EMXX_13g_a5.htm

聯合國家
證券交易委員會
華盛頓特區20549

附表 13G
根據1934“證券交易法”

(第5號修正案)*

 

 

EMX皇家公司

(簽發人姓名)

普通股,每股面值0.001美元

(證券類別名稱)

29843R100

(CUSIP 號)

2017年月31

( 要求提交本陳述的事件日期)

選中適當的框, 指定存檔本附表所依據的規則:

ý第13d-1(B)條

¨第13d-1(C)條

¨第13d條-1(D)條

*本封面頁的 其餘部分應填寫,以供報告 人在本表格上就證券的主題類別 首次提交,以及其後任何包含信息 的修正,其中載有信息 ,這將改變上一頁所提供的披露。

本封面其餘部分所要求的 信息不得視為為1934“證券交易法”(“法案”)第18節的目的而“存檔”,或以其他方式受該法該部分的責任約束,但應受“證券交易法”所有其他規定的約束(不過,見“説明”)。


 

(1)

舉報人員姓名。

斯蒂芬斯投資管理有限責任公司

(2)

如果是 組的成員,請檢查適當的框(見説明)

(a)     ¨

(b)     ¨

(3)

證券交易委員會只使用

(4)

公民身份或組織地點

特拉華州

數目

股份

受益

由每個人擁有

報告

有...人

(5)

唯一投票權

5,043,219

(6)

共享投票權

0

(7)

唯一分辨力

5,043,219

(8)

共享分配權

0

(9)

每一報告人實益擁有的合計金額

15,549,793

(10)

檢查行(9)中的總 金額是否排除某些股票(見説明)

¨

(11)

以 行表示的類別百分比(9)

19.50%

(12)

報告人的類型(見説明)

烏奧







 

2


 

(1)

舉報人員姓名。

保羅·斯蒂芬斯

(2)

如果是 組的成員,請檢查適當的框(見説明)

(a)     ¨

(b)     ¨

(3)

證券交易委員會只使用

(4)

公民身份或組織地點

聯合國家

數目

股份

受益

由每個人擁有

報告

有...人

(5)

唯一投票權

10,415,272

(6)

共享投票權

5,043,219

(7)

唯一分辨力

10,415,272

(8)

共享分配權

5,043,219

(9)

每一報告人實益擁有的合計金額

15,549,793

(10)

檢查行(9)中的總 金額是否排除某些股票(見説明)

¨

(11)

以 行表示的類別百分比(9)

19.50%

(12)

報告人的類型(見説明)









 

3


 

(1)

舉報人員姓名。

巴特利特·斯蒂芬斯

(2)

如果是 組的成員,請檢查適當的框(見説明)

(a)     ¨

(b)     ¨

(3)

證券交易委員會只使用

(4)

公民身份或組織地點

聯合國家

數目

股份

受益

由每個人擁有

報告

有...人

(5)

唯一投票權

45,651

(6)

共享投票權

5,043,219

(7)

唯一分辨力

45,651

(8)

共享分配權

5,043,219

(9)

每一報告人實益擁有的合計金額

15,549,793

(10)

檢查行(9)中的總 金額是否排除某些股票(見説明)

¨

(11)

(I)根據“1940投資公司法”第3(C)(14)節(15 U.S.C. 80A-3),不列入投資公司定義的教會計劃;

19.50%

(12)

(J)羣,根據§240.13d-1(B)(1)(2)(J)

項目 4.所有權。









 

4


 

(1)

現參考本附表第2-5頁第5-9及11項,以參考本附表第2至5頁內以參考方式合併的項目 。

與本附表有關的證券(“證券”)由某些投資有限合夥公司(SIM擔任一般合夥人和投資經理)所擁有。SIM作為這些投資有限合夥公司的普通合夥人和投資經理,以及Paul Stephens、Brad Stephens和Bart Stephens,作為SIM的管理成員和所有者,可被視為有權擁有這種投資有限合夥公司所擁有的證券 13d-3,以“證券交易法”第13d-3條規則的目的。1934,經修正(“法案”),只要它們可被視為有權指示這些證券的表決或處置。

(2)

本附表的提交或其任何內容的提交,均不得視為構成承認SIM、Paul Stephens、Brad Stephens或Bart Stephens就任何其他目的而言是任何 證券的實益擁有人,而SIM、Paul Stephens、Brad Stephens和Bart Stephens中的每一人均否認與證券一樣的實益所有權,但 他或其金錢利益的範圍除外。

(a)     ¨

(b)     ¨

(3)

根據該法第13d-3條規則中“實益所有權”的定義, 還可能使上述實體的個別普通合夥人、執行官員、 和成員被視為部分或全部證券的“受益 所有人”,只要他們可被視為分享權力,指導 證券的表決或處置。本附表及其任何 內容的提交均不得被視為構成該證券的“受益所有人”。承認任何這樣的 個人在任何目的上都是任何 證券的實益所有人的承認,這種實益所有權被明確拒絕。

(4)

第2頁 -5第11項中實益所有權百分比的 計算是從頒發者的 網站上得出的,該網站指出,截至2018年月2日,其普通股 未發行的股份數目為79,725,187股。

項目 5.擁有 類的百分之五或更少

如提交本陳述書是為了報告截至本報告日期,報案人已不再是

擁有超過5%的證券類別,請檢查以下內容

&nbsp和nbsp

項目 6.代表他人擁有超過5%的所有權。

(5)

