址1 |
街道地址2 |
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c/o BeyondSpring公司 |
自由街28號,39樓 |
城市 |
州/省/國 |
郵編 |
---|
紐約 |
紐約 |
10005 |
澄清答覆(必要時):
姓氏 |
名字 |
中間名 |
---|
他 |
南興 |
街道地址1 |
街道地址2 |
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c/o BeyondSpring公司 |
自由街28號,39樓 |
城市 |
州/省/國 |
郵編 |
---|
紐約 |
紐約 |
10005 |
澄清答覆(必要時):
姓氏 |
名字 |
中間名 |
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柯克比 |
馬太 |
街道地址1 |
街道地址2 |
---|
c/o BeyondSpring公司 |
自由街28號,39樓 |
城市 |
州/省/國 |
郵編 |
---|
紐約 |
紐約 |
10005 |
澄清答覆(必要時):
姓氏 |
名字 |
中間名 |
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劉某 |
木龍 |
街道地址1 |
街道地址2 |
---|
c/o BeyondSpring公司 |
自由街28號,39樓 |
城市 |
州/省/國 |
郵編 |
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紐約 |
紐約 |
10005 |
澄清答覆(必要時):
姓氏 |
名字 |
中間名 |
---|
宋 |
全旗 |
街道地址1 |
街道地址2 |
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c/o BeyondSpring公司 |
自由街28號,39樓 |
城市 |
州/省/國 |
郵編 |
---|
紐約 |
紐約 |
10005 |
澄清答覆(必要時):
姓氏 |
名字 |
中間名 |
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n.謝 |
延斌 |
街道地址1 |
街道地址2 |
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c/o BeyondSpring公司 |
自由街28號,39樓 |
城市 |
州/省/國 |
郵編 |
---|
紐約 |
紐約 |
10005 |
澄清答覆(必要時):
姓氏 |
名字 |
中間名 |
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趙 |
克里斯汀 |
Y. |
街道地址1 |
街道地址2 |
---|
c/o BeyondSpring公司 |
自由街28號,39樓 |
城市 |
州/省/國 |
郵編 |
---|
紐約 |
紐約 |
10005 |
澄清答覆(必要時):
姓氏 |
名字 |
中間名 |
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品牌 |
理查德 |
A. |
街道地址1 |
街道地址2 |
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c/o BeyondSpring公司 |
自由街28號,39樓 |
城市 |
州/省/國 |
郵編 |
---|
紐約 |
紐約 |
10005 |
澄清答覆(必要時):
姓氏 |
名字 |
中間名 |
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勞埃德 |
G. |
肯尼斯 |
街道地址1 |
街道地址2 |
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c/o BeyondSpring公司 |
自由街28號,39樓 |
城市 |
州/省/國 |
郵編 |
---|
紐約 |
紐約 |
10005 |
澄清答覆(必要時):
姓氏 |
名字 |
中間名 |
---|
莫漢拉爾 |
雷蒙 |
街道地址1 |
街道地址2 |
---|
c/o BeyondSpring公司 |
自由街28號,39樓 |
城市 |
州/省/國 |
郵編 |
---|
紐約 |
紐約 |
10005 |
澄清答覆(必要時):
姓氏 |
名字 |
中間名 |
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肖利 |
高登 |
L. |
街道地址1 |
街道地址2 |
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c/o BeyondSpring公司 |
自由街28號,39樓 |
城市 |
州/省/國 |
郵編 |
---|
紐約 |
紐約 |
10005 |
澄清答覆(必要時):
4.產業集團
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農業 |
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銀行及金融服務 |
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商業銀行 |
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保險 |
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投資 |
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投資銀行 |
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集合投資基金 |
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發行人是否已登記為 下屬投資公司 投資公司 1940行動? |
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其他銀行及金融服務 |
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商業服務 |
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能量 |
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5.發行人規模
收入範圍 |
或 |
總資產淨值範圍 |
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無收入 |
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無總資產淨值 |
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$1 - $1,000,000 |
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$1 - $5,000,000 |
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$1,000,001 - $5,000,000 |
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$5,000,001 - $25,000,000 |
|
$5,000,001 - $25,000,000 |
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$25,000,001 - $50,000,000 |
|
$25,000,001 - $100,000,000 |
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$50,000,001 - $100,000,000 |
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100 000 000美元以上 |
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100 000 000美元以上 |
X |
拒絕披露 |
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拒絕披露 |