項目 7. 的識別和分類 獲得證券的子公司由 母公司報告

45,651

(6)

不適用。

5,043,219

(7)

項目 8.小組成員的識別和分類

45,651

(8)

不適用。

5,043,219

(9)

項目 9.集團解散通知

15,549,793

(10)

不適用。

¨

(11)

項目 10.認證

19.50%

(12)

簽名









 

5


 

經過合理的詢問,並盡我所知和所信,下面的簽名人證明本聲明中所列的信息是真實、完整和正確的。

日期:2018.02月14日

斯蒂芬斯投資管理有限責任公司

通過:

/S/W.Bradford Stephens

W.Bradford Stephens

管理成員

s/Paul H.Stephens

保羅·斯蒂芬斯

/S/P.Bartlett Stephens

P.Bartlett Stephens

/S/W.Bradford Stephens

W.Bradford Stephens

顯示 索引

證物 ---聯合申報---承諾第9頁

證物A

29843R100

聯合申報業務

¨以下籤署人獲授權,現籤立本協議 作為本附表13G的證物,以證明下列指定各方按照根據1934“證券交易法”頒佈的規則,代表每一該等各方共同提交本附表(可予修訂)。

¨日期:2018.02月14日

¨斯蒂芬斯投資管理有限責任公司

¨通過:

¨/S/W.Bradford Stephens

¨W.Bradford Stephens

¨管理成員

6


 

¨s/Paul H.Stephens

¨保羅·斯蒂芬斯

¨/S/P.Bartlett Stephens

P.Bartlett Stephens

/S/W.Bradford Stephens

W.Bradford Stephens

Neither the filing of this Schedule nor any of its contents shall be deemed to constitute an admission that SIM, Paul Stephens, Brad Stephens or Bart Stephens is, for any other purpose, the beneficial owner of any of the Securities, and each of SIM, Paul Stephens, Brad Stephens and Bart Stephens disclaims beneficial ownership as to the Securities, except to the extent of his or its pecuniary interests therein. 

Under the definition of “beneficial ownership” in Rule 13d-3 under the Act, it is also possible that the individual general partners, executive officers, and members of the foregoing entities might be deemed the “beneficial owners” of some or all of the Securities insofar as they may be deemed to share the power to direct the voting or disposition of the Securities.  Neither the filing of this Schedule nor any of its contents shall be deemed to constitute an admission that any of such individuals is, for any purpose, the beneficial owner of any of the Securities, and such beneficial ownership is expressly disclaimed.

The calculation of percentage of beneficial ownership in item 11 of pages 2 - 5 was derived from the Issuer’s website in which the Issuer stated that the number of shares of its common stock outstanding as of January 2, 2018 was 79,725,187 shares. 

Item 5.      Ownership of Five Percent or Less of a Class

If this statement is being filed to report the fact that as of the date hereof the reporting person has ceased to be the beneficial owner of more than five percent of the class of securities, check the following  [&nbsp&nbsp].

Item 6.      Ownership of More than Five Percent on Behalf of Another Person.

SIM serves as general partner and investment manager to certain investment limited partnerships that have the right to receive or the power to direct the receipt of dividends from, or the proceeds from the sale of, the Securities.  Other than as reported in this Schedule, no investment limited partnership’s holdings exceed five percent of the Issuer’s common stock.

Item 7.      Identification and Classification of the Subsidiary Which Acquired the Security Being Reported on By the Parent Holding Company

Not Applicable.

7


 

Item 8.      Identification and Classification of Members of the Group

Not Applicable.

Item 9.      Notice of Dissolution of Group

Not Applicable.

Item 10.      Certification

By signing below the undersigned certify that, to the best of their knowledge and belief, the securities referred to above were acquired and are held in the ordinary course of business and were not acquired and are not held for the purpose of or with the effect of changing or influencing the control of the issuer of the securities and were not acquired and are not held in connection with or as a participant in any transaction having that purpose or effect.

Signature

After reasonable inquiry and to the best of my knowledge and belief, the undersigned certifies that the information set forth in this statement is true, complete and correct.

Dated:  February 14, 2018

STEPHENS INVESTMENT MANAGEMENT, LLC

 

 

By:    /s/ W. Bradford Stephens

W. Bradford Stephens

Its Managing Member

 

 

 

/s/ Paul H. Stephens

Paul H. Stephens

 

 

 

/s/ P. Bartlett Stephens

P. Bartlett Stephens

 

 

 

/s/ W. Bradford Stephens

W. Bradford Stephens

 

 

 

EXHIBIT INDEX

Exhibit A          Joint Filing Undertaking          Page 9

8


EXHIBIT A

JOINT FILING UNDERTAKING

The undersigned, being authorized thereunto, hereby execute this agreement as an exhibit to this Schedule 13G to evidence the agreement of the below-named parties, in accordance with rules promulgated pursuant to the Securities Exchange Act of 1934, to file this Schedule, as it may be amended, jointly on behalf of each of such parties.

Dated:  February 14, 2018

STEPHENS INVESTMENT MANAGEMENT, LLC

 

 

By:    /s/ W. Bradford Stephens

W. Bradford Stephens

Its Managing Member

 

 

 

/s/ Paul H. Stephens

Paul H. Stephens

 

 

 

/s/ P. Bartlett Stephens

P. Bartlett Stephens

 

 

 

/s/ W. Bradford Stephens

W. Bradford Stephens

 

9