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不適用 |
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不適用 |
6.聯邦豁免和申請的排除(選擇適用的所有)
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細則504(B)(1)(不是(I)、(Ii)或(Iii)) |
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細則504(B)(1)(1) |
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細則504(B)(1)(2) |
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細則504(B)(1)(3) |
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細則505 |
| X |
細則506(B) |
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細則506(C) |
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“證券法”第4(A)(5)條 |
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7.歸檔類型
X |
新通知 |
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首次出售日期 |
2017-03-14 |
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第一次銷售尚未發生 |
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修正 |
8.提供期限
9.提供證券的類型(選擇所有適用的)
X |
權益 |
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集合投資基金利息 |
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債務 |
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共同租賃證券 |
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期權、授權書或其他取得另一種證券的權利 |
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礦業權證券 |
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在行使選擇權、令狀或其他取得擔保的權利時須取得的保證 |
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其他(描述) |
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10.企業合併交易
澄清答覆(必要時):
11.最低投資
12.銷售補償
接受者 |
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温賴特有限責任公司(H.C.Wainwright&Co.) |
375 |
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沒有 |
沒有 |
街道地址1 |
街道地址2 |
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公園大道430號,4樓 |
城市 |
州/省/國 |
郵政編碼/郵政編碼 |
紐約 |
紐約 |
10022 |
申請的狀態(選擇所有適用的) 檢查“所有國家”或檢查個別國家 |
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所有國家 |
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13.提供和銷售金額
發行總額 |
$7,221,001
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美元 |
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銷售總額 |
$7,221,001
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美元 |
待出售的剩餘總額 |
$0
|
美元 |
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澄清答覆(必要時):
14.投資者
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如果發行中的證券已經或可能出售給沒有資格作為認可投資者的人,請選擇,並輸入已在發行中投資的非認可投資者的數量。 |
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不論發行中的證券是否已出售或可能出售給沒有資格作為認可投資者的人,請輸入已投資於發行的投資者總數: |
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15.銷售佣金和查找費費用
另外提供銷售佣金和查找者費用的金額,如果有的話。如果不知道支出金額,請提供估計數,並選中金額旁邊的方框。
銷售佣金 |
$505,470
|
美元 |
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搜尋費 |
$0
|
美元 |
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澄清答覆(必要時):
16.收益的使用
按以上第3項的要求,提供已用於或擬用作支付任何須被指定為執行主任、董事或發起人的人的要約收益總額。如果金額未知,請提供估計值並選中金額旁邊的複選框。
澄清答覆(必要時):
簽署和提交
請核實您輸入的信息,並在簽署之前檢查以下提交條款,然後單擊Submit以提交此通知。
提交條款
在提交本通知時,上述每一家發行人是: |
- 將所述提供的
證券通知證券交易委員會和(或)提交本通知的每個國家,並承諾應書面請求,按照適用的
法向受要約人提供所提供的信息。
- 不可撤銷地任命證券交易委員會祕書和證券管理人或發行人所在國的其他法律指定官員業務和提交本通知的任何國家,作為其送達
程序的代理人,並同意這些人可以代表其接受任何通知的送達,
程序或請求,並進一步同意這種服務可以在聯邦或州的任何訴訟、行政訴訟或仲裁中通過註冊或
認證的郵件提供。任何受美國管轄的地方的發行人,如果
訴訟、程序或仲裁(A)是由於與
要約有關的任何活動而產生的(B)直接或間接地根據下列規定成立的證券:(I)1933“證券法”,即證券交易所
“1934法”、“1939信託義齒法”、“1940投資公司法”、“1940投資顧問法”,或這些法規中的任何規則或條例,或(Ii)
發行人維持其主要營業地的國家或提交本通知的任何國家的法律。
- 證明如發行人正就發行申請申請D條豁免,則發行人並沒有因第505(B)(2)(Iii)條或第506(D)條所述的其中一項理由而喪失依賴規例D的資格。
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以上所述的每一位發行人都閲讀了本通知,知道其內容是真實的,並已妥為安排由下列正式授權人代表其簽署本通知。
簽名時,輸入簽名人的姓名或其他被採納或授權為簽名人的信件或字符。
發行人 |
簽名 |
簽字人姓名 |
標題 |
日期 |
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碧昂斯公司 |
/S/Lan Huang |
藍黃 |
首席執行官 |
2017-03-21 |
除非表單顯示當前有效的OMB編號,否則不要求響應此表單中所包含的信息收集的人員。
*這項承諾不影響“1996國家證券市場改進法”第102(A)節(“國家證券市場改進法”)第102(A)節的規定。[酒館。L.No.104-290,110 Stat.3416(1996年月11)]強加於各國要求資料的能力。因此,如果表D所涉證券是NSMIA的“擔保證券”,無論是在任何情況下,還是由於表D所涉要約的性質,各國都不能按照本承諾或其他方式定期要求提供材料,而且可以要求。只向NSMIA提供材料,NSMIA允許他們這樣做,因為NSMIA保留了他們的反欺詐權威